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行政期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應行記載事項準則第26條對符合一定資格條件之人募集期貨信託基金之公開說明書編製內容至少應記載事項如下：一、期貨信託基金概況：（一）期貨信託基金簡介：第十二條第一款至第三款、第五款、第七款、第十三款、第二十一款規定之事項。（二）期貨信託基金性質：…
行政期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應行記載事項準則第27條 …內傳送至主管機關指定之資訊申報網站。期貨信託事業應交付申購人公開說明書，或經申購人之同意，依其指示之電子郵件網址傳送公開說明書予申購人。期貨信託事業除對符合一定資格條件之人募集期貨信託基金外，更新或修正公開說明書者，應於…
行政期貨信託事業管理規則第23條 …則規定者外，應依發行人募集與發行有價證券處理準則規定辦理。未公開發行股票之期貨信託事業於增資發行有價證券或減資時，應檢具之申請書件及相關規範由主管機關公告。
行政期貨信託事業管理規則第26條 …戶改為自己或他人帳戶，或自自己或他人帳戶改為基金帳戶。九、於公開場所或傳播媒體，對個別期貨交易契約或有價證券之買賣進行推介、提供交易策略之建議，或對個別期貨交易契約或有價證券未來交易價位作研判預測、建議。十、利用非專職人…
行政期貨信託事業管理規則第29條期貨信託事業及基金保管機構應將期貨信託基金之公開說明書、有關銷售之文件、期貨信託契約及最近期財務報告，置於其營業處所及基金銷售機構之營業處所，以供查閱。前項公開說明書及最近期財務報告並應上傳至主管機關指定之資訊申報網站。…
行政期貨信託事業管理規則第32條期貨信託事業為廣告、公開說明會及其他營業促銷活動時，不得有下列行為：一、藉主管機關對期貨信託基金募集之核准，作為證實申請事項或保證受益憑證價值之宣傳。二、使人誤信能保證本金之安全或保證獲利者。三、提供贈品或以其他利益勸誘…
行政期貨信託事業管理規則第33條 …金銷售機構受理期貨信託基金申購、買回事宜，應依期貨信託契約、公開說明書及同業公會期貨信託基金募集發行銷售及其申購或買回作業程序辦理。對於一定金額以上或疑似洗錢之基金交易，其申購、買回或轉換應留存完整正確之交易紀錄及憑證，…
行政期貨信託事業管理規則第47條 …認之國內外大學以上學校畢業或具有同等學歷，並在符合會計師辦理公開發行公司財務報告查核簽證核准準則規定條件之聯合會計師事務所從事審計工作經驗二年以上，且取得第一款或前款所定期貨交易分析人員或期貨商業務員之資格，並參加同業公…
行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金公開說明書應行記載事項準則第2條 …集證券投資信託基金（以下簡稱基金），應依本準則規定之內容編製公開說明書及簡式公開說明書；於國外發行受益憑證募集或追加募集基金者，應依募集地區之法令規定編製公開說明書，不適用本準則。
行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金公開說明書應行記載事項準則第3條公開說明書及簡式公開說明書編製之基本原則如下：一、所記載之內容，應明確易懂，不得有虛偽、隱匿、欠缺或其他足致他人誤信之情事。二、所記載之內容，應具有時效性。刊印前，發生足以影響受益人判斷之交易或其他事件，均應一併揭露。
行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金公開說明書應行記載事項準則第4條公開說明書依本準則規定應行記載之內容，應全部刊入，並編製目錄及頁次。如無應列內容，則在該項之後加註「無」。公開說明書應行記載事項重複者，得僅於一處記載，他處則註明參閱之頁次。
行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金公開說明書應行記載事項準則第5條開放式基金成立後應於每季終了一個月內更新公開說明書及簡式公開說明書。前項公開說明書及簡式公開說明書刊印前，發生對受益人權益有重大影響之事項，應一併揭露。
行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金公開說明書應行記載事項準則第6條公開說明書封面應依序刊印下列事項：一、基金名稱；保本型基金應用括弧以不同顏色顯著字體標明保本比率及基金之類型（保證型或保護型）。二、基金種類：股票型、債券型、平衡型、多重資產型、保本型、組合型、指數型、指數股票型、主動式…
行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金公開說明書應行記載事項準則第7條公開說明書之封裏應依序刊印下列事項：一、證券投資信託事業總公司之名稱、地址、網址及電話，發言人之姓名、職稱及聯絡電話及電子郵件信箱。二、基金保管機構之名稱、地址、網址及電話。信託業兼營證券投資信託業務經本會核准得自行保管…
行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金公開說明書應行記載事項準則第8條公開說明書封底應由證券投資信託事業及其董事長簽名或蓋章。
行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金公開說明書應行記載事項準則第9條公開說明書編製內容應記載事項如下：一、基金概況。二、證券投資信託契約主要內容。三、證券投資信託事業概況。四、受益憑證銷售及買回機構之名稱、地址及電話。五、特別記載事項。
