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第 99 / 113 頁- 行政證券投資顧問事業設置標準 第24條 …一款、期貨交易法第一百條第一款或信託業法第四十四條糾正、限期改善三次以上之處分者。三、最近二年未曾受本法第一百零三條第二款至第五款、證券交易法第六十六條第二款至第四款、期貨交易法第一百條第二款至第四款或信託業法第四十四條…
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第31條 …第一項第二款至第四款之處分者。四、曾受前二款之處分，且命令其改善，已具體改善者。
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第33條 …第一項第二款至第四款之處分者。五、曾受前二款之處分，且命令其改善，已具體改善者。
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第37條 …。二、最近半年未曾受保險法第一百四十九條第一項糾正或命其限期改善合計三次以上之處分者。三、最近二年未曾受保險法第一百四十九條第一項第一款至第四款、第二項或第四項之處分者。但本會命令解除職員職務之處分，不在此限。四、曾受前…
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第41條 …期貨交易法第一百條第一項第一款或信託業法第四十四條糾正、限期改善三次以上之處分者。四、最近半年未曾受本法第一百零三條第二款、第三款、證券交易法第六十六條第二款、期貨交易法第一百條第一項第二款或信託業法第四十四條第一款規定…
- 行政銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法 第5條 …上一年度無因違反銀行法令而遭罰鍰處分情事，或其違法情事已具體改善，經本會認可。銀行經本會核准辦理衍生性金融商品業務，應於本會銀行局網際網路申報系統營業項目中登錄後，始得開辦。
- 行政槓桿交易商管理規則 第6條 …定之條件。期貨商不符前項第四款至第六款之條件，惟其情事已具體改善，並經主管機關認可者，得不受其限制。
- 行政槓桿交易商管理規則 第11條 …契約交易業務，並向主管機關、期貨交易所及證券櫃檯買賣中心提出改善計畫。前二項之金額或比例，得由主管機關視國內外經濟、金融情形及槓桿交易商業務狀況調整之。
- 行政證券商辦理證券業務借貸款項管理辦法 第3條 …條件。證券商不符前項第三款至第七款之條件，但其違法情事已具體改善，並經主管機關認可者，得不受其限制。證券商經主管機關核准辦理證券業務借貸款項後，自有資本適足比率連續二個月低於百分之一百五十者，應停止辦理本項業務，俟連續三…
- 行政臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法 第12條 …易法第一百條第二款至第四款之處分，或受處分而其違法情事已具體改善並經主管機關認可。前項代表人應具備良好之品德操守及專業領導能力，且無證券交易法第五十三條、證券投資信託及顧問法第六十八條或期貨交易法第二十八條規定情事。第一…
- 行政臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法 第16條 …、期貨交易法第一百條第一款或信託業法第四十四條所定糾正、限期改善三次以上之處分。三、最近半年未受證券交易法第六十六條第二款、證券投資信託及顧問法第一百零三條第二款及第三款、期貨交易法第一百條第二款或信託業法第四十四條第一…
- 行政臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法 第17條 …、期貨交易法第一百條第一款或信託業法第四十四條所定糾正、限期改善三次以上之處分。三、最近半年未受證券投資信託及顧問法第一百零三條第二款及第三款、期貨交易法第一百條第二款或信託業法第四十四條第一款之處分。四、最近一年未受證…
- 行政臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法 第18條 …臺灣地區期貨商不符合前項第二款至第六款規定，其違法情事已具體改善並經主管機關認可者，得不受其限制。
- 行政臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法 第24-1條 …，且未受重大處分或處置，或受重大處分或處置而其違法情事已具體改善並經主管機關認可。四、最近一年自有資本適足比率高於百分之二百。五、具備國際證券、期貨業務專業經驗。臺灣地區證券商依前項規定提出申請時，得同時申請該子公司設立…
- 行政臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法 第24-2條 …，且未受重大處分或處置，或受重大處分或處置而其違法情事已具體改善並經主管機關認可。三、具備國際證券、期貨業務專業經驗。
