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第 97 / 108 頁- 行政公開發行票券金融公司財務報告編製準則 第2條 公開發行票券金融公司（以下簡稱票券金融公司）應依其會計事務之性質、業務實際狀況及發展，暨管理上之需要，釐訂其會計制度，備供查核。前項會計制度之內容，應依所營業務之性質，並因應編製合併財務報告之需要及票券金融公司與其各子公…
- 行政金融控股公司投資管理辦法 第2條 …中央銀行相關規定辦理。金融控股公司之投資行為，其被投資事業屬公開發行公司者，應自核准之日起三個月內依公開收購相關規定，以現金為對價進行股份收購一次購足；屬非公開發行公司者，應於三個月內完成投資。但金融控股公司為發起人，為…
- 行政金融控股公司投資管理辦法 第3條 …立專家之資格條件、獨立性之認定、選任方式及其他相關事項，準用公開發行公司併購特別委員會設置及相關事項辦法之規定。
- 行政金融控股公司投資管理辦法 第5條 …出交易資料。（三）未來購買計畫及資金來源之詳細說明。（四）於公開資訊觀測站申報重大訊息之資料，應包括：連結證券之股數、執行或轉換價格、約當金額、執行日等。十二、該公司及其子公司、關係企業、及上開公司之負責人、大股東或以他…
- 行政金融控股公司投資管理辦法 第8條 金融控股公司投資公開發行公司，如涉以公開收購方式收購股份者，於該投資向主管機關提出申請並經核准前，相關公開收購條件應保守秘密，不得對外揭露。金融控股公司經主管機關核准投資公開發行公司，並以公開收購方式收購股份者，應於公開…
- 行政金融控股公司投資管理辦法 第9條 金融控股公司經主管機關核准投資非公開發行公司，且未能依原訂投資計畫完成者，應於核准投資期限屆滿之日起十日內，檢具下列書件函報主管機關核准：一、未能依原訂投資計畫完成之原因。二、後續投資規劃及時程：（一）規劃停止投資者，應…
- 行政金融控股公司投資管理辦法 第11條 …公司轉讓被投資事業股份之價格合理性說明及損益分析，並應包括「公開發行公司取得或處分資產處理準則」第十條規定之報表及文件。三、對金融控股公司集團資本適足率之影響。四、依本法第四十三條進行子公司間共同行銷者，對參與共同行銷子…
- 行政公開發行銀行財務報告編製準則 第2條 公開發行銀行（以下簡稱銀行）應依其會計事務之性質、業務實際狀況及發展，暨管理上之需要，釐訂其會計制度，備供查核。前項會計制度之內容，應依所營業務之性質，並因應編製合併財務報告之需要及銀行與其各子公司會計政策之一致性，分別…
- 行政公開發行銀行財務報告編製準則 本條文有附件第32條 …幣淨部位（市場風險）。（格式R）六、重大資產買賣處分情形（依公開發行公司取得或處分資產處理準則相關規定）。七、持有銀行股份依股數排序前十名股東之姓名、持有股數、持有股數占已發行股數之比例及股權設質情形。前項於銀行網站上公…
- 行政金融控股公司依金融控股公司法第四十六條申報與揭露辦法 第3條 …業之範圍，應以處理業務或承作交易時所取得之資訊或可合理取得之公開資訊為判斷納入計算範圍之基礎。金融控股公司申報同一關係人及同一關係企業者，得以歸戶主體名稱揭露之。但金融控股公司應備妥該等關係人交易之明細名單及交易金額，以…
- 行政同一人或同一關係人持有同一金融控股公司已發行有表決權股份總數超過一定比率管理辦法 本條文有附件第11條 …總後於每月十五日前向證券交易所或櫃檯買賣中心網站傳輸申報並於公開資訊觀測站公告之。前項股票經設定質權者，出質人應即填具申報表（附表七）通知金融控股公司。金融控股公司應於其質權設定後五日內，將其出質情形，向證券交易所或櫃檯…
- 行政金融機構防制洗錢辦法 第3條 …國政府機關。2.我國公營事業機構。3.外國政府機關。4.我國公開發行公司或其子公司。5.於國外掛牌並依掛牌所在地規定，應揭露其主要股東之股票上市、上櫃公司及其子公司。6.受我國監理之金融機構及其管理之投資工具。7.設立於…
- 行政受益證券資產基礎證券私募特定人範圍投資說明書內容及轉讓限制準則 第5條 受益證券或資產基礎證券之私募及再行賣出，不得為一般性廣告或公開勸誘之行為。違反前項規定者，視為對非特定人公開招募之行為。
- 行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法 第3條 …子公司，應依金融控股公司法第四條規定認定；銀行業之子公司應依公開發行公司建立內部控制制度處理準則第五條第三項規定認定。
- 行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法 本條文有附件第8條 …辦理公告申報。前項內部控制制度聲明書應依規定刊登於年報、股票公開發行說明書及公開說明書。第一項規定對於經主管機關依法接管之銀行業，不適用之。
- 行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法 第28條 …三人。三、未經主管機關同意，對執行職務無關之人員洩漏、交付或公開金融檢查報告全部或其中任一部分內容。四、因所屬金融控股公司（含子公司）或銀行業內部管理不善，發生重大舞弊案件，未通報主管機關。五、對所屬金融控股公司（含子公…
