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行政境外資金匯回金融投資管理運用辦法第6條 …資金存入信託專戶或證券全權委託專戶者，應依契約所載信託財產或委託投資資產之幣別存入之。其存入新臺幣信託專戶或新臺幣證券全權委託專戶之資金，涉及個人每日結售金額達等值五十萬美元以上或營利事業每日結售達等值一百萬美元以上者，…
行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法第2條 …證券投資信託事業或證券投資顧問事業對客戶委任交付或信託移轉之委託投資資產，就有價證券、證券相關商品或其他經金融監督管理委員會（以下簡稱本會）核准項目之投資或交易為價值分析、投資判斷，並基於該投資判斷，為客戶執行投資或交易…
行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法第9條證券投資信託事業或證券投資顧問事業接受客戶之委託投資資產，與證券投資信託事業或證券投資顧問事業及全權委託保管機構之自有財產，應分別獨立。證券投資信託事業或證券投資顧問事業及全權委託保管機構對其自有財產所負債務，其債權人不…
行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法第11條 …資業務之客戶為信託業或其他經本會核准之事業，得由客戶自行保管委託投資資產，不適用第一項規定。全權委託投資業務之客戶為金融消費者保護法第四條第二項所定之專業投資機構且所委託投資資產已指定保管機構者，證券投資信託事業或證券投…
行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法第12條 …託事業或證券投資顧問事業經營全權委託投資業務，其接受單一客戶委託投資資產之金額不得低於新臺幣五百萬元。但委託投資資產為投資型保險專設帳簿資產或勞工退休金條例年金保險專設帳簿資產者，不在此限。
行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法第16條證券投資信託事業或證券投資顧問事業運用委託投資資產從事證券相關商品交易，其交易範圍應符合下列規定：一、經本會依期貨交易法第五條公告期貨商得受託從事交易與證券相關之期貨契約、選擇權契約及期貨選擇權契約。二、經本會核准非在交…
行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法第17條證券投資信託事業或證券投資顧問事業運用委託投資資產應分散投資；其投資標的之分散比率，除本會另有規定外，應遵守下列規定：一、為每一全權委託投資帳戶投資任一公司股票、公司債或金融債券及認購權證之總金額，不得超過該全權委託投資…
行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法第17-1條證券投資信託事業或證券投資顧問事業運用委託投資資產投資於國外者，經客戶同意得委託提供國外投資顧問服務之公司或其集團企業提供集中交易服務間接向國外證券商、期貨商或其他交易對手委託交易，並應於內部控制制度中訂定從事上開委託交…
行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法第19條 …之資訊，為自己或客戶以外之人從事有價證券買賣之交易。二、運用委託投資資產買賣有價證券時，從事足以損害客戶權益之交易。三、與客戶為投資有價證券收益共享或損失分擔之約定。但本會對績效報酬另有規定者，不在此限。四、運用客戶之委…
行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法第19-1條 …本會另有規定外，於證券投資信託事業或證券投資顧問事業決定運用委託投資資產從事某種公司股票及具股權性質之衍生性金融商品交易時起，至委託投資資產不再持有該公司股票及具股權性質之衍生性金融商品時止，不得從事該公司股票及具股權性…
行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法第20條 …目標、收取條件、內容及計算方式，並列入全權委託投資契約。三、委託投資資產之淨資產價值低於原委託投資資產時，不得計收績效報酬。四、績效報酬之約定不得以獲利金額拆帳之方式計收，並應有一定之限額，且就實際經營績效超過所訂衡量標…
行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法第21條 …資業者及全權委託保管機構之法律關係及運作方式等事項。二、運用委託投資資產之分析方法、資訊來源及投資策略。三、經營全權委託投資業務之部門主管及業務人員之學歷、經歷及最近二年受本法第一百零四條、期貨交易法第一百零一條或證券交…
行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法第22條 …稱及地址。二、簽約後可要求解約之事由及期限。三、委託投資時之委託投資資產。四、投資或交易基本方針及投資或交易範圍之約定與變更。投資或交易範圍應明白列出有價證券或商品之種類或名稱。五、投資或交易決策之授與及限制。六、資產運…