- 行政臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法 第24-3條 …，且未受重大處分或處置，或受重大處分或處置而其違法情事已具體改善並經主管機關認可。三、最近一年調整後淨資本額占期貨交易人未沖銷部位所需之客戶保證金總額比例之月簡單算術平均數，每月均不得低於百分之四十。四、具備國際期貨業務…
- 行政臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法 第24-6條 …券商未受重大處分或處置，或受重大處分或處置而其違法情事已具體改善並經主管機關認可者，臺灣地區證券商得向主管機關申請許可該大陸地區證券、期貨機構子公司增設分公司。大陸地區證券、期貨機構子公司增設分公司，臺灣地區證券商應檢附…
- 行政臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法 第24-9條 …損超過資本總額三分之一者，主管機關得令臺灣地區證券商提出業務改善計畫，並定期向主管機關申報改善情形。大陸地區證券、期貨機構子公司之財務狀況如顯著惡化，有影響臺灣地區證券商健全經營之虞時，主管機關得令臺灣地區證券商提出退場…
- 行政證券交易法 第39條 …況時，發現發行人有不符合法令規定之事項，除得以命令糾正、限期改善外，並得依本法處罰。
- 行政證券交易法 第65條 …況時，發現該證券商有不符合規定之事項，得隨時以命令糾正、限期改善。
- 行政證券交易法 第66條 …本法處罰外，主管機關得視情節之輕重，為下列處分，並得命其限期改善：一、警告。二、命令該證券商解除其董事、監察人或經理人職務。三、對公司或分支機構就其所營業務之全部或一部為六個月以內之停業。四、對公司或分支機構營業許可之撤…
- 行政證券交易法 第178條 …者，處新臺幣二十四萬元以上四百八十萬元以下罰鍰，並得命其限期改善；屆期未改善者，得按次處罰：一、違反第二十二條之二第一項、第二項、第二十六條之一，或第一百六十五條之一準用第二十二條之二第一項、第二項規定。二、違反第十四條…
- 行政證券交易法 第178-1條 …該事業或公會新臺幣三十萬元以上六百萬元以下罰鍰，並得命其限期改善；屆期未改善者，得按次處罰：一、違反第十四條第三項、第十四條之一第一項、第三項、第二十一條之一第五項、第五十八條、第六十一條、第六十九條第一項、第七十九條、…
- 行政保險代理人公司保險經紀人公司內部控制稽核制度及招攬處理制度實施辦法 第5條 …階層、董（理）事會及監察人（監事會）或審計委員會溝通，並及時改善。保險代理人公司、保險經紀人公司年度營業收入未達新臺幣五億元者之內部控制制度，至少應符合下列各項原則：一、管理階層之監督及控制文化：董（理）事會應負責核准並…
- 行政保險代理人公司保險經紀人公司內部控制稽核制度及招攬處理制度實施辦法 第11條 …位之自行評估報告，併同稽核人員所發現之內部控制缺失及異常事項改善情形，以作為董（理）事會、管理階層、稽核人員及法令遵循人員評估整體內部控制制度有效性及出具內部控制制度聲明書之依據。
- 行政保險代理人公司保險經紀人公司內部控制稽核制度及招攬處理制度實施辦法 第18條 …之檢查意見或查核缺失事項，及內部控制制度聲明書所列應加強辦理改善事項之未改善情形。前項之內部稽核報告、工作底稿及相關資料應至少保存五年。保險代理人公司、保險經紀人公司、銀行應於每會計年度終了前將次一年度稽核計畫以書面交付…
- 行政保險代理人公司保險經紀人公司內部控制稽核制度及招攬處理制度實施辦法 第19條 …所提列之檢查意見或查核缺失事項及內部控制制度聲明書所列應加強改善事項，應持續追蹤覆查，並將其追蹤考核改善辦理情形，以書面提報管理階層、董（理）事會與監察人（監事會）或審計委員會查閱，並應列為對各單位獎懲及績效考核之重要項…
- 行政保險代理人公司保險經紀人公司內部控制稽核制度及招攬處理制度實施辦法 第21條 …是否符合第十四條及第十六條規定，如有違反規定者，應於二個月內改善，若逾期未予改善，應立即調整其職務。
- 行政證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則 第7條 …制度缺失，應向適當層級之管理階層、董事會及監察人溝通，並及時改善。各服務事業於設計及執行，或自行評估，或會計師受託專案審查公司內部控制制度時，應綜合考量前項所列各組成要素，其判斷項目除主管機關所定者外，依實際需要得自行增…
- 行政證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則 第15條 …並於該報告陳核後加以追蹤，至少按季作成追蹤報告並提報董事會至改善為止，以確定相關單位業已及時採取適當之改善措施。各服務事業應就前項所發現之內部控制制度缺失、異常事項及改善情形，列為各部門績效考核之重要項目。第一項內部控制…