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行政全國農業金庫投資有價證券之種類及限額標準第6條全國農業金庫依金融資產證券化條例或不動產證券化條例規定擔任創始機構(委託人)、受託機構或特殊目的公司股東者，不得投資下列受益證券或資產基礎證券：一、擔任創始機構(委託人)者，不得投資以其金融資產、不動產或不動產相關權利為…
行政全國農業金庫投資有價證券之種類及限額標準第9條全國農業金庫依金融資產證券化條例擔任創始機構，因信用增強目的而持有以其金融資產為基礎所發行之受益證券或資產基礎證券，另依銀行法主管機關有關規定辦理。
行政受託機構公開招募受益證券特殊目的公司公開招募資產基礎證券公開說明書應行記載事項準則第3條 …。七、以顯著方式刊印下列文字：(一)受益證券或資產基礎證券與創始機構之存款或其他負債無關，亦不受中央存款保險公司存款保險之保障。(二)受託機構或特殊目的公司不保證信託或受讓財產之價值。(三)應募人或購買人應審慎考慮本受益…
行政受託機構公開招募受益證券特殊目的公司公開招募資產基礎證券公開說明書應行記載事項準則第4條 …託監察人或特殊目的公司與監督機構名稱、地址、電話及網址。二、創始機構名稱、地址、電話及網址。三、信用增強機構名稱、地址、電話及網址。四、受益證券或資產基礎證券信用評等機構名稱、地址、電話及網址。五、出具意見書之會計師及律…
行政受託機構公開招募受益證券特殊目的公司公開招募資產基礎證券公開說明書應行記載事項準則第6條 …應記載事項如下：一、受益證券或資產基礎證券概況。二、資產池、創始機構、服務機構及備位服務機構概況。三、受託機構或特殊目的公司概況及職責。四、受託機構或特殊目的公司資金運用方法。五、受益證券或資產基礎證券信用評等等級及信用…
行政受託機構公開招募受益證券特殊目的公司公開招募資產基礎證券公開說明書應行記載事項準則第8條 …告之方式。6信託財產之管理及處分方法。受託機構如將該財產委任創始機構、其他金融機構或經主管機關認可之服務機構及備位服務機構管理及處分者，應揭露該機構之名稱。7信託財產本金或其所生利益、孳息及其他收益分配之方法。8各種種類…
行政受託機構公開招募受益證券特殊目的公司公開招募資產基礎證券公開說明書應行記載事項準則第9條資產池、創始機構、服務機構及備位服務機構概況應記載下列事項：一、信託財產或受讓資產種類、名稱、數量、價額、平均收益率、期限、信託或受讓時期、列入資產池篩選標準及其他相關統計資料（附表一至附表十六）。二、創始機構財務及業務…
行政受託機構公開招募受益證券特殊目的公司公開招募資產基礎證券公開說明書應行記載事項準則第14條 …礎證券於申報生效或申請核准時經本會通知應補充揭露之事項。五、創始機構出具所提供受託機構或特殊目的公司之書件無虛偽或隱匿情事之聲明書。六、其他必要補充說明事項七、其他本會規定應揭露之事項。
行政信用評等事業管理規則第15條 …政策。（二）信用評等事業為受評等機構或受評等標的之發行機構、創始機構、安排機構或證券承銷商提供相關服務。（三）於受委任進行評等前，提供評等等級之初步評估。（四）其他可能影響評等之利益衝突情形。五、各種類信用評等等級之定義…
行政信用評等事業管理規則第18條 …人或受雇人，不得以任何方式在受評等機構或受評等標的發行機構、創始機構、安排機構或證券承銷商兼職或擔任名譽職位。但該等機構因投資關係，報經本會核准者，其董事、監察人或經理人得兼為信用評等事業之董事、監察人。
行政信用評等事業管理規則第20條 …，如任職於曾參與評等案件之受評等機構或受評等標的之發行機構、創始機構、安排機構或證券承銷商者，信用評等事業應即時檢視其過去曾參與評等案件之評等結果適當性，若有影響應即時公告利益衝突情形及對於其信用評等等級之影響。
行政信用評等事業管理規則第21條 …融商品。（三）為受評等機構之關係企業、受評等標的之發行機構、創始機構、安排機構或證券承銷商發行之有價證券或其他金融商品。但未對評等過程或結果產生利益衝突者，不在此限。六、對信用評等結果進行保證或承諾。七、以本會之營業許可…
行政信用評等事業管理規則第22條 …參與評等程序：一、本人現為受評等機構或受評等標的之發行機構、創始機構、安排機構或證券承銷商之聘僱，擔任經常性工作，支領固定薪給。二、本人或配偶任職之機構與受評等機構或受評等標的之發行機構、創始機構、安排機構或證券承銷商，…
行政信用評等事業管理規則第23條 …議。五、要求期約或收受來自受評等機構或受評等標的之發行機構、創始機構、安排機構或證券承銷商之不正利益。六、其他違反法令之情事。前項人員參與評等程序或具有決定信用評等等級、核決信用評等方法論權限者，不得參加評等費用討論、協…
行政期貨信託基金管理辦法第44條 …亦不得超過本基金淨資產價值之百分之十。三、每一基金投資於任一創始機構發行之股票、公司債、金融債券及將金融資產信託與受託機構或讓與特殊目的公司發行之受益證券或資產基礎證券之總金額，不得超過本基金淨資產價值之百分之十。四、所…
