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第 1 / 2 頁- 行政公開發行公司股東分別行使表決權作業及遵行事項辦法 第3條 …資國內證券之國外金融機構，依當地政府法令及契約規定得以其名義受託投資，並依各實質投資人之指示分別行使表決權者。三、海外存託憑證之存託機構，依當地政府法令及存託契約規定得依各存託憑證持有人之指示分別行使表決權者。
- 行政期貨信託事業管理規則 第26條 …貨商品買賣時，為自己或他人之利益買入或賣出，或無正當理由，與受託投資資金為相對委託之交易。三、為虛偽、詐欺或其他足致他人誤信之行為。四、運用期貨信託基金從事期貨交易及期貨相關現貨商品買賣時，未將證券商、期貨商或其他交易對…
- 行政境外基金管理辦法 第3條 …託業依特定金錢信託契約及證券經紀商依受託買賣外國有價證券契約受託投資境外基金者，除本辦法另有規定外，應適用本辦法總代理人或銷售機構之相關規定。銷售機構受理境外基金投資人之申購、買回或轉換等事宜，除信託業依特定金錢信託契約…
- 行政境外基金管理辦法 第10條 …己名義為投資人向總代理人申購境外基金者，除依特定金錢信託契約受託投資境外基金者外，應向符合前項規定之金融機構提存營業保證金新臺幣二千萬元。前二項之營業保證金應以現金、銀行存款、政府債券或金融債券提存，不得設定質權或以任何…
- 行政境外基金管理辦法 第19條 …本辦法發布前依特定金錢信託契約或受託買賣外國有價證券契約辦理受託投資境外基金業務者，不適用前項第一款之規定。本辦法發布前，已於信託業依特定金錢信託契約或證券經紀商依受託買賣外國有價證券契約辦理受託投資境外基金業務之人員，…
- 行政境外基金管理辦法 第33條 …理人或銷售機構依特定金錢信託契約或依受託買賣外國有價證券契約受託投資境外基金者，得免依第一項規定辦理。境外指數股票型基金申購及買回款項之收付，應依境外基金機構、公開說明書及中央銀行之規定辦理。有關專戶之設立、款項收付之相…
- 行政境外基金管理辦法 第34條 …境外基金時，除依特定金錢信託契約或依受託買賣外國有價證券契約受託投資境外基金者外，其款項收付應依前條第一項第三款及前條第二項規定之方式為之。
- 行政證券投資信託及顧問法 第53條 …。證券投資信託事業或證券投資顧問事業，除前項情形外，不得保管受託投資資產。全權委託投資業務之客戶為信託業或其他經主管機關核准之事業，得由客戶自行保管委託投資資產。
- 行政證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則 第13條 …其相關商品時，為自己或他人之利益買入或賣出，或無正當理由，與受託投資資金為相對委託之交易。三、為虛偽、詐欺或其他足致他人誤信之行為。四、運用證券投資信託基金買賣有價證券及其相關商品時，未將證券商、期貨商或其他交易對手退還…
- 行政證券投資信託事業管理規則（931030訂定） 第19條 …其相關商品時，為自己或他人之利益買入或賣出，或無正當理由，與受託投資資金為相對委託之交易。三、為虛偽、詐欺或其他足致他人誤信之行為。四、運用證券投資信託基金買賣有價證券及其相關商品時，未將證券商、期貨商或其他交易對手退還…
- 行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法 第11條 …機構，證券投資信託事業或證券投資顧問事業並不得以任何理由保管受託投資資產。前項全權委託保管機構，應由客戶自行指定之。客戶指定之全權委託保管機構，與證券投資信託事業或證券投資顧問事業間具有下列控制關係者，證券投資信託事業或…
- 行政信託業營運範圍受益權轉讓限制風險揭露及行銷訂約管理辦法 第10條 …構評定達一定等級以上。十、符合境外結構型商品管理規則得於國內受託投資之境外結構型商品。十一、第十六條規定之衍生性金融商品交易。十二、黃金。十三、其他經主管機關核准之投資標的。
- 行政信託業營運範圍受益權轉讓限制風險揭露及行銷訂約管理辦法 第13條 …一、委託人為專業機構投資人，信託業以委託人依法令得投資之範圍受託投資。二、本辦法發布施行前依法令受託投資者，於契約期滿前按原訂契約金額繼續持有。
- 行政信託業營運範圍受益權轉讓限制風險揭露及行銷訂約管理辦法 第21條 …金錢信託）或有價證券信託（以下簡稱特定有價證券信託）業務，以受託投資外國有價證券為目的者，應遵守下列事項。但境外基金管理辦法及境外結構型商品管理規則另有規定者，從其規定：一、信託業所提供之商品說明書等資料，僅得於特定營業…
- 行政信託業營運範圍受益權轉讓限制風險揭露及行銷訂約管理辦法 第22條 信託業辦理特定金錢信託業務或特定有價證券信託業務，以受託投資國內外有價證券、短期票券或境內結構型商品為目的者，除受託擔任證券投資信託基金、期貨信託基金之基金保管機構外，應建立充分瞭解客戶之作業準則，其內容至少應包括下列事…
