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第 96 / 146 頁- 行政證券投資信託及顧問法 第122條 本法施行前，已經營證券投資信託事業或證券投資顧問事業，與本法規定不符者，應自本法施行之日起一年內，依本法之規定辦理。
- 行政期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應行記載事項準則 第6條 …信託基金應標明「指數股票型期貨信託基金」文字。二、基本交易及投資方針。三、期貨信託基金型態。四、期貨信託基金投資國外地區者，應註明「投資國外」。五、期貨信託基金以外幣計價者，應註明本基金計價之幣別。六、本次核准發行總面額…
- 行政期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應行記載事項準則 第8條 …頁應以顯著方式刊印風險預告書內容及「本風險預告書並未完整揭露投資本期貨信託基金之風險，詳細風險因素請詳第__頁」。公開說明書封底應由期貨信託事業及其董事長簽名或蓋章。
- 行政期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應行記載事項準則 第11條 …，其信託監察人）及基金保證機構之職責。四、期貨信託基金交易及投資。五、風險因素。六、收益分配。七、申購受益憑證。八、買回受益憑證。九、受益人之權利及費用負擔。十、期貨信託基金之資訊揭露。十一、期貨信託基金運用狀況。
- 行政期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應行記載事項準則 第12條 …立日期者，應一併列明）。六、預定發行日期。七、存續期間。八、投資地區及標的。保本型期貨信託基金應再列示投資固定收益商品及從事期貨交易之預估比率、所投資之固定收益商品評等等級及到期期限、商品及期貨交易契約之發行者、交易對象…
- 行政期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應行記載事項準則 第14條 期貨信託基金交易及投資應記載下列事項：一、期貨信託基金交易及投資方針、範圍，包括從事期貨交易及投資期貨相關現貨商品之類別及其占淨資產之比例、從事期貨交易之預計最大槓桿倍數。二、期貨信託事業運用期貨信託基金交易及投資之決策…
- 行政期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應行記載事項準則 第15條 …環之風險。四、流動性風險。五、外匯管制及匯率變動之風險。六、投資地區政治、經濟、法規變動之風險。七、交易對手及保證機構之信用風險。八、全權委託專業機構執行期貨交易或投資之風險。九、其他投資標的或特定投資策略之風險。十、從…
- 行政期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應行記載事項準則 本條文有附件第19條 …利內容。二、受益人應負擔費用之項目及其計算、給付方式、受益人投資達成損益兩平點之期貨信託基金獲利金額及比例。（附表一）三、受益人應負擔租稅之項目及其計算、繳納方式。四、受益人會議有關事宜：（一）召集事由。（二）召集程序。…
- 行政期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應行記載事項準則 第20條 …法。四、期貨信託事業申請募集指數股票型期貨信託基金者，應記載投資人取得指數組成調整、基金與指數表現差異比較等最新基金資訊及其他重要資訊之途徑。
- 行政期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應行記載事項準則 本條文有附件第21條 …另有規定外，應記載下列期貨信託基金運用狀況之事項：一、交易及投資情形：列示公開說明書刊印日前一個月月底期貨信託基金下列資料：（一）淨資產總額之組成項目、金額及比率。（附表二）（二）所從事期貨交易及投資期貨相關現貨商品之類…
- 行政期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應行記載事項準則 第22條 …貨信託事業如有全權委託其他專業機構運用期貨信託基金從事交易或投資，其對受委任專業機構之選任或指示，因故意或過失而導致期貨信託基金發生損害者，應負賠償責任，及其依信託契約規定應履行之責任及義務，如委由受委任專業機構處理者，…
- 行政期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應行記載事項準則 第26條 …、基金保管機構及基金保證機構之職責。（四）期貨信託基金交易及投資：第十四條第一款至第四款及第八款規定之事項。（五）風險因素：第十五條規定之事項。（六）收益分配：第十六條規定之事項。（七）申購受益憑證：第十七條規定之事項。…
- 行政期貨信託事業管理規則 第2條 …人募集期貨信託基金發行受益憑證，並運用期貨信託基金從事交易或投資。二、其他經主管機關核准之有關業務。
