「全權委託期貨交易業務」的搜尋結果

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行政證券投資信託事業設置標準第41條 …務，辦理募集證券投資信託基金之投資或交易決策業務人員，不得與全權委託期貨交易業務之交易決定人員相互兼任。
行政金融服務業確保金融商品或服務適合金融消費者辦法第5條 …檯買賣市場交易之期貨信託基金。十二、全權委託投資業務。十三、全權委託期貨交易業務。
行政期貨經理事業管理規則第2條期貨經理事業得經營下列業務：一、接受特定人委任從事全權委託期貨交易業務。二、其他經主管機關核准之有關業務。
行政期貨經理事業管理規則第3條本規則所稱全權委託期貨交易業務，指期貨經理事業接受特定人委任，對委任人之委託資產，就有關期貨交易、期貨相關現貨商品或其他經主管機關核准項目之交易或投資為分析、判斷，並基於該分析、判斷，為委任人執行交易或投資之業務。前項所…
行政期貨經理事業管理規則第7條本規則所稱業務員，指為期貨經理事業從事下列業務之人員：一、全權委託期貨交易業務之研究分析、交易決定或交易執行。二、全權委託期貨交易業務之推廣或招攬。三、內部稽核。四、主辦會計。五、辦理其他經核准之業務。
行政期貨經理事業管理規則第9條期貨經理事業應設置部門專責辦理全權委託期貨交易業務之研究分析、交易決定、交易執行及推廣或招攬。前項部門得按事業規模、業務情況及內部控制之管理需要分別設置，並應指派符合第五十一條所定資格條件之經理人擔任主管。
行政期貨經理事業管理規則第25條經營全權委託期貨交易業務，因法令變更致增加得交易或投資範圍，應於內部控制制度中增訂相關風險監控管理措施及會計處理事宜，提經董事會通過。期貨經理事業於簽訂期貨交易全權委任契約後，因法令變更致增加得交易或投資範圍，應於完成期…
行政期貨經理事業管理規則第27條 …及契約範本，由同業公會訂定，申報主管機關備查；其修正時亦同。全權委託期貨交易業務之委任人為信託業或其他經主管機關核准之事業，得由委任人自行保管委託資產，不適用第二項規定。
行政期貨經理事業管理規則第30條期貨經理事業經營全權委託期貨交易業務，其接受委任人委託交易時之資產，最低限額由主管機關定之。
行政期貨經理事業管理規則第31條期貨經理事業經營全權委託期貨交易業務，接受委託交易或投資之總金額，不得超過其淨值之一定倍數，其倍數由主管機關定之。但他業兼營依規定須指撥營運資金者，該淨值改按指撥營運資金淨值計算。前項淨值以最近期經會計師查核簽證、董事會…
行政期貨經理事業管理規則第39條期貨經理事業經營全權委託期貨交易業務，應按委任人別設帳，按日登載交易或投資情形、期貨交易未沖銷部位、期貨相關現貨商品庫存數量及金額、委託資產餘額及其他有關事項。保管機構對前項委任人帳戶之登載內容，應予核對確認。委任人得要…
行政期貨經理事業管理規則第41條期貨經理事業經營全權委託期貨交易業務，應由同業公會擬訂業務操作辦法，規定簽約、開戶、交易或投資、保證金與權利金之繳交、款券保管、結算交割，及其他有關事項之處理等事項，申報主管機關核定；其修正時亦同。期貨經理事業經營全權委…
行政期貨經理事業管理規則第44條 …因破產、解散、停業、撤銷或廢止營業許可等事由，致不能繼續經營全權委託期貨交易業務者，應依第四十一條規定之業務操作辦法及期貨交易全權委任契約所定處理方式，了結破產、解散、停業、撤銷或廢止營業許可前所為之交易或投資事務。
行政期貨經理事業管理規則第51條執行第七條所定業務之經理人及從事第七條第一款全權委託期貨交易業務有關交易決定之業務員，除主管機關另有規定外，應具備下列資格條件之一：一、取得期貨交易分析人員資格者。二、依人員管理規則第五條第一款至第三款規定，取得期貨商業…
行政期貨經理事業管理規則第56條 …，如具第五十條所定資格，得兼任之。他業兼營期貨經理事業，辦理全權委託期貨交易業務之專責部門主管及業務員，除主管機關另有規定外，不得辦理登記範圍以外之業務或由其他部門主管及業務員兼任。但證券全權委託投資業務之專責部門主管如…
行政證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則第3條 …投資信託基金經理人、期貨信託基金經理人、全權委託投資經理人或全權委託期貨交易業務之交易決定人員。
行政證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則第8條 …不得與私募證券投資信託基金、期貨信託基金、全權委託投資業務及全權委託期貨交易業務之投資或交易決策人員相互兼任。但符合第六項規定者，得與全權委託投資業務之投資或交易決策人員相互兼任。證券投資信託事業兼營證券投資顧問業務，證…
行政期貨信託事業管理規則第46條 …管理規則第五條第一款至第三款規定，取得期貨商業務員資格，擔任全權委託期貨交易業務之交易決定人員職務一年以上，無不良紀錄者。基金經理人得負責之基金數量、額度及其資格條件，由主管機關定之。
行政期貨信託事業管理規則第50條 …該公司之分支機構經理人、基金經理人、證券投資信託基金經理人、全權委託期貨交易業務之交易決定人員或證券全權委託投資經理人。期貨信託事業之內部稽核及風險管理人員，不得辦理登記範圍以外之業務或由其他業務員兼任。但他業兼營期貨信…
行政期貨商財務報告編製準則第3條 …營期貨經理事業者，應依期貨經理事業管理規則第二十一條規定編製全權委託期貨交易業務部門之財務報告。他業依期貨交易法第五十七條規定兼營期貨業務者，其會計事務之處理於其目的事業主管機關有關法規另有規定者，從其規定。但有關期貨業…
行政期貨經理事業設置標準第20條 …設立之分支機構經其總公司准許，並由總公司出具其於本國係得經營全權委託期貨交易業務之聲明書者，該外國期貨經紀商得申請其在中華民國境內設立之分支機構兼營期貨經理事業。外國期貨經紀商申請其在中華民國境內設立之分支機構兼營期貨經…
行政臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法第7條 …、辦理證券投資顧問或期貨顧問業務。四、辦理全權委託證券投資或全權委託期貨交易業務。五、辦理證券或期貨教育訓練事宜。六、從事大陸地區期貨交易所進行之期貨交易。七、辦理財務規劃及諮詢顧問業務。八、其他經主管機關核准辦理之業務…
行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法第8條 …募證券投資信託基金、對符合一定資格條件之人募集期貨信託基金或全權委託期貨交易業務之投資或交易決策人員。證券投資信託事業或證券投資顧問事業經營全權委託投資業務符合下列條件者，其辦理投資或交易決策之業務人員，得與募集證券投資…
行政證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第7條 …業之總經理不得兼為全權委託專責部門主管、全權委託投資經理人或全權委託期貨交易業務之交易決定人員。他業兼營證券投資顧問業務或全權委託投資業務，依法應設置專責部門者，其專責部門之部門主管及業務人員，除符合第三項至第五項規定外…
行政金融服務業提供金融商品或服務前說明契約重要內容及揭露風險辦法第6條 …檯買賣市場交易之期貨信託基金。十二、全權委託投資業務。十三、全權委託期貨交易業務。十四、投資型保險業務。第一項所稱最大可能損失、商品所涉匯率風險，不能以數額表達者，得以文字表達。