- 行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法 第48條 …主管機關同意者外，不得閱覽或對執行職務無關之人員洩漏、交付或公開與金融檢查報告全部或部分內容。金融控股公司及銀行業應依主管機關之規定，制定金融檢查報告之相關內部管理規範及作業程序，並提報董（理）事會通過。
- 行政金融控股公司法 第10條 …司之組織，以股份有限公司為限。除經主管機關許可者外，其股票應公開發行。
- 行政金融控股公司法 第26條 …。前項規定，就金融機構於本法施行前已召集之股東會，亦適用之。公開發行股票之公司，出席股東之股份總數不足第二項第一款定額者，得以有代表已發行股份總數過半數股東之出席，出席股東表決權三分之二以上之同意行之。但章程有較高之規定…
- 行政金融控股公司法 第29條 …完成後，金融控股公司之銀行子公司、保險子公司及證券子公司原為公開發行公司者，除本法另有規定外，仍應準用證券交易法有關公開發行之規定。
- 行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 第2條 公開說明書應依下列基本原則編製：一、公開說明書所記載之內容，必須詳實明確，文字敘述應簡明易懂，不得有虛偽或欠缺之情事。二、公開說明書所記載之內容，必須具有時效性。公開說明書刊印前，發生足以影響利害關係人判斷之交易或其他事…
- 行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 第3條 公開說明書之封面，應於右上角刊印普通股股票代碼，並依序刊印下列事項：一、公司或籌備處名稱及印鑑。二、本公開說明書編印目的係為發行下列有價證券：（一）發行新股：本次發行新股之來源、新股種類、股數、金額、發行條件、公開承銷比…
- 行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 第4條 公開說明書之封裏，應依序刊印下列與本次發行有關事項：一、本次發行前實收資本之來源：包括現金增資、盈餘轉增資、資本公積轉增資、合併增資及其他來源之金額與各占實收資本額之比率。二、公開說明書之分送計畫：說明公開說明書之陳列處…
- 行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 第5條 公開說明書之封底，應加蓋公司印鑑並經負責人簽名或蓋章。證券承銷商及其負責人、會計師、律師及其他專家應於公開說明書就其所負責之部分簽名或蓋章。
- 行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 第6條 …申報募集與發行有價證券及第六十六條第一項規定申報首次辦理股票公開發行，其公開說明書編製內容除第四章募集設立公開說明書另有規定者外，應依第二章之規定記載。未上市或未上櫃公司辦理現金增資發行新股未對外公開發行、附認股權公司債…
- 行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 本條文有附件第7條 公開說明書依前條規定應行記載之事項，應全部刊入，並編製目錄、頁次及摘要（附表一）。如無應列內容或經本會核准得予省略者，則在該項之後加註「無」或「略」。如為金融控股公司者，應增列各子公司摘要表包括公司名稱、地址、電話、主要…
- 行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 第8條 …、總公司、分公司之地址及電話。三、公司沿革：最近五年度及截至公開說明書刊印日止辦理公司併購之情形、重要不動產之購置、金融新商品之推出、董事、監察人或持股百分之一以上之大股東股權之大量移轉或更換、經營權之改變及其他足以影響…
- 行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 本條文有附件第9條 …載下列事項：一、組織系統：風險因素：應分析評估最近年度及截至公開說明書刊印日止之下列事項：（一）外在環境風險因素：1.國內外政府重要政策及法律暨財務會計準則變動對公司財務業務之影響及因應措施。2.國內外經濟金融及經營環境…
- 行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 本條文有附件第11條 …（附表十一）二、股本形成經過：（一）敘明公司最近五年度及截至公開說明書刊印日止，股本變動之情形，實收資本增加者，應加註股本來源與本次增資生效（核准）日期、文號及金額。以低於票面金額發行股票者，應以顯著方式標示。以對公司所…
- 行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 本條文有附件第12條 …或認股辦法、發行條件對股權可能稀釋情形、對股東權益影響與截至公開說明書刊印日止已轉換、交換或認股之金額。（附表二十一）二、一年內到期之債券，應揭露未來一年內到期之債券金額及其償還辦法。三、已發行附有得轉換為普通股、海外存…