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第 91 / 103 頁- 行政公開發行股票公司股務處理準則 第45條 …定完成公告申報。前項之人持有之股票，包括其配偶、未成年子女及利用他人名義持有者。
- 行政有價證券集中保管帳簿劃撥作業辦法 第11條 …戶：一、參加人喪失其為參加人之資格。二、參加人於一定期限內未利用其帳戶者。三、其他必要情事發生時。經依前項規定銷戶之參加人，應依保管事業之規定處理銷戶事務。
- 行政金融機構作業委託他人處理內部作業制度及程序辦法 第15條 …人員書面同意金融機構及財團法人金融聯合徵信中心得蒐集、處理及利用其個人資料。五、受委託機構應將違反第十四條各款規定而離職之人員資料提供金融機構報送財團法人金融聯合徵信中心予以登錄，登錄資料應包括：（一）基本資料。（二）離…
- 行政金融機構作業委託他人處理內部作業制度及程序辦法 第19條 …雲端服務業者不得有存取客戶資料之權限，並不得為委託範圍以外之利用。六、委託雲端服務業者處理之客戶資料及其儲存地應依下列規定辦理：（一）金融機構須保有其指定資料處理及儲存地之權利。（二）境外當地資料保護法規不得低於我國要求…
- 行政信用卡業務機構管理辦法 第30條 …理公司應建立內部控制機制，並應作定期與不定期之考核。五、不得利用信用卡業務機構債權文件中正、附卡持卡人及保證人以外之第三人資料。
- 行政期貨商負責人及業務員管理規則 第16條 …有操縱期貨市場之意圖，仍接受委託進行交易。九、知悉期貨交易人利用他人名義從事期貨交易，仍接受委託進行交易。十、利用他人名義或由他人利用自己名義執行業務。十一、代理他人開戶或從事期貨交易。但本會另有規定者，不在此限。十二、…
- 行政期貨顧問事業管理規則 第19條 …十四條第一款撤換或解除職務處分，未滿五年者。七、經查明受他人利用充任期貨顧問事業負責人或業務員者。八、有事實證明從事或涉及其他不誠信或不正當活動，顯示其不適合從事期貨業者。負責人為法人者，前項規定對於該法人代表人或指定代…
- 行政期貨顧問事業管理規則 第26條 …、隱匿、詐欺或其他顯有違背事實或足致他人誤信之行為。三、意圖利用對委任人之期貨交易研究分析意見或建議、發行之出版品或舉辦之講習，謀求自己、其他委任人或第三人利益之行為。四、以非登記名稱或非真實姓名從事期貨交易分析。五、於…
- 行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 本條文有附件第10條 …、目前兼任其他公司之職務、就任日期及本人、配偶、未成年子女與利用他人名義持有股份，及取得員工認股權憑證情形。（二）與總經理、副總經理間具有配偶或二親等以內之親屬關係者，應列明該總經理、副總經理之職稱、姓名及關係。（三）董…
- 行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 本條文有附件第20條 …定事項。（附表四十三）三、各生產工廠現況及最近二年度設備產能利用率。（附表四十四、附表四十五）
- 行政公開發行公司出席股東會使用委託書規則 第8條 …徵求人應列明與擬支持之被選舉人之間有無本法施行細則第二條所定利用他人名義持有股票之情形。（四）第五條徵求人及第六條第一項之委任股東，其自有持股是否支持徵求委託書書面及廣告內容記載之被選舉人。四、徵求人姓名、股東戶號、持有…
- 行政公開發行公司出席股東會使用委託書規則 第11條 …徵求人支付予代為處理徵求事務者之合理費用，不在此限。二、不得利用他人名義為之。三、不得將徵求之委託書作為非屬徵求之委託書出席股東會。各公開發行公司每屆股東會如有紀念品，以一種為限，其數量如有不足時，得以價值相當者替代之。…
- 行政票券金融管理法 第10條 …之機構申報。前項規定之人持有之股份，包括其配偶、未成年子女及利用他人名義持有者在內。第一項之股票經設定質權者，出質人應即通知公司；公司應於其質權設定後五日內，將其出質情形，向主管機關或主管機關指定之機構申報。
- 行政票券商負責人及業務人員管理規則 第12條 …獲取利益，以職務上所知悉消息，從事短期票券或債券之買賣。五、利用客戶名義或帳戶，為自己或第三人買賣短期票券或債券。六、未依據客戶委託事項及條件，執行短期票券或債券之買賣或有不當遲延之情事。七、未經客戶授權，以其名義辦理開…
- 行政檢舉違法使用公開發行公司股東會委託書案件獎勵辦法 第2條 …品或徵求人支付予代為處理徵求事務者之合理費用，不在此限。二、利用他人名義取得股東會委託書。三、將徵求之委託書作為非屬徵求之委託書出席股東會。四、徵求人、受託代理人或代為處理徵求事務者違反公開發行公司出席股東會使用委託書規…
