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第 91 / 115 頁- 行政證券交易法 第163條 證券交易所之行為，有違反法令或本於法令之行政處分，或妨害公益或擾亂社會秩序時，主管機關得為左列之處分：一、解散證券交易所。二、停止或禁止證券交易所之全部或一部業務。但停止期間，不得逾三個月。三、以命令解任其董事、監事、監…
- 行政證券交易法 第164條 主管機關得於各該證券交易所派駐監理人員，其監理辦法，由主管機關以命令定之。
- 行政證券交易法 第165條 證券交易所及其會員，或與證券交易所訂有使用有價證券集中交易市場契約之證券自營商、證券經紀商，對監理人員本於法令所為之指示，應切實遵行。
- 行政證券交易法 第165-1條 外國公司所發行之股票，首次經證券交易所或證券櫃檯買賣中心同意上市、上櫃買賣或登錄興櫃時，其股票未在國外證券交易所交易者，除主管機關另有規定外，其有價證券之募集、發行、私募及買賣之管理、監督，準用第五條至第八條、第十三條至…
- 行政證券交易法 第165-2條 …前條以外之外國公司所發行股票或表彰股票之有價證券已在國外證券交易所交易者或符合主管機關所定條件之外國金融機構之分支機構及外國公司之從屬公司，其有價證券經證券交易所或證券櫃檯買賣中心同意上市或上櫃買賣者，除主管機關另有規定…
- 行政證券交易法 第166條 依本法所為有價證券交易所生之爭議，當事人得依約定進行仲裁。但證券商與證券交易所或證券商相互間，不論當事人間有無訂立仲裁契約，均應進行仲裁。前項仲裁，除本法規定外，依仲裁法之規定。
- 行政證券交易法 第170條 證券商同業公會及證券交易所應於章程或規則內，訂明有關仲裁之事項。但不得牴觸本法及仲裁法。
- 行政證券交易法 第171條 …、監察人、經理人或受僱人，以直接或間接方式，使公司為不利益之交易，且不合營業常規，致公司遭受重大損害。三、已依本法發行有價證券公司之董事、監察人或經理人，意圖為自己或第三人之利益，而為違背其職務之行為或侵占公司資產，致公…
- 行政證券交易法 第172條 證券交易所之董事、監察人或受僱人，對於職務上之行為，要求期約或收受不正利益者，處五年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百四十萬元以下罰金。前項人員對於違背職務之行為，要求期約或收受不正利益者，處七年以下有期徒刑，得併科…
- 行政證券交易法 第174條 …公開收購人或其關係人、證券商或其委託人、證券商同業公會、證券交易所或第十八條所定之事業，對於主管機關命令提出之帳簿、表冊、文件或其他參考或報告資料之內容有虛偽之記載。五、發行人、公開收購人、證券商、證券商同業公會、證券交…
- 行政證券交易法 第174-3條 以竊取、毀壞或其他非法方法危害證券交易所、證券櫃檯買賣中心或證券集中保管事業之核心資通系統設備功能正常運作者，處一年以上七年以下有期徒刑，得併科新臺幣一千萬元以下罰金。意圖危害國家安全或社會安定，而犯前項之罪者，處三年以…
- 行政證券交易法 第174-4條 對證券交易所、證券櫃檯買賣中心或證券集中保管事業之核心資通系統，以下列方法之一，危害其功能正常運作者，處一年以上七年以下有期徒刑，得併科新臺幣一千萬元以下罰金：一、無故輸入其帳號密碼、破解使用電腦之保護措施或利用電腦系統…
- 行政證券交易法 第178條 …十五條之一準用該條所定準則有關取得或處分資產、從事衍生性商品交易、資金貸與他人、為他人背書或提供保證及揭露財務預測資訊等重大財務業務行為之適用範圍、作業程序、應公告或申報之規定。十二、違反第四十三條之二第一項、第四十三條…
- 行政證券交易法 第178-1條 證券商、第十八條第一項所定之事業、證券商同業公會、證券交易所或證券櫃檯買賣中心有下列情事之一者，處各該事業或公會新臺幣三十萬元以上六百萬元以下罰鍰，並得命其限期改善；屆期未改善者，得按次處罰：一、違反第十四條第三項、第十…
- 行政保險代理人公司保險經紀人公司內部控制稽核制度及招攬處理制度實施辦法 第3條 …經營，以合理確保達成下列目標：一、營運之效果及效率。二、各項交易均經適當之授權。三、提升從事保險招攬業務人員技能，公平對待消費者，並以明確公平合理方法招攬業務。四、代收或代收轉付要保人之保險費與相關費用受到安全保障。五、…
- 行政證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則 第1條 本準則依證券交易法第十四條之一第二項、期貨交易法第九十七條之一第二項及證券投資信託及顧問法第九十三條規定訂定之。
- 行政證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則 第3條 本準則所稱各服務事業，包括證券交易所、證券櫃檯買賣中心、期貨交易所、證券集中保管事業、證券商、期貨業、證券金融事業、證券投資信託事業、經營接受客戶全權委託投資業務之證券投資顧問事業（以下簡稱證券投資顧問事業）、信用評等事…
