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第 9 / 12 頁- 行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法 第23條 銀行業之風險管理機制應至少包括下列事項：一、依其業務規模、信用風險、市場風險與作業風險狀況及未來營運趨勢，監控資本適足性。二、建立衡量及監控流動性部位之管理機制，以衡量、監督、控管流動性風險。三、考量整體暴險、自有資本及…
- 行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法 第32條 …少應辦理一次一般業務查核；每半年至少應對金融控股公司之財務、風險管理及法令遵循辦理一次專案業務查核；另辦理一般業務查核如已涵蓋專案業務查核之項目及範圍，且查核結果無重大缺失事項並於內部稽核報告敘明者，該半年度得免辦理專案…
- 行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法 第34條 …他經主管機關核准者外，其內部稽核單位應每半年對子公司之財務、風險管理及法令遵循辦理一次專案業務查核，並納入年度稽核計畫。金融控股公司及銀行業應督導子公司向母公司呈報董（理）事會議紀錄、會計師查核報告、金融檢查機關檢查報告…
- 行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法 第43條 …事會及監察人或審計委員會報告之稽核業務事項，應包括法令遵循、風險管理及資訊安全等專責單位辦理績效及全行法令遵循、風險管理及資訊安全程度之評估意見。金融控股公司及銀行業於主管機關或國外分支機構當地主管機關檢查結束或收到檢查…
- 行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法 第53條 …、負責臺灣區稽核業務主管、負責臺灣區資訊安全主管、負責臺灣區風險管理主管聯名出具，並於每會計年度終了後三個月內將該聲明書揭露於銀行網站，不適用第八條規定。二、依據在臺業務項目參照第十二條第一項第二款訂定相關規範及處理手冊…
- 行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法 第54條 …核制度、整併法令遵循自行查核與自行評估作業、設置法令遵循長、風險管理長、資訊安全長及隸屬於總經理之法令遵循、風險管理、資訊安全專責單位，與風險管理架構、風險管理及資訊安全專責單位權責等規定者，應於中華民國一百十六年十二月…
- 行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 第9條 …險）對公司財務業務之影響及因應措施。（二）營運風險因素：1.風險管理組織架構及政策。2.衡量與控管各風險之方法及暴險量化資訊。3.資產品質：列明最近二年度逾期授信金額、授信風險集中情形、資產及負債到期分析與市場風險敏感性…
- 行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 第20條 …說明無法合理估計之事實。五、資通安全管理：（一）敘明資通安全風險管理架構、資通安全政策、具體管理方案及投入資通安全管理之資源等。（二）列明最近二年度及截至公開說明書刊印日止，因重大資通安全事件所遭受之損失、可能影響及因應…
- 行政信用合作社法 第21條 …用合作社作業委託他人處理者，其對委託事項範圍、客戶權益保障、風險管理及內部控制原則，應訂定內部作業制度及程序；其辦法，由中央主管機關定之。
- 行政財政部委託專門職業及技術人員查核不動產證券化關係人辦法 第13條 …不動產證券化業務，是否依主管機關核定之行銷、訂約、資訊揭露、風險管理及內部稽核與內部控制等應注意事項之規定辦理。（二十二）查明受託機構運用不動產投資信託基金進行達主管機關規定之一定金額以上之不動產或不動產相關權利交易前，…
- 行政票券金融公司年報應行記載事項準則 第7條 …畫執行情形。四、營運概況。五、財務狀況及財務績效之檢討分析與風險管理事項。六、特別記載事項。符合一定條件之票券金融公司，其年報除前項應記載事項外，並應以專章方式記載經董事會決議通過之永續相關財務資訊；所稱一定條件及本項規…
- 行政票券金融公司年報應行記載事項準則 第10-1條 …期財務報告一致，若有重大差異，應予揭露。五、應按治理、策略、風險管理及指標與目標等核心內容揭露永續相關財務資訊，並得依永續揭露準則相關規定使用在報導日無需過度成本或投入即可取得之所有合理且可佐證之資訊，及使用與其技能、能…
- 行政票券金融公司年報應行記載事項準則 第17條 …緊急備援與安全防護措施。六、資通安全管理：（一）敘明資通安全風險管理架構、資通安全政策、具體管理方案及投入資通安全管理之資源等。（二）列明最近年度及截至年報刊印日止，因重大資通安全事件所遭受之損失、可能影響及因應措施，如…