行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金公開說明書應行記載事項準則本條文有附件第13條 …第一目或第二目所稱主要投資地區（國）或主要投資證券市場，係指公開說明書刊印日前一個月月底，基金實際投資各地區（國）或各外國證券交易市場之金額占基金淨資產價值之比率達百分之十以上者。但百分之十以上地區（國）或證券交易市場之…
行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金公開說明書應行記載事項準則本條文有附件第20條追加募集基金之公開說明書或開放式基金按季更新之公開說明書，除法令另有規定外，應記載下列基金運用狀況之事項：一、投資情形：列示公開說明書刊印日前一個月月底基金下列資料：（一）淨資產總額之組成項目、金額及比率。（附表五）（二…
行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金公開說明書應行記載事項準則本條文有附件第22條 …之移轉或更換、經營權之改變及其他重要紀事。二、事業組織：列示公開說明書刊印日前一個月月底證券投資信託事業下列資料：（一）股權分散情形：1.股東結構：各類股東之組合比率。（附表十一）2.主要股東名單：股權比率百分之五以上股…
行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金公開說明書應行記載事項準則第23條 …及職責。（四）利害關係人之權利及關係。（五）對於法令規範資訊公開事項之詳細情形。（六）其他公司治理之相關資訊。四、本次發行之基金信託契約與契約範本條文對照表。五、其他本會規定應特別記載之事項。
行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金公開說明書應行記載事項準則本條文有附件第24條簡式公開說明書為公開說明書之重點摘錄，應記載事項如下：一、以顯著方式刊印下列文字：（一）本簡式公開說明書係公開說明書之重點摘錄，相關名稱及文字定義與公開說明書完全相同。（二）投資人申購本基金後之權利義務詳述在公開說明書，…
行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金公開說明書應行記載事項準則第25條 …券投資信託基金，應於本基金開始募集三日前，依本會規定之格式將公開說明書以電子檔方式傳送至本會指定之資訊申報網站，並應將公開說明書及簡式公開說明書備置於其營業處所及其基金銷售機構營業處所。但追加募集之基金，證券投資信託事業…
行政期貨商財務報告編製準則第7條 …由期貨商負責人、經理人及主辦會計人員逐頁簽名或蓋章。但股票已公開發行之期貨商，應依證券交易法第十四條第三項規定辦理。當期貨商追溯適用會計政策或追溯重編其財務報告之項目，或重分類其財務報告之項目時，應依國際財務報導準則第十…
行政期貨商財務報告編製準則第12條 …經簽證會計師查核或複核；所稱一定條件，由本會另定之。期貨商依公開發行公司年報應行記載事項準則編製之年報，並揭露第三十條至第三十三條及第三十四條之一規範之內容者，其年度財務報告得免依第三十條至第三十四條規定辦理，並得以查詢…
行政期貨商財務報告編製準則第22條 …董事、監察人酬勞資訊：（一）章程規定之定額或比率（並敘明可自公開資訊觀測站查詢）。（二）本期估列數之估列基礎、配發股票股數計算基礎及實際配發金額若與估列數有差異時之會計處理。（三）前一年度實際配發情形（包括配發股數、金額…
行政期貨商財務報告編製準則第30條 …酬金方式，若董事兼任經理人員者，其酬金應分別按其身分揭露；未公開發行股票之期貨商已發行有表決權之全部股份，由一人直接或間接持有者，得採彙總方式。（二）期貨商最近三年度個體或個別財務報告曾出現稅後虧損，應揭露個別董事、監察…
行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則第16條 …金，應於申購人交付申購申請書且完成申購價金之給付前，交付簡式公開說明書，並應依申購人之要求，提供公開說明書。但國外募集之證券投資信託基金，應依募集地區之法令規定辦理。前項公開說明書應依證券投資信託事業募集證券投資信託基金…
行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則第23條 …機構應於申購人交付申購申請書且完成申購價金之給付前，交付簡式公開說明書，並應依申購人之要求，提供公開說明書。基金銷售機構對於首次申購之客戶，應要求其提出身分證明文件或法人登記證明文件，並填具基本資料。基金銷售機構對於一定…
行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則第26條 …自己名義為投資人申購證券投資信託基金者，應確實執行洗錢防制及公開說明書所載短線交易防制措施。對所屬基金投資人從事基金交易符合公開說明書短線交易認定標準者，應依本會所規定之格式，提供該投資人相關資料予證券投資信託事業，證券…
行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則第30條基金銷售機構為證券投資信託基金之廣告、公開說明會及其他促銷活動時，應遵守本會及同業公會對證券投資信託事業為證券投資信託基金之廣告、公開說明會及其他促銷活動所訂定之相關規定，並由證券投資信託事業於事實發生日起十日內向同業公…