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第 99 / 115 頁- 行政證券商管理規則 第36條 …推介有價證券之價值。證券經紀商推介客戶買賣有價證券，屬在集中交易市場受託買賣者，應依證券交易所訂定之管理辦法辦理；屬在證券商營業處所受託買賣者，應依櫃檯買賣中心訂定之管理辦法辦理，上開管理辦法應函報本會核定。
- 行政證券商管理規則 第36-1條 …擬訂或複核。證券商顧問業務部門所提供之研究報告經公開後於市場交易時間開始二小時內，除本會另有規定外，該部門以外之部門及人員不得進行研究報告所建議標的之買賣。前項所稱市場，係指國內證券交易所、證券櫃檯買賣中心及期貨交易所。…
- 行政證券商管理規則 第37條 …契約，接受證券投資顧問事業由電腦系統自動為客戶執行自動再平衡交易者，不在此限。十四、知悉客戶有利用公開發行公司尚未公開而對其股票價格有重大影響之消息或有操縱市場行情之意圖，仍接受委託買賣。十五、利用客戶名義或帳戶，申購、…
- 行政證券商管理規則 第37-1條 …賣出同種類有價證券成交後，就相同數量部分相抵之交割，應依證券交易所及證券櫃檯買賣中心訂定之有價證券當日沖銷交易作業辦法辦理。前項有價證券之種類及範圍，由本會另定之。
- 行政證券商管理規則 第39條 證券商受託買賣有價證券，其結算及交割方法，應依證券交易所營業細則或證券櫃檯買賣中心證券商營業處所買賣有價證券業務規則之規定辦理。
- 行政證券商管理規則 第42條 …有價證券，其客戶買賣款券之交割，如均採帳簿劃撥方式，或已辦理交易確認並留存紀錄者，得免辦理第一項之簽章，並不適用有價證券集中保管帳簿劃撥作業辦法第二十七條第一項有關登載存摺之規定。
- 行政證券商管理規則 第43條 證券商在集中交易市場自行及受託買賣有價證券，應分別設立帳戶辦理申報與交割，申報後不得相互變更。
- 行政證券商管理規則 第46條 …三、最近六個月未曾受本會依本法第六十六條第二款至第四款、期貨交易法第一百條第一項第二款至第四款或證券投資信託及顧問法第一百零三條第二款至第五款規定之處分者。四、最近一年證券交易所及證券櫃檯買賣中心對其總、分公司內部控制執…
- 行政證券商管理規則 第47條 …表。十、律師之法律意見書。十一、上市或上櫃證券商符合臺灣證券交易所股份有限公司營業細則或財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證券商營業處所買賣有價證券業務規則關於合併規定之同意函或證明文件。十二、其他經本會規定應提出之文件。…
- 行政證券商管理規則 第48條 …專案審查其內部控制制度，並取具三份專案審查報告，分別送交證券交易所或證券櫃檯買賣中心審查後報本會備查。
- 行政證券商管理規則 第50條 …機構、簡易分支機構或部分業務許可處分。五、最近一年未曾受證券交易所、證券櫃檯買賣中心、期貨交易所依其章則處以停止或限制買賣處置。六、最近三個月自有資本適足比率不低於百分之二百、最近期經會計師查核或核閱之財務報告無累積虧損…
- 行政證券商管理規則 第58-1條 …列書件，向本會申請核准：一、營業項目內容：包括所從事之商品、交易型態、交易對象市場等。二、從事該項業務應遵守之當地管理法令。三、董事會（理事會）議事錄。四、內部控制及風險管理規畫書。五、律師之法律意見書。六、其他經本會規…
- 行政證券商管理規則 第58-2條 …分支機構實地查核乙次。查核報告應於查核結束後一個月內報經證券交易所轉送本會備查。證券商國外分支機構接獲當地主管或檢查機關之查核報告，自接獲報告之次日起十日內，應將報告或查核缺失報本會備查。國外分支機構發生重大偶發及舞弊事…
- 行政證券商管理規則 第63條 …表格式，由本會定之。證券商資本適足性資訊揭露，除依本會或證券交易所等證券相關機構規定辦理外，證券商應將最近期之自有資本適足比率等資訊，於年報中揭露。
- 行政金融消費者保護法 第3條 …圍，依金融監督管理委員會組織法第二條第三項規定。但不包括證券交易所、證券櫃檯買賣中心、證券集中保管事業、期貨交易所及其他經主管機關公告之事業。第一項所稱電子支付業，指電子支付機構管理條例第三條第一款之電子支付機構。
