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第 98 / 113 頁- 行政證券投資信託及顧問法 第113條 …情事之一者，處新臺幣十二萬元以上六十萬元以下罰鍰，並責令限期改善；屆期不改善者，得按次連續處二倍至五倍罰鍰至改善為止：一、違反第十一條第四項或第四十三條第二款有關向主管機關申報規定。二、違反第十七條第一項或第二項規定。三…
- 行政證券投資信託及顧問法 第113-1條 …司法警察機關處新臺幣十二萬元以上六十萬元以下罰鍰，並責令限期改善；屆期不改善者，得按次連續處二倍至五倍罰鍰至改善為止。
- 行政證券投資信託及顧問法 第114條 …規定者，處新臺幣十二萬元以上一百二十萬元以下罰鍰，並責令限期改善；屆期不改善者，得按次連續處二倍至五倍罰鍰至改善為止。
- 行政期貨信託事業管理規則 第24條 …交易法第六十六條第二款至第四款規定之處分。但其違法情事已具體改善並經主管機關認可者，不在此限。期貨信託事業減資退回股本後，資本額不得低於依期貨信託事業設置標準第十一條所定最低實收資本額，且減資後之淨值，除主管機關另有規定…
- 行政期貨信託事業管理規則 第39條 …。期貨信託事業不符合前項第二款至第五款規定，其違法情事已具體改善並經主管機關認可者，不適用各該款規定。期貨信託事業投資外國期貨事業，應以該期貨信託事業所營業務為限。
- 行政期貨商財務報告編製準則 第32條 …。三、現金流量：最近年度現金流量變動之分析說明、流動性不足之改善計畫及未來一年現金流動性分析。四、最近年度重大資本支出對財務業務之影響。五、最近年度轉投資政策、其獲利或虧損之主要原因、改善計畫及未來一年投資計畫。六、風險…
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則 第5條 …第六十六條或本法第一百零三條警告以上處分。但其違法情事已具體改善並經本會認可者，不在此限。二、未具備研究與投資海外有價證券市場之能力且未藉由與國外投資顧問公司之合作關係，獲取全球投資之技術，以增進投資能力。三、最近一年從…
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則 第12-1條 …上處分或內部控制制度之設計或執行有重大缺失，其違法情事已具體改善並經本會認可後之首次募集案件。四、依本會規定應取得國外主管機關或其他機構之聲明或書函之募集案件。前項第一款之基金，係指本準則中華民國一百零三年十月二十一日修…
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則 第20條 …款規定之處分。但本會命令解除職員職務之處分或其違法情事已具體改善並經本會認可者，不在此限。三、辦理基金銷售業務應有適足之業務人員，並應符合證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則所定業務人員之資格條件。四、具備執行基金銷…
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則 第32條 …機構辦理基金銷售業務，違反法令或逾越授權範圍時，應立即督促其改善，並立即通知本會。基金銷售機構及其董事、監察人、經理人或受僱人因故意、過失或違反銷售契約或法令規定，致損害投資人之權益者，應負損害賠償責任。
- 行政期貨商設置標準 第13條 …關處分者。期貨商不符前項第二款至第六款之條件，但其情事已具體改善，並經本會認可，得不受其限制。
- 行政期貨商設置標準 第24條 …定之條件。證券商不符前項第二款至第六款之條件，但其情事已具體改善，並經本會認可，得不受其限制。
- 行政期貨商設置標準 第43條 …期貨商或他業兼營期貨業務者不符前項各款之條件，但其情事已具體改善，並經本會認可，得不受其限制。
- 行政銀行年報應行記載事項準則 第17條 …情形、對公司投資損益之影響加以說明。（三）如為充實營運資金、改善財務結構，應就財務比率、資本適足率之變動情形、淨損益項目、營運資金及每股盈餘予以比較說明，並分析其改善情形。。
- 行政銀行年報應行記載事項準則 本條文有附件第20條 …。三、現金流量：最近年度現金流量變動之分析說明、流動性不足之改善計畫及未來一年現金流動性分析。四、最近年度重大資本支出對財務業務之影響。五、最近年度轉投資政策、其獲利或虧損之主要原因、改善計畫及未來一年投資計畫。六、風險…