- 行政證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則 第4條 …報表係依照各服務事業財務報告編製規範及一般公認會計原則編製，交易經適當核准等目標。
- 行政證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則 第5條 …反對意見或保留意見，應於董事會議事錄載明。各服務事業已依證券交易法規定設置審計委員會者，訂定或修正內部控制制度，應經審計委員會全體成員二分之一以上同意，並提董事會決議。前項如未經審計委員會全體成員二分之一以上同意者，得由…
- 行政證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則 第8條 …權及代理人制度之執行。八、財務及非財務資訊之管理。九、關係人交易之管理。十、財務報表編製流程之管理，包括適用國際財務報導準則之管理、會計專業判斷程序、會計政策與估計值變動之流程等。十一、對子公司之監督與管理。十二、法令遵…
- 行政證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則 第12條 …反對意見或保留意見，應於董事會議事錄載明。各服務事業已依證券交易法規定設置審計委員會者，內部稽核主管之任免，應經審計委員會全體成員二分之一以上同意，並提董事會決議，並準用第五條第四項及第五項規定。除證券商及期貨業另有規定…
- 行政證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則 第14條 …一、法令規章遵循事項。二、取得或處分資產、從事衍生性金融商品交易、為他人背書保證之管理及關係人交易之管理等重大財務業務行為之控制作業。三、對子公司之監督與管理。四、財務報表編製流程之管理，包括適用國際財務報導準則之管理、…
- 行政證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則 第20條 …度稽核計畫及其執行情形、所見異常事項改善情形等均應分別送證券交易所、證券櫃檯買賣中心、證券集中保管事業、期貨交易所、證券商同業公會、期貨業商業同業公會或中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會備查；其格式內容、方式及申報時…
- 行政證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則 第24條 …每會計年度終了後三個月內申報主管機關備查。各服務事業已依證券交易法規定設置審計委員會者，前項內部控制制度設計及執行之有效性，應經審計委員會全體成員二分之一以上同意並準用第五條第四項及第五項規定。第一項內部控制制度聲明書應…
- 行政證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則 第25條 為加強電腦資訊系統之控制，證券交易所、證券櫃檯買賣中心、期貨交易所及證券集中保管事業應定期委託具公信力及查核能力之專業人員執行有關使用電腦資訊系統處理各項作業之專案稽核，並將稽核結果報主管機關備查。
- 行政證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則 第26條 …理。各服務事業屬洗錢防制法所稱之金融機構者，主管機關得請證券交易所、證券櫃檯買賣中心、期貨交易所或中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會等證券期貨相關機構辦理個人資料保護、防制洗錢及打擊資恐機制之專案查核，必要時得命令該…
- 行政證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則 第36條 各服務事業已依證券交易法規定設置審計委員會者，本準則第五條第一項、第七條第一項第一款、第五款、第十六條第一項、第二項、第十七條第一項及第二十七條第二項對於監察人之規定，於審計委員會準用之。
- 行政證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則 第36-3條 …任、風險管理、內部控制等相關課程，進修機構及辦理方式參照證券交易所及證券櫃檯買賣中心共同訂定之上市上櫃公司董事、監察人進修推行要點有關進修體系之相關規定辦理。公司治理主管除法令另有規定外，得由公司其他職位人員兼任。公司治…
- 行政證券交易法第四十三條之一第一項取得股份申報辦法 第1條 本辦法依證券交易法（以下簡稱本法）第四十三條之一第一項規定訂定之。
- 行政證券交易法第四十三條之一第一項取得股份申報辦法 第6條 …、取得股份之目的。五、資金來源明細。六、自取得日起前六個月之交易明細。七、預計一年以內再取得股份之數額。八、有無下列股權之行使計畫，如有，其計畫內容：（一）自行或與其他人共同推動召集股東臨時會之計畫。（二）自行或支持其他…