- 行政金融消費者保護法 第10條 …金融消費者能充分瞭解之文字或其他方式為之，其內容應包括但不限交易成本、可能之收益及風險等有關金融消費者權益之重要內容；其相關應遵循事項之辦法，由主管機關定之。金融服務業提供之金融商品屬第十一條之二第二項所定之複雜性高風險…
- 行政金融控股公司子公司間共同行銷管理辦法 第2條 …投資顧問事業、期貨經理事業、期貨顧問事業、期貨信託事業及槓桿交易商。
- 行政金融控股公司子公司間共同行銷管理辦法 第6條 …行本機構業務之代收件。二、證券業務：（一）證券經紀業務或證券交易輔助業務之開戶。（二）代理國內基金之銷售及買回。（三）設置網路下單終端機，由投資人下單至證券商或證券交易輔助人。（四）證券相關業務之代收件。三、期貨業務：（…
- 行政金融控股公司子公司間共同行銷管理辦法 第7條 …與客戶簽訂商品或服務契約時，應向客戶明確揭露契約之重要內容及交易風險，並依該商品或服務之性質，註明有無受存款保險、保險安定基金或其他相關保護機制之保障。金融控股公司之子公司應將前項第四款之各類商品及服務契約之條款內容，向…
- 行政金融控股公司子公司間共同行銷管理辦法 第10條 …。前項所稱客戶資料係指金融控股公司子公司客戶之基本資料、往來交易資料及其他相關資料：一、基本資料：包括姓名、出生年月日、身分證統一編號、電話及地址等資料。二、往來交易及其他相關資料包括以下各目資料：（一）帳務資料：包括帳…
- 行政金融控股公司子公司間共同行銷管理辦法 第12條 …使用客戶資料進行行銷。但經客戶書面同意繼續提供基本資料、往來交易資料或其他相關資料作為行銷使用者，不在此限。
- 行政金融控股公司子公司間共同行銷管理辦法 第13條 …料者，客戶得通知金融控股公司或其子公司停止對其基本資料、往來交易資料或其他相關資料之共同使用。行使方式應於保密措施中揭露。前項第七款及第八款所定事項除公告外，應另以書面或電子郵件方式為之。
- 行政金融控股公司子公司間共同行銷管理辦法 第14條 …行銷、交互運用客戶資料及共用人員、設備進行他業商品之推介，或交易契約締結或履行以外之行銷相關前置或後續工作，應建立適當之內部控制制度及風險管理制度，並落實執行，且依各業別法規定之內部控制制度及內部稽核制度實施辦法規定，辦…
- 行政證券商辦理客戶委託保管及運用其款項管理辦法 第1條 本辦法依證券交易法（以下簡稱本法）第六十條第二項規定訂定之。
- 行政證券商辦理客戶委託保管及運用其款項管理辦法 第6條 …（一）最近三個月內曾受本法第六十六條第一款規定處分，或依期貨交易法第一百條第一項第一款處分。（二）最近半年曾受主管機關命令該證券商解除其董事、監察人或經理人職務處分，或撤換其負責人或其他有關人員之處分。（三）最近一年曾受…
- 行政證券商辦理客戶委託保管及運用其款項管理辦法 第9條 …委託保管及運用其款項業務，應填具申請書並檢具下列書件，由證券交易所審查並轉報主管機關核准：一、書面內部控制制度。二、最近年度經會計師查核簽證之財務報告。其於申請時已逾年度開始六個月者，應加送上半年度經會計師查核簽證之財務…
- 行政證券商辦理客戶委託保管及運用其款項管理辦法 第10條 …委託保管及運用之款項，以下列各款為限：一、證券商受託買賣集中交易市場或櫃檯買賣市場有價證券應給付客戶之結餘款項。二、證券商因認購（售）權證履約應給付客戶之款項。三、證券商因與客戶從事債券買賣或附條件交易而應給付客戶之結餘…
- 行政證券商辦理客戶委託保管及運用其款項管理辦法 本條文有附件第11條 …三、國庫券、可轉讓之銀行定期存單及商業票據等三種商品之附買回交易。四、政府債券附買回交易。五、上市（櫃）普通公司債及一般金融債券附買回交易。六、貨幣市場基金。七、債券型基金之類貨幣市場基金。八、其他經主管機關核准之運用標…
- 行政證券商辦理客戶委託保管及運用其款項管理辦法 第13條 …撥入證券商現金管理專戶後，再撥轉至客戶從事第十條第一項第一款交易所開立之證券款項劃撥帳戶。
- 行政證券商辦理客戶委託保管及運用其款項管理辦法 第14條 …構帳戶者，該客戶之金融機構帳戶限定為其從事第十條第一項第一款交易所開立之證券款項劃撥帳戶。