- 行政證券投資信託事業管理規則（931030訂定） 第13條 …定應申報之財務報告有每股淨值低於面額情事時，本會除得命其限期改善外，並得為下列處置：一、每股淨值未低於面額二分之一者，本會得限制該事業募集證券投資信託基金，該事業並應於一年內改善，屆期未改善者，本會得限制其私募證券投資信…
- 行政證券投資信託事業管理規則（931030訂定） 第17條 …交易法第六十六條第二款至第四款規定之處分。但其違法情事已具體改善並經本會認可者，不在此限。證券投資信託事業減資退回股本後，資本額不得低於依證券投資信託事業設置標準第七條所定最低實收資本額，且減資後之淨值，除本會另有規定外…
- 行政證券投資信託事業管理規則（931030訂定） 第25條 …券投資信託事業不符合前項第二款至第五款規定，其違法情事已具體改善並經本會認可者，不適用各該款規定。
- 行政證券投資信託事業管理規則（931030訂定） 第29條 …交易法第六十六條第二款至第四款規定之處分。但其違法情事已具體改善並經本會認可者，不在此限。四、董事、監察人及持有已發行股份總數百分之五以上之股東，最近一年無大量股權移轉情事。證券投資信託事業申請合併，如有不符前項規定者，…
- 行政證券投資信託事業管理規則（931030訂定） 第29-1條 …貨交易法第一百條第二款至第四款規定之處分。但其違法情事已具體改善並經本會認可者，不在此限。三、證券投資信託事業應符合證券投資顧問事業設置標準所定申請兼營證券投資顧問業務之條件。證券投資信託事業申請合併證券投資顧問事業，如…
- 行政期貨商管理規則 第18-2條 …其辦理現金增資或募集公司債案件。但因期貨商合併或其情事已具體改善，並經本會認可者，不在此限：一、最近三個月曾受本會警告處分。二、最近半年曾受本會命令解除或撤換其董事、監察人或經理人職務之處分。三、最近一年曾受本會停業之處…
- 行政期貨商管理規則 第22條 …外，應即停止收受期貨交易人訂單，並向本會與本會指定之機構提出改善計畫。調整後淨資本額之計算依本會之規定辦理；前二項之比率，得由本會視國內外經濟、金融情形及期貨商業務狀況調整之。第一項、第二項之規定，兼營期貨商準用之。
- 行政期貨商管理規則 第56-2條 …不在此限。期貨商不符前項第一款至第五款之條件，但其情事已具體改善，並經本會認可，得不受其限制。
- 行政期貨經理事業設置標準 第17條 …受前項第二款、第三款或第四款之處分或處置，且經主管機關命令其改善，於申請兼營期貨經理事業時，仍未具體改善者，主管機關得不許可其申請。
- 行政期貨經理事業設置標準 第24條 …期貨經理事業不符前項第三款至第六款規定之條件，但其情事已具體改善，並經主管機關認可者，得不受該四款之限制。
- 行政證券投資信託基金管理辦法（931030訂定） 第61條 …履行，致損害受益人權益之情事，經書面通知證券投資信託事業限期改善而屆期不改善時，得經報請本會核准後，召開受益人會議更換證券投資信託事業。
- 行政發行人發行認購（售）權證處理準則 第5條 …具備下列資格條件。但不符第三款至第七款之條件，而其情事已具體改善，並經本會認可者，不在此限：一、最近期經會計師查核簽證之財務報告淨值達新臺幣三十億元以上，且不低於實收資本額；財務狀況符合證券商管理規則之規定。二、申請日前…
- 行政發行人發行認購（售）權證處理準則 第7條 …易所或櫃檯買賣中心認購（售）權證相關規定辦理，且無法於限期內改善者。七、未依一般公認會計原則編製財務報告或其內部控制制度未能有效執行者。八、違反前條規定，或其申報事項經評估對其財務狀況有重大影響之虞者。九、有足以影響公司…
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第11條 …期貨交易法第一百條第一項第一款或信託業法第四十四條糾正、限期改善三次以上之處分者。三、最近半年未曾受本法第一百零三條第二款、第三款、證券交易法第六十六條第二款、期貨交易法第一百條第一項第二款或信託業法第四十四條第一款規定…
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第16條 …期貨交易法第一百條第一項第一款或信託業法第四十四條糾正、限期改善之處分者。五、最近二年未曾受本法第一百零三條第二款至第五款、證券交易法第六十六條第二款至第四款、期貨交易法第一百條第一項第二款至第四款或信託業法第四十四條第…