- 行政信託業營運範圍受益權轉讓限制風險揭露及行銷訂約管理辦法 第23條 信託業辦理特定金錢信託業務或特定有價證券信託業務，受託投資國內外有價證券、短期票券或境內結構型商品時，應遵守下列規定：一、不得以自有資金先行買入該有價證券、短期票券或境內結構型商品，再以特定金錢信託或特定有價證券信託方式…
- 行政信託業營運範圍受益權轉讓限制風險揭露及行銷訂約管理辦法 第23-1條 信託業應設立商品審查小組，對得受託投資之金融商品進行上架前審查，並至少包含下列事項：一、商品之合法性。二、商品之成本、費用及合理性。三、商品之投資策略、風險報酬及合理性。四、產品說明書內容之正確性及資訊之充分揭露。五、信…
- 行政信託業營運範圍受益權轉讓限制風險揭露及行銷訂約管理辦法 第24條 …項利益實際收取之費率及年化費率，告知委託人；以非專業投資人為受託投資對象之商品，前項利益之年化費率不得超過該商品受託投資總金額之百分之零點五，未滿一年者，依實際投資期間按比例計算。但證券投資信託基金管理辦法、證券投資信託…
- 行政國際金融業務分行管理辦法 第10條 …資助恐怖主義注意事項範本及國際金融業務分行接受境外客戶開戶暨受託投資信託商品自律規範等規定，確實辦理確認客戶身分程序，並納入內部控制及內部稽核項目。國際金融業務分行對於本辦法中華民國一百零六年五月二十二日發布之條文施行前…
- 行政境外結構型商品管理規則 第3條 本規則所稱受託投資，係指依信託關係投資境外結構型商品之行為；所稱受託買賣，係指透過證券商從事境外結構型商品之買賣行為。本規則所稱投資人，係指受託投資或受託買賣之委託人及投資型保險之要保人。本規則所稱專業投資人，係指投資人…
- 行政境外結構型商品管理規則 第4條 境外結構型商品，非依本規則規定，不得於中華民國境內受託投資、受託買賣或為投資型保單之投資標的。但於外國證券交易所掛牌交易之境外結構型商品不適用本規則規定。受託或銷售機構以第二條商品為受託投資、受託買賣或為投資型保單之投資…
- 行政境外結構型商品管理規則 第5條 於中華民國境內受託投資、受託買賣或為投資型保單投資標的之境外結構型商品，非以專業投資人為受託或銷售對象者，於國外發行機構及商品註冊地亦得以非專業投資人為受託或銷售對象，其當次發行之受託或銷售條件訂有交易條件者，於中華民國…
- 行政境外結構型商品管理規則 第9條 …辦理境外結構型商品之相關發行及交易資訊。四、依受託或銷售機構受託投資或贖回境外結構型商品之交易指示，轉送境外結構型商品發行機構。五、其他依法令或本會規定應辦理之事項。前項第一款中文投資人須知及中文產品說明書之應記載事項由…
- 行政境外結構型商品管理規則 第11條 發行人或總代理人如發現受託或銷售機構受託投資、受託買賣或為投資型保險投資境外結構型商品違反法令或逾越授權範圍之情事，應立即要求其改善及副知本會，並於二個營業日內將改善情形以書面通知本會。
- 行政境外結構型商品管理規則 第15條 …：一、以詐欺、脅迫或其他不正當方式發行或代理境外結構型商品之受託投資等交易事宜。二、與投資人為投資境外結構型商品收益共享或損失分擔之約定。三、為虛偽、欺罔、或其他顯著有違事實或故意使他人誤信之行為。四、未經投資人之同意，…
- 行政境外結構型商品管理規則 第17條 …金融總會所定規範審查後，始得為於中華民國境內對專業投資人從事受託投資、受託買賣或為投資型保單之標的：一、發行機構或保證機構之長期債務信用評等或境外結構型商品之發行評等，應符合經本會核准或認可之信用評等機構評等達一定等級以…
- 行政境外結構型商品管理規則 第18條 …或總代理人簽訂契約者，始得為於中華民國境內對非專業投資人從事受託投資、受託買賣或為投資型保單之標的：一、發行機構或保證機構之長期債務信用評等及境外結構型商品之發行評等，應符合經本會核准或認可之信用評等機構評等達一定等級以…
- 行政境外結構型商品管理規則 第21條 …銷售對象者，經受託或銷售機構所屬同業公會審查通過後，應於開始受託投資、受託買賣或以之為投資型保單之投資標的前二個營業日辦理公告。前項公告內容，應記載下列事項：一、經所屬同業公會審查通過之日期及文號。二、發行人或總代理人之…
- 行政境外結構型商品管理規則 第22條 受託或銷售機構辦理境外結構型商品之受託投資、受託買賣或以之為投資型保單之投資標的時，應遵守下列事項：一、受託或銷售機構應確認投資人屬專業投資人或非專業投資人：（一）受託或銷售機構應就非專業投資人之年齡、知識、投資經驗、財…
- 行政境外結構型商品管理規則 第23條 受託或銷售機構受託投資、受託買賣境外結構型商品或以之為投資型保單投資標的前，應向投資人說明下列事項：一、該境外結構型商品因利率、匯率、有價證券市價或其他指標之變動，有直接導致本金損失或超過當初本金損失之虞者。二、該境外結…