- 行政電子支付機構專用存款帳戶管理辦法 第19條 …之代理收付款項，最遲應於次一銀行營業日內存入專用存款帳戶。但利用信用卡透過電子支付帳戶或儲值卡進行支付之代理收付款項，不在此限。專營電子支付機構儲存於管理銀行之代理收付款項每日餘額，不得低於前一銀行營業日全部專用存款帳戶…
- 行政電子支付機構專用存款帳戶管理辦法 第21條 …銀行營業日內全額存入管理帳戶、清算帳戶或跨行業務基金專戶。但利用信用卡透過電子支付帳戶或儲值卡進行支付之儲值款項，不在此限。專營電子支付機構依本條例第二十一條第一項規定將支付款項交付信託，經與管理銀行約定應儲存於管理帳戶…
- 行政證券投資信託及顧問事業互相兼營與兼營他事業或由他事業兼營之利益衝突防範辦法 第3條 下列各款之人及其配偶、未成年子女及利用他人名義持有者，從事股票及具股權性質之衍生性商品交易，應向所屬事業申報交易情形：一、證券投資顧問事業之負責人、部門主管、分支機構經理人、對客戶或不特定人提供分析意見或推介建議之人、投…
- 行政期貨交易法 第28條 …六、受第一百條第二款撤換職務處分，未滿五年。七、經查明受他人利用充任會員制期貨交易所之發起人、董事、監察人或經理人。發起人、董事或監察人為法人者，前項規定，對於該法人代表人或指定代表行使職務者，準用之。
- 行政期貨交易法 第63條 …獲利之保證。三、與期貨交易人約定分享利益或共同承擔損失。四、利用期貨交易人帳戶或名義為自己從事交易。五、利用他人或自己之帳戶或名義供期貨交易人從事交易。六、為誇大、偏頗之宣傳或散布不實資訊。
- 行政期貨交易法 第112-2條 …元以下罰金：一、無故輸入其帳號密碼、破解使用電腦之保護措施或利用電腦系統之漏洞，而入侵其電腦或相關設備。二、無故以電腦程式或其他電磁方式干擾其電腦或相關設備。三、無故取得、刪除或變更其電腦或相關設備之電磁紀錄。製作專供犯…
- 行政電子支付機構管理條例 第3條 …卡支付實質交易款項者。三、使用者：指與電子支付機構簽訂契約，利用電子支付帳戶或儲值卡，移轉支付款項或進行儲值者。四、電子支付帳戶：指以網路或電子支付平臺為中介，接受使用者註冊與開立記錄支付款項移轉及儲值情形，並利用電子設…
- 行政證券投資信託及顧問法 第59條 經營全權委託投資業務不得有下列行為：一、利用職務上所獲知之資訊，為自己或客戶以外之人從事有價證券買賣之交易。二、運用委託投資資產買賣有價證券時，從事足以損害客戶權益之交易。三、與客戶為投資有價證券收益共享或損失分擔之約定…
- 行政證券投資信託及顧問法 第68條 …第一項撤換或解除職務之處分，尚未逾五年。十三、經查明接受他人利用其名義充任證券投資信託事業及證券投資顧問事業發起人、董事、監察人、經理人或業務人員。十四、有事實證明從事或涉及其他不誠信或不正當之活動，顯示其不適合從事證券…
- 行政證券投資信託及顧問法 第73條 …數百分之五以上之股東，其股份之計算，包括其配偶、未成年子女及利用他人名義持有者。
- 行政證券投資信託及顧問法 第75條 …事業之股東，除符合前條資格條件者外，每一股東與其關係人及股東利用他人名義持有股份合計，不得超過該公司已發行股份總數百分之二十五。前項關係人之範圍，由主管機關定之。
- 行政證券投資信託及顧問法 第77條 …分支機構經理人與基金經理人，其本人、配偶、未成年子女及被本人利用名義交易者，於證券投資信託事業決定運用證券投資信託基金從事某種公司股票及具股權性質之衍生性商品交易時起，至證券投資信託基金不再持有該公司股票及具股權性質之衍…
- 行政期貨信託事業管理規則 第11條 …數百分之五以上之股東，其股份之計算，包括其配偶、未成年子女及利用他人名義持有者。本規則所稱利用他人名義持有者，指具備下列要件：一、直接或間接提供股票與他人或提供資金與他人購買股票。二、對該他人所持有之股票，具有管理、使用…
- 行政期貨信託事業管理規則 第13條 …託事業設置標準第十二條資格條件者外，每一股東與其關係人及股東利用他人名義持有股份合計，不得超過該公司已發行股份總數百分之二十五。前項所稱關係人，指下列情形之一：一、股東為自然人者，指其配偶、二親等以內之血親及股東本人或配…
- 行政期貨信託事業管理規則 第26條 …個別期貨交易契約或有價證券未來交易價位作研判預測、建議。十、利用非專職人員招攬客戶或給付不合理佣金。十一、於非登記之營業處所經營業務。十二、其他影響客戶之權益或本事業之經營者。第一項事業對於客戶個人資料、往來交易資料及其…