行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法第23條證券投資信託事業或證券投資顧問事業經營全權委託投資業務，委託投資資產之閒置資金，其得運用及範圍如下：一、現金。二、存放於金融機構。三、向票券商買入短期票券。四、短期票券及債券之附買回交易。五、本國信託業發行之貨幣市場共同…
行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法第25條 …之受託買賣契約，應載明證券投資信託事業、證券投資顧問事業運用委託投資資產從事有價證券投資或證券相關商品交易，逾越法令或全權委託投資契約所定限制範圍者，應由證券投資信託事業或證券投資顧問事業負履行責任。
行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法第26條 …買賣交割、帳務處理或股權行使等事宜。依第十一條第五項自行保管委託投資資產及同條第六項自行約定委託投資資產之保管者，不適用前項規定。第一項委任或信託契約，全權委託保管機構應與客戶個別簽訂，除法令或本會另有規定外，不得接受共…
行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法第28條證券投資信託事業或證券投資顧問事業運用委託投資資產投資或交易，應依據其分析作成決定，交付執行時應作成紀錄，並按月提出檢討，其分析與決定應有合理基礎及根據。前項分析、決定、執行及檢討之方式，證券投資信託事業或證券投資顧問事…
行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法第29條 …務，應每月定期編製客戶資產交易紀錄及現況報告書送達客戶。客戶委託投資資產之淨資產價值減損達原委託投資資產之百分之二十以上時，證券投資信託事業或證券投資顧問事業應自事實發生之日起二個營業日內，編製前項書件送達客戶。日後每達…
行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法第40條 …貨經紀商之受託買賣契約，應載明信託業兼營全權委託投資業務運用委託投資資產從事有價證券投資或證券相關商品交易，逾越法令或信託契約所定限制範圍者，應由信託業負履行責任。信託業兼營全權委託投資業務違反法令或契約，或因其他可歸責…
行政投資型保險投資管理辦法第22條 …保戶、保險人及保管機構之法律關係及運作方式等事項。（二）運用委託投資資產之分析方法、資訊來源及投資策略。（三）經營全委投資型保險業務之部門主管及業務人員之學歷與經歷。（四）最近二年度損益表及資產負債表。（五）因業務發生訴…
考試公教人員保險準備金管理及運用辦法第13條 …機關為信託業或其他經金融監督管理委員會核准之事業，得自行保管委託投資資產。承保機關應以公開方式，就合於第十二條規定之合格業者所提送之經營計畫建議書，評審選定國外委託經營之移轉管理機構。第一項至第三項計畫建議書之內容，由承…
行政證券投資信託及顧問事業互相兼營與兼營他事業或由他事業兼營之利益衝突防範辦法第2條 …機制，維持業務之獨立性及機密性，不得將證券投資信託基金或全權委託投資資產之運用情形傳遞予非相關業務人員、股東或關係企業。五、從事資訊交互運用不得損害受益人或客戶之權益。
行政證券投資信託及顧問法第5條 …金融商品。十、全權委託投資業務：指對客戶委任交付或信託移轉之委託投資資產，就有價證券、證券相關商品或其他經主管機關核准項目之投資或交易為價值分析、投資判斷，並基於該投資判斷，為客戶執行投資或交易之業務。十一、全權委託保管…
行政證券投資信託及顧問法第51條證券投資信託事業或證券投資顧問事業接受客戶之委託投資資產，與證券投資信託事業或證券投資顧問事業及全權委託保管機構之自有財產，應分別獨立。證券投資信託事業或證券投資顧問事業及全權委託保管機構對其自有財產所負債務，其債權人不…
行政證券投資信託及顧問法第53條 …務之客戶為信託業或其他經主管機關核准之事業，得由客戶自行保管委託投資資產。
行政證券投資信託及顧問法第55條 …託事業或證券投資顧問事業經營全權委託投資業務，其接受單一客戶委託投資資產之金額不得低於一定數額。證券投資顧問事業經營全權委託投資業務，接受委託投資之總金額，不得超過其淨值之一定倍數。但其實收資本額達一定數額者，不在此限。…
行政證券投資信託及顧問法第58條證券投資信託事業或證券投資顧問事業運用全權委託投資資產之投資決定，準用第十七條規定。證券投資信託事業或證券投資顧問事業運用委託投資資產應分散投資；其投資標的分散比率，由主管機關定之。
行政證券投資信託及顧問法第59條 …之資訊，為自己或客戶以外之人從事有價證券買賣之交易。二、運用委託投資資產買賣有價證券時，從事足以損害客戶權益之交易。三、與客戶為投資有價證券收益共享或損失分擔之約定。但主管機關對績效報酬另有規定者，不在此限。四、運用客戶…
行政證券投資信託及顧問法第61條 …應由客戶與保管機構另行簽訂委任或信託契約。但依本法得自行保管委託投資資產者，不在此限。委託投資資產涉及閒置資金者，其運用及範圍，由主管機關定之。第一項全權委託投資契約應記載事項，由主管機關定之。第一項全權委託投資契約之範…
行政證券投資信託及顧問法第62條 …全權委託投資業務，應按客戶別設帳，按日登載客戶資產交易情形、委託投資資產庫存數量及金額。客戶得要求查詢前項資料，受委託之證券投資信託事業或證券投資顧問事業不得拒絕。運用委託投資資產買賣有價證券、證券相關商品或其他經主管機…