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第 94 / 115 頁- 行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法 第39條 …操作之規定為之。前項有關簽約、開戶、買賣、交割、結算、投資或交易之分析報告、決定、執行紀錄與檢討報告及其他處理事項之業務操作規定，由同業公會擬訂，報經本會核定；修正時亦同。
- 行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法 第40條 …權委託投資業務運用委託投資資產從事有價證券投資或證券相關商品交易，逾越法令或信託契約所定限制範圍者，應由信託業負履行責任。信託業兼營全權委託投資業務違反法令或契約，或因其他可歸責於信託業之事由，致客戶或受益人受有損害者，…
- 行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法 第41-1條 …責部門主管或業務人員兼辦。第一項專責部門辦理研究分析、投資或交易決策之業務人員，不得與買賣執行之業務人員相互兼任，且辦理投資或交易決策之業務人員不得與保險業之一般帳簿資產之投資或交易決策人員相互兼任。招攬全權決定運用標的…
- 行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法 第41-2條 …操作之規定為之。前項有關簽約、開戶、買賣、交割、結算、投資或交易之分析報告、決定、執行紀錄與檢討報告及其他處理事項之業務操作規定，由同業公會擬訂，報經本會核定；修正時亦同。
- 行政工業銀行設立及管理辦法 第10條 …如下：一、公債。二、短期票券。三、金融債券及公司債。四、集中交易市場或店頭市場交易之股票（其中國內股票部分，包括上市股票、上櫃股票、本會認可之信用評等機構評等達一定等級以上之發行人發行之興櫃股票及辦理受託承銷案件時，以特…
- 行政工業銀行設立及管理辦法 第13條 …，不得超過該銀行核算基數之百分之二十五。但其中投資於店頭市場交易者之餘額，不得超過該銀行核算基數之百分之五。三、工業銀行投資於無信用評等或信用評等未達本會認可之信用評等機構評等達一定等級以上之短期票券（不含國庫券及可轉讓…
- 行政工業銀行設立及管理辦法 第24條 …股款之證明。七、發起人之資金來源說明。八、招股章程。九、證券交易法第三十條規定之公開說明書。十、證券承銷商就營業計畫書所出具之評估意見書。十一、承銷契約草本。十二、本申請書暨附件所載事項無虛偽、隱匿之聲明。十三、其他經本…
- 行政證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則 第2條 …品或其他經金融監督管理委員會（以下簡稱本會）核准項目之投資或交易有關事項，提供分析意見或推介建議。二、從事證券投資分析活動、講授或出版。三、辦理全權委託投資有關業務之研究分析、投資決策或買賣執行。四、對全權委託投資業務或…
- 行政證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則 第7條 …得兼為全權委託專責部門主管、全權委託投資經理人或全權委託期貨交易業務之交易決定人員。他業兼營證券投資顧問業務或全權委託投資業務，依法應設置專責部門者，其專責部門之部門主管及業務人員，除符合第三項至第五項規定外，不得辦理專…
- 行政證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則 第15條 …方式簽訂委任契約。二、代理他人從事有價證券投資或證券相關商品交易行為。但為委託人之法定代理人，不在此限。三、與客戶為投資有價證券收益共享或損失分擔之約定。四、買賣該事業推介予投資人相同之有價證券。但證券投資信託基金及境外…
- 行政證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則 第15-1條 …年子女及利用他人名義持有者，從事股票及具股權性質之衍生性商品交易，應向所屬證券投資顧問事業申報交易情形。前項應申報之資料範圍及投資標的，由同業公會擬訂，報本會核定；修正時，亦同。
- 行政證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則 第16條 …為。九、涉有個別有價證券未來價位研判預測。十、於有價證券集中交易市場或櫃檯買賣成交系統交易時間及前後一小時內，在廣播或電視媒體，對不特定人就個別有價證券之買賣進行推介或勸誘。十一、於前款所定時間外，在廣播或電視媒體，未列…
- 行政保險業設立遷移或裁撤分支機構管理辦法 第29條 …險業財務報告編製準則規定外，公開發行股票之保險業並應符合證券交易法有關資訊揭露之規定。
- 行政證券承銷商取得包銷有價證券出售辦法 第1條 本辦法依證券交易法（以下簡稱本法）第七十五條規定訂定之。
