「外國證券交易所」的搜尋結果
條文搜尋結果
- 行政公開發行公司取得或處分資產處理準則 第4條 …、證券交易所：國內證券交易所，指臺灣證券交易所股份有限公司；外國證券交易所，指任何有組織且受該國證券主管機關管理之證券交易市場。九、證券商營業處所：國內證券商營業處所，指依證券商營業處所買賣有價證券管理辦法規定證券商專設…
- 行政證券投資顧問事業管理規則（931030訂定） 第20條 …其簽訂合作契約之證券商，其本公司、子公司、或分公司具本會指定外國證券交易所會員或交易資格者。二、合作之證券投資顧問公司經會計師簽證之管理資產總淨值超過十億美元或等值外幣者。三、實收資本額達新臺幣五千萬元以上，具有即時取得…
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第5條 …證券商受託買賣外國有價證券，除本會另有規定外，應於本會指定之外國證券交易所或外國店頭市場為之。前項所稱外國證券交易所，係指任何有組織且受該國證券主管機關管理之證券交易市場；所稱外國店頭市場，係指受該國證券主管機關管理且得…
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第6條 …券，其範圍以下列各款為限，並應符合本會所定條件：一、本會指定外國證券交易所交易之股票、認股權證、受益憑證、存託憑證及其他有價證券。二、經本會認可之信用評等公司評等為適當等級以上之債券。但受託賣出之外國債券，不在此限。三、…
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第14條 …定投資標的適合該委託人。（四）該特定投資標的符合已於本會指定外國證券交易所或外國店頭市場交易。四、如特定投資標的於國外發行地僅限專業投資人投資或屬私募商品者，證券商不得接受非專業投資人投資。但委託人符合該特定投資標的要求…
- 行政信託業營運範圍受益權轉讓限制風險揭露及行銷訂約管理辦法 第10條 …上。二、依證券商受託買賣外國有價證券管理規則經主管機關指定之外國證券交易所交易之標的（一）股票、認股權證、存託憑證、不動產投資信託基金。（二）指數股票型基金。（三）外國指數投資證券（ExchangeTradedNote，…
- 行政信託業營運範圍受益權轉讓限制風險揭露及行銷訂約管理辦法 第11條 …上。二、依證券商受託買賣外國有價證券管理規則經主管機關指定之外國證券交易所交易之標的：（一）股票、認股權證、存託憑證、不動產投資信託基金。（二）指數股票型基金（ETF）。其中買賣具有槓桿或放空效果之ETF，以正向不超過二…
- 行政信託業營運範圍受益權轉讓限制風險揭露及行銷訂約管理辦法 第21條 …證券商受託買賣外國有價證券管理規則之規定，已於主管機關指定之外國證券交易所交易。本辦法所稱書面，依電子簽章法之規定，得以電子文件為之。
- 行政境外結構型商品管理規則 第4條 …中華民國境內受託投資、受託買賣或為投資型保單之投資標的。但於外國證券交易所掛牌交易之境外結構型商品不適用本規則規定。受託或銷售機構以第二條商品為受託投資、受託買賣或為投資型保單之投資標的者，依本規則之規定，本規則未規定者…