「交易帳戶」的搜尋結果
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- 行政農業金融機構防制洗錢辦法 第12條 …明文件或護照確認其身分，並將其姓名、出生年月日、住址、電話、交易帳戶號碼、交易金額及身分證明文件號碼等事項加以記錄。但如能確認客戶為交易帳戶本人者，可免確認身分，惟應於交易紀錄上敘明係本人交易。（二）交易如係由代理人為之…
- 行政公開發行公司股東分別行使表決權作業及遵行事項辦法 第3條 …權外部經理人代為行使表決權且經臺灣證券交易所股份有限公司完成交易帳戶登記者。二、依華僑及外國人投資證券管理辦法規定投資國內證券之國外金融機構，依當地政府法令及契約規定得以其名義受託投資，並依各實質投資人之指示分別行使表決…
- 行政期貨顧問事業管理規則 第26條 …他人名義或由他人利用自己名義執行業務。十四、代理他人開立期貨交易帳戶或從事期貨交易。十五、利用非公司受雇人從事期貨顧問有關業務。十六、違反同業公會訂定之自律規範。十七、其他違反證券暨期貨管理法令或經主管機關規定不得為之行…
- 行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法 第14條 …得與本事業經理之各基金、共同信託基金、其他全權委託投資或期貨交易帳戶、自有資金帳戶、自行買賣有價證券帳戶或期貨自營帳戶間為證券或證券相關商品交易行為。但經由集中交易市場或證券商營業處所委託買賣成交，且非故意發生相對交易之…
- 行政證券金融事業管理規則 第41條 …證券借貸，借貸雙方應簽訂有價證券借貸契約，並開立有價證券借貸交易帳戶。前項契約內容，由證券金融事業擬訂，報經主管機關核定。下列事項應於有價證券借貸契約載明之：一、借貸期間。二、借券費用。三、借券用途。四、證券之保管、返還…
- 行政證券金融事業管理規則 第42條 證券金融事業受理客戶開立有價證券借貸交易帳戶，以一客戶開立一戶為限；客戶僅得於同一代理有價證券借貸業務之證券商處，開立一有價證券借貸交易帳戶。證券金融事業受理客戶開立有價證券借貸交易帳戶，應辦理徵信。證券金融事業應依客戶…
- 行政證券金融事業管理規則 第51條 …關核定。下列事項應於前項業務操作辦法載明之：一、有價證券借貸交易帳戶之開立。二、有價證券借貸之申請及償還。三、擔保品之種類及更換。四、擔保品之計算、補繳及處分。五、出借證券差額之取得。六、擔保品之過戶。七、履約保證金提存…
- 行政證券商辦理有價證券借貸管理辦法 第15條 …券借貸業務，應與客戶簽訂有價證券借貸契約，並開立有價證券借貸交易帳戶，每一客戶以開立一戶為限。證券商應依客戶徵信結果，核定其客戶得借貸額度，並提供風險預告書，揭露有價證券借貸交易之可能風險。證券商辦理有價證券借貸業務，應…
- 行政存款帳戶及其疑似不法或顯屬異常交易管理辦法 第18條 …本辦法訂定其內部作業準則，其內容應至少包括疑似不法或顯屬異常交易帳戶之認定標準及應採取之措施、第六條第一款所稱專責單位之指定、第十一條第三項第一款所稱一定金額、第十六條第一項所稱預警指標之建立、紛爭處理、員工教育訓練及稽…
- 行政金融控股公司子公司間共同行銷管理辦法 第10條 …帳務資料：包括帳戶號碼或類似功能號碼、信用卡帳號、存款帳號、交易帳戶號碼、存借款及其他往來交易資料及財務情況等資料。（二）信用資料：包括退票紀錄、註銷紀錄、拒絕往來紀錄及業務經營狀況等資料。（三）投資資料：包括投資或出售…
- 行政金融機構防制洗錢辦法 第13條 …明文件或護照確認其身分，並將其姓名、出生年月日、住址、電話、交易帳戶號碼、交易金額及身分證明文件號碼等事項加以記錄。但如能確認客戶為交易帳戶本人者，可免確認身分，惟應於交易紀錄上敘明係本人交易。（二）交易如係由代理人為之…
- 行政信託業營運範圍受益權轉讓限制風險揭露及行銷訂約管理辦法 第11條 …超過一倍為限，且委託人應具備下列條件之一：1.已開立國內信用交易帳戶。2.最近一年內投資國內或外國認購（售）權證達十筆以上。3.最近一年內投資國內或外國期貨交易契約達十筆以上。4.投資國內或外國證券交易市場掛牌之槓桿或放…
- 行政銀行法 第45-2條 …款帳戶，得予暫停存入或提領、匯出款項。前項疑似不法或顯屬異常交易帳戶之認定標準，及暫停帳戶之作業程序及辦法，由主管機關定之。
- 行政指定銀行辦理外幣保證金交易代客操作業務管理辦法 第3條 …稱委任人)之委任，基於其投資判斷，於委任人所開立之外幣保證金交易帳戶(以下簡稱交易帳戶)餘額內，為委任人之利益，全權代委任人從事外幣保證金交易之業務。前項所稱交易帳戶，係指委任人於接受委任之指定機構或其他指定銀行所開立，…
- 行政指定銀行辦理外幣保證金交易代客操作業務管理辦法 第9條 …外幣間即期外匯買賣、遠期外匯買賣及其他經本行許可之交易，並以交易帳戶餘額為履約之擔保。
- 行政指定銀行辦理外幣保證金交易代客操作業務管理辦法 第12條 …代客操作業務應盡善良管理人之注意及忠實義務，並應向委任人重申交易帳戶之存款不受存款保險之保障，以及其操作虧損之風險由委任人承擔等事項。
- 行政指定銀行辦理外幣保證金交易代客操作業務管理辦法 第14條 …，或違反契約、內部作業規範、內部控制等行為。三、利用委任人之交易帳戶，為自己或委任人以外之第三人從事外幣保證金交易。四、將委任操作契約之全部或部分之權利，複委任他人或轉讓他人。五、無正當理由，將已成交之買賣委託，由委任人…
- 行政地政士及不動產經紀業防制洗錢及打擊資恐辦法 第13條 …（一）不動產買賣契約書。（二）定金及價款收支證明文件。（三）交易帳戶號碼。（四）簽證文件。（五）受託事項往來文件。二、不動產經紀業：（一）不動產委託銷售契約書。（二）不動產買賣契約書。（三）要約書。（四）斡旋金、定金及價…