- 行政票券金融公司年報應行記載事項準則 第19條 票券金融公司應就財務狀況及財務績效加以檢討分析，並評估風險管理事項，其應記載事項如下：一、財務狀況：最近二年度資產、負債及權益發生重大變動之主要原因及其影響，若影響重大者應說明未來因應計畫。二、財務績效：最近二年度淨收益…
- 行政票券金融公司從事衍生性金融商品交易管理辦法 第4條 …部門、授權額度、權責劃分及交易流程。三、內部控制制度：應包括風險管理（指信用、市場、流動性、作業、法律及系統等風險管理）、作業及管理規章、交易紀錄保存程序、評價方法及頻率、異常情形報告系統、防範利益衝突及內線交易行為之管…
- 行政票券金融公司從事衍生性金融商品交易管理辦法 第5條 票券金融公司董事會應核定衍生性金融商品交易與風險管理之重要政策及程序，至少每年檢討一次；並指定高階管理人員依下列原則，負責管理衍生性金融商品交易：一、確保衍生性金融商品交易處理程序之執行，並定期評估其妥適性。二、指定從事…
- 行政票券金融公司從事衍生性金融商品交易管理辦法 第6條 …生性金融商品交易，應依下列原則辦理：一、衍生性金融商品交易之風險管理人員應具有風險管理之專業能力，且不得擔任衍生性金融商品交易部門之任何職務。二、衍生性金融商品交易、確認及交割人員不得互相兼任。三、訂定風險管理限額時，應…
- 行政票券金融公司從事衍生性金融商品交易管理辦法 第7條 …、查核內部控制措施時，應包括查核內部牽制及勾稽功能。三、評估風險管理作業之獨立性及風險限額執行情形。四、驗證交易文件資料來源之可靠性。
- 行政專營電子支付機構內部控制及稽核制度實施辦法 第3條 …全專營電子支付機構經營。專營電子支付機構應規劃整體經營策略、風險管理政策及指導準則，並擬定經營計畫、風險管理程序及執行準則。
- 行政專營電子支付機構內部控制及稽核制度實施辦法 第7條 …子支付機構應建立內部稽核制度、自行查核制度、法令遵循制度以及風險管理機制，以維持有效適當之內部控制制度運作。
- 行政專營電子支付機構內部控制及稽核制度實施辦法 第9條 …及管理章則之訂定、修正或廢止，必要時應有法令遵循、內部稽核及風險管理單位等相關單位之參與。
- 行政專營電子支付機構內部控制及稽核制度實施辦法 第34條 專營電子支付機構應訂定適當之風險管理政策及程序，建立獨立有效風險管理機制，以評估及監督整體風險承擔能力、已承受風險現況、決定風險因應策略及風險管理程序遵循情形。前項風險管理政策及程序應經董事會通過並適時檢討修訂。
- 行政國際金融業務分行管理辦法 第6條 …控制制度。四、營業之原則及方針。五、作業手冊及權責劃分。六、風險管理規範。國際金融業務分行之經營，應依法令及前項所訂業務章則為之。
- 行政票券金融公司投資債券及股權商品管理辦法 第3條 …額度授權、交易流程、相關部門權責劃分、交易紀錄保存程序。四、風險管理措施：應包括風險管理範圍、風險管理程序、部位評估方法及頻率、部位評估報告之製作及審查、異常情形之報告與後續監督程序。五、內部控制及查核：應包括內部牽制、…
- 行政電子支付機構業務管理規則 第33條 …運用者所提供商品或服務之業務經營。（七）建立消費者權益保障及風險管理機制。三、儲存區塊用於儲存金錢價值，應與儲存區塊運用者採取聯名方式發行儲值卡。但儲存區塊運用者屬政府機關者，不在此限。
- 行政電子支付機構業務管理規則 第44條 …之監督管理單位或委員會，參與人員包括法規遵循、內部稽核、作業風險管理及資訊管理監督人員，以有效執行日常監督。（二）日常作業機制，包括客戶資料存取情形、系統權限設定及非例行性作業等檢核項目，計畫應詳述管理作業內容、方式、流…
- 行政電子支付機構業務管理規則 第45條 …人處理，應符合下列規定：一、就委託事項範圍、使用者權益保障、風險管理及內部控制原則，訂定內部作業制度及程序，並經董事會通過；修正時，亦同。二、確認受委託機構符合電子支付機構作業安全及風險管理之要求。三、要求受委託機構不得…
- 行政票券金融公司資本適足性管理辦法 第11條 …管機關規定，將公司之資本配置、資本適足性自行評估結果及對各類風險管理情形之自評說明申報主管機關，並檢附相關資料。主管機關得依對票券金融公司之風險評估結果，要求票券金融公司改善其風險管理，如票券金融公司未依主管機關規定於期…
- 行政銀行法 第28條 …業銀行經營信託或證券業務，其營業及會計必須獨立；其營運範圍及風險管理規定，得由主管機關定之。銀行經營信託及證券業務，應指撥營運資金專款經營，其指撥營運資金之數額，應經主管機關核准。除其他法律另有規定者外，銀行經營信託業務…
- 行政銀行法 第45-1條 …之。銀行作業委託他人處理者，其對委託事項範圍、客戶權益保障、風險管理及內部控制原則，應訂定內部作業制度及程序；其辦法，由主管機關定之。銀行辦理衍生性金融商品業務，其對該業務範圍、人員管理、客戶權益保障及風險管理，應訂定內…