行政證券投資信託基金管理辦法（931030訂定）第15條 …亦不得超過本基金淨資產價值之百分之十。三、每一基金投資於任一創始機構發行之股票、公司債、金融債券及將金融資產信託與受託機構或讓與特殊目的公司發行之受益證券或資產基礎證券之總金額，不得超過本基金淨資產價值之百分之十。四、所…
行政工業銀行設立及管理辦法第12條工業銀行依金融資產證券化條例或不動產證券化條例規定擔任創始機構（委託人）、受託機構或特殊目的公司股東者，其投資應分別受下列各款限制：一、擔任創始機構（委託人）者，不得投資以其金融資產、不動產或不動產相關權利為基礎所發行之…
行政共同信託基金管理辦法第26條 …產價值百分之十。十一、運用於任一證券化商品之金額，加計該商品創始機構發行之股票、公司債、金融債券及短期票券之總金額，不得超過投資當日該共同信託基金淨資產價值之百分之二十。十二、信託業與證券化商品之創始機構、委託人、受託機…
行政受益證券資產基礎證券私募特定人範圍投資說明書內容及轉讓限制準則第3條 …額、本金持分、收益持分、受償順位、期間及其他受益權內容。二、創始機構、受託機構、服務機構、備位服務機構等相關參與機構之概況及應辦理事項：至少應包括機構簡介、營運概況、最近信用評等結果、義務及責任。三、信託財產狀況：(一)…
行政受益證券資產基礎證券私募特定人範圍投資說明書內容及轉讓限制準則第4條 …發行條件：至少應包括發行金額、票面利率、受償順位及期間。二、創始機構、特殊目的公司、特殊目的公司股東、服務機構、備位服務機構、監督機構等相關參與機構之概況及應辦理事項：至少應包括機構簡介、營運概況、最近信用評等結果、義務…
行政受託機構發行受益證券特殊目的公司發行資產基礎證券處理準則第4條 …格證明文件及願任同意書；設有監督機構者，應檢具監督契約。四、創始機構信託或讓與資產經董事會同意之議事錄。創始機構為外商機構者，得以總行（總公司）授權單位或人員簽署之文件代之。五、受託機構董事會同意之議事錄。受託機構為外商…
行政受託機構發行受益證券特殊目的公司發行資產基礎證券處理準則第8條 …定經主管機關依信託業法第四十四條規定作成處分，且尚未改善者。創始機構、特殊目的公司股東、服務機構及非由受託機構擔任之備位服務機構於最近三年內有違反法令或相關規定經主管機關依銀行法第六十一條之一第一項第二款至第四款任一款規…
行政受託機構發行受益證券特殊目的公司發行資產基礎證券處理準則第11條 …專戶存儲金融機構應俟收足價款後，始可將款項扣除必要費用後撥付創始機構。並應載明於第四款之代收價款合約書中。六、應於款項收足日起三十日內，以帳簿劃撥方式交付受益證券或資產基礎證券。
行政受託機構發行受益證券特殊目的公司發行資產基礎證券處理準則第13-1條 …括申請或總括申報依規定終止前，受託機構或特殊目的公司不得以該創始機構之同一資產再申請或申報發行受益證券或資產基礎證券。
行政受託機構發行受益證券特殊目的公司發行資產基礎證券處理準則第15條 …另有規定者外，應全數委託證券承銷商包銷。前項所定證券承銷商與創始機構有證券商管理規則第二十六條第一項第一款至第八款情事之一者，不得為受託機構或特殊目的公司發行受益證券或資產基礎證券之主辦承銷商。受託機構公開招募受益證券或…
行政金融資產證券化條例第4條本條例用詞定義如下：一、創始機構：指依本條例之規定，將金融資產(以下簡稱資產)信託與受託機構或讓與特殊目的公司，由受託機構或特殊目的公司以該資產為基礎，發行受益證券或資產基礎證券之金融機構或其他經主管機關核定之機構。二、…
行政金融資產證券化條例第5條創始機構應於主管機關依第九條第一項或第七十三條第一項規定為核准或申報生效後，資產信託或讓與前，將其依本條例規定信託與受託機構或讓與特殊目的公司之主要資產之種類、數量及內容，於其本機構所在地日報或依主管機關規定之方式連續公…
行政金融資產證券化條例第6條創始機構依本條例之規定，將資產信託與受託機構或讓與特殊目的公司時，債權之讓與，除有下列情形外，非通知債務人或向債務人寄發已為前條第一項所定公告之證明書，對於債務人不生效力：一、創始機構仍受受託機構或特殊目的公司委任或信託…
行政金融資產證券化條例第8條創始機構依資產信託證券化計畫或資產證券化計畫，對受託機構或監督機構提供信託財產或受讓資產相關資料，不適用銀行法第四十八條第二項之規定。受託機構、特殊目的公司、信託監察人、監督機構、服務機構及其負責人或職員，對於因信託財產…
行政金融資產證券化條例第9條 …主管機關申報生效之資產信託證券化計畫，經營特殊目的信託業務。創始機構與受託機構不得為同一關係企業，並應將信託財產相關書件及資料，提供受託機構，不得有虛偽或隱匿之情事。創始機構違反前項規定，對於受益證券取得人或受讓人因而所…