- 行政期貨信託事業管理規則 第4條 …之人員：一、辦理受益憑證之募集發行及銷售。二、期貨交易及相關投資之研究分析。三、基金之經營管理。四、執行基金之交易及投資。五、內部稽核。六、法令遵循。七、風險管理。八、主辦會計。九、辦理其他經核准之業務。
- 行政期貨信託事業管理規則 第19條 …。四、購買符合主管機關規定條件及一定比率之期貨信託基金或證券投資信託基金受益憑證。五、其他經主管機關核准之用途。期貨信託事業除符合公司法第十六條第一項規定，並經主管機關核准者外，不得為保證、票據之背書、或提供財產供他人設…
- 行政期貨信託事業管理規則 第24條 …進。三、最近三年未曾受本法第一百條第一項第二款至第四款、證券投資信託及顧問法第一百零三條第二款至第五款或證券交易法第六十六條第二款至第四款規定之處分。但其違法情事已具體改善並經主管機關認可者，不在此限。期貨信託事業減資退…
- 行政期貨信託事業管理規則 第26條 …品買賣時，為自己或他人之利益買入或賣出，或無正當理由，與受託投資資金為相對委託之交易。三、為虛偽、詐欺或其他足致他人誤信之行為。四、運用期貨信託基金從事期貨交易及期貨相關現貨商品買賣時，未將證券商、期貨商或其他交易對手退…
- 行政期貨信託事業管理規則 第29條 …貨信託事業者，已將最近期財務報告，依信託業法第三十九條或證券投資信託事業管理規則第二十一條規定，於指定網站辦理公告事宜者，不在此限。
- 行政期貨信託事業管理規則 第33條 期貨信託事業應充分知悉並評估客戶之投資知識、投資經驗、財務狀況及其承受投資風險程度。期貨信託事業及其基金銷售機構，對於首次申購之客戶，應要求其提出身分證明文件或法人登記證明文件，並填具基本資料。期貨信託事業及其基金銷售機…
- 行政期貨信託事業管理規則 第39條 期貨信託事業申請投資外國期貨事業，除法令另有規定者外，應符合下列各款規定：一、營業滿二年。二、最近三個月未曾受本法第一百條第一項第一款、證券投資信託及顧問法第一百零三條第一款或證券交易法第六十六條第一款規定之處分。三、最…
- 行政期貨信託事業管理規則 第40條 期貨信託事業申請投資外國期貨事業，應填具申請書，並檢具下列書件向主管機關申請核准：一、董事會或股東會議事錄。二、最近期經會計師查核簽證之財務報告。三、投資計畫書，應載明：（一）投資計畫：含投資目的及預期效益、資金來源及運…
- 行政期貨信託事業管理規則 第41條 期貨信託事業經核准投資外國期貨事業後，對於資金之匯出、被投資外國期貨事業之登記或變更登記證明文件等，應於取得證明文件後五日內申報主管機關備查。前項資金之匯出應經主管機關核准，並依管理外匯條例有關規定辦理。期貨信託事業應於…
- 行政期貨信託事業管理規則 第42條 …期貨經理事業管理規則規定，取得期貨交易分析人員資格，並具專業投資機構相關工作經驗二年以上者。二、經教育部承認之國內外專科以上學校畢業或具同等學歷，並具專業投資機構相關工作經驗三年以上，曾擔任副總經理或同等職務，成績優良者…
- 行政期貨信託事業管理規則 第43條 …期貨經理事業管理規則規定，取得期貨交易分析人員資格，並具專業投資機構相關工作經驗三年以上，成績優良者。二、經教育部承認之國內外專科以上學校畢業或具有同等學歷，並具專業投資機構相關工作經驗五年以上，曾擔任一年以上副總經理或…
- 行政期貨信託事業管理規則 第44條 …取得期貨交易分析人員資格，並具下列工作經驗之一：（一）具專業投資機構相關工作經驗一年以上者。（二）具資訊、科技、法律、電子商務或數位經濟等專業領域之工作經驗二年以上，成績優良者。二、經教育部承認之國內外專科以上學校畢業或…
- 行政期貨信託事業管理規則 第45條 …取得期貨交易分析人員資格，並具下列工作經驗之一：（一）具專業投資機構相關工作經驗一年以上者。（二）具資訊、科技、法律、電子商務或數位經濟等專業領域之工作經驗二年以上，成績優良者。二、依期貨商負責人及業務員管理規則第五條第…
- 行政期貨信託事業管理規則 第46條 …規則第五條第一款至第三款規定，取得期貨商業務員資格，並在專業投資機構從事期貨交易分析或交易決定工作三年以上者。三、依期貨商負責人及業務員管理規則第五條第一款至第三款規定，取得期貨商業務員資格，並曾任證券投資信託基金經理人…
- 行政期貨信託事業管理規則 第47條 …期貨經理事業管理規則規定，取得期貨交易分析人員資格，並在專業投資機構從事證券、期貨或信託相關工作經驗一年以上者。二、依期貨商負責人及業務員管理規則第五條第一款至第三款規定，取得期貨商業務員資格，並在專業投資機構從事證券、…
- 行政期貨信託事業管理規則 第48條 …，並向同業公會辦理登記：一、符合前項資格條件者。二、符合證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則第六條之一第一項所定資格條件，且參加同業公會所舉辦期貨信託法規測驗合格者。三、符合證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則第…
- 行政期貨信託事業管理規則 第50條 …事業之總經理不得兼任該公司之分支機構經理人、基金經理人、證券投資信託基金經理人、全權委託期貨交易業務之交易決定人員或證券全權委託投資經理人。期貨信託事業之內部稽核及風險管理人員，不得辦理登記範圍以外之業務或由其他業務員兼…