- 行政證券承銷商取得包銷有價證券出售辦法 第2條 …下簡稱本會）核准者外，應依下列方式為之：一、已於有價證券集中交易市場或證券商營業處所買賣之有價證券，應於有價證券集中交易市場或證券商營業處所出售之。二、未於有價證券集中交易市場或證券商營業處所買賣之有價證券，得自行洽商出…
- 行政證券承銷商取得包銷有價證券出售辦法 第3條 …「承銷商取得有價證券出售專戶」出售之，並應依照本會及臺灣證券交易所股份有限公司或財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心有關證券自營商買賣有價證券之規定辦理。
- 行政證券承銷商取得包銷有價證券出售辦法 第4條 證券承銷商依第二條第一項第二款出售有價證券時，如其交易相對人為發行公司或證券承銷商之關係人，應檢附交易價格決定方式之有關文件，提經董事會通過，並提最近一次股東會報告。前項所稱關係人，分別依證券發行人財務報告編製準則第十八…
- 行政證券承銷商取得包銷有價證券出售辦法 第6條 證券承銷商依第二條第一項第二款出售有價證券時，應製作交易紀錄並保存交易相對人之名稱、地址、統一編號及與發行公司或承銷商之關係等基本資料，其為法人者則應再載明代表人之姓名、身分證統一編號等基本資料，並附具合法授權書；如委由…
- 行政保險業與利害關係人從事放款以外之其他交易管理辦法 第3條 …四十六條之七第三項所稱保險業與其利害關係人從事放款以外之其他交易範圍，指下列交易行為之一：一、投資或購買利害關係人為發行人之有價證券。二、購買利害關係人之不動產或其他資產。三、出售有價證券、不動產或其他資產予利害關係人。…
- 行政保險業與利害關係人從事放款以外之其他交易管理辦法 第4條 保險業與其利害關係人從事放款以外之其他交易時，其條件不得優於其他同類對象，並應經公司三分之二以上董事之出席及出席董事四分之三以上同意之決議後為之。出席董事對與本人或與本人有利害關係者之案件，應行迴避，且不得代理其他董事出…
- 行政保險業與利害關係人從事放款以外之其他交易管理辦法 第5條 保險業與其利害關係人從事放款以外之其他交易時，其交易限額規定如下：一、與單一利害關係人之交易總餘額不得超過各該保險業業主權益百分之十。二、與所有利害關係人從事交易，其交易總餘額不得超過各該保險業業主權益百分之六十。前項所…
- 行政保險業與利害關係人從事放款以外之其他交易管理辦法 第6條 下列交易，除第二項另有規定者外，得不計入本辦法所稱交易總餘額：一、經主管機關核准辦理併購或處理問題保險業之相關交易。二、第四條第三項各款規定之交易。三、其他依法應經主管機關核准之交易。前項第二款之交易，屬保險業投資取得或…
- 行政保險業與利害關係人從事放款以外之其他交易管理辦法 第7條 保險業應建立利害關係人交易限制對象之歸戶制度資料，並應配合人員異動及股權變動更新資料。
- 行政保險業與利害關係人從事放款以外之其他交易管理辦法 第8條 保險業應建立與利害關係人交易之行為規範、防止利益衝突及其他相關問題之交易政策，並經董事會核准，董事會並應建立利害關係人交易之處理程序。
- 行政保險業與利害關係人從事放款以外之其他交易管理辦法 第9條 保險業與其利害關係人從事放款以外之其他交易時，需確實依下列原則辦理：一、預計向利害關係人購買、租賃或出售不動產或其他資產予利害關係人，應提出交易價格業經獨立評估，或交易條件不優於其他同類對象之證明文件供董事會為決議之參考…
- 行政公正第三人認可及其公開拍賣程序辦法 第7條 …內在金融機構使用票據有拒絕往來或喪失債信紀錄者。四、違反證券交易法、公司法、銀行法、保險法、信用合作社法、農會法、漁會法或管理外匯條例等規定，經受罰金以上刑之宣告，執行完畢、緩刑期滿或赦免後未滿五年者。五、動員戡亂時期終…
- 行政保險業辦理再保險分出分入及其他危險分散機制管理辦法 第2條 …集團內再保險風險管理：集團內再保險分出、分入之風險管理流程及交易處理程序。前項第四款所稱集團內再保險分出，指保險業辦理再保險分出對象屬於同一關係企業或同一母公司之子公司。外國保險業專營再保險業務者，其本國法令或本公司之風…
- 行政保險業辦理再保險分出分入及其他危險分散機制管理辦法 第15條 …責人簽署後函報主管機關備查。前項處理程序應包括下列內容：一、交易目的、交易動機、認定之依據、權責劃分、效益評估等原則與方針。二、作業程序。三、會計處理方式。四、內部控制及稽核制度。五、其他主管機關指定之事項。
- 行政共同信託基金管理辦法 第3條 …應辦事項。四、其他主管機關規定之事項。共同信託基金投資於證券交易法第六條之有價證券占共同信託基金募集發行額度百分之五十以上或可投資於證券交易法第六條之有價證券達新臺幣十億元以上者，應向主管機關申請核准，其募集、發行、買賣…
- 行政共同信託基金管理辦法 第4條 …併其審查意見轉報主管機關核准，其所發行之共同信託基金擬於證券交易所或證券商營業處所交易者，應依證券相關法令提出申請：一、共同信託基金募集發行申請書及計畫書。二、共同信託基金契約。三、前款契約與定型化契約範本異同之對照表。…