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第 9 / 52 頁- 行政園區事業投資計畫管理辦法 第3條 …務：應符合原核准之範圍；原計畫之主要產品或服務應已開發完成並銷售。三、科技人力：應符合原投資計畫之科技人力之比例。四、研究發展：應有具體之研究發展計畫並已實際執行。五、安全衛生及勞動條件：應符合安全衛生及勞動基準等相關法…
- 行政大陸地區投資人來臺從事證券投資及期貨交易管理辦法 第11條 …資證券：一、投資由臺灣地區證券投資或期貨信託事業發行並於國外銷售之信託基金受益憑證（以下簡稱國外受益憑證）。二、投資臺灣地區證券。三、投資由臺灣地區發行公司在國外發行或私募之公司債（以下簡稱海外公司債）。四、投資由臺灣地…
- 行政公開發行公司公開財務預測資訊處理準則 第3條 …下列規定辦理：一、建立完整書面預算制度，按月編製現金、生產、銷售、成本及資本預算，以為編製財務預測之參考。二、本誠信原則建立合理適當之假設，並盡專業上應有之注意，適當揭露有關資訊。三、應由公司對企業及產業有充分認識，且對…
- 行政公開發行公司公開財務預測資訊處理準則 第15條 …應說明預估依據，及其敏感度分析。二、公司各主要商品（服務）之銷售量、售價及成本等基本假設，所依據資料之來源及相關比例數字（如市場未來供需狀況、成長性及市場佔有率等）。三、採用權益法之投資預估認列之投資損益，其被投資公司名…
- 行政期貨信託事業設置標準 第28條 …業得同時申請已設立之分支機構辦理期貨信託基金受益憑證之募集及銷售業務；其申請許可及許可證照之書件及相關程序，依第三十條及第三十一條規定辦理。
- 行政期貨信託事業設置標準 第30條 …信託事業申請已設立之分支機構辦理期貨信託基金受益憑證之募集及銷售業務，應填具申請書，並檢具下列書件，向主管機關申請許可：一、分支機構已設立之登記證明文件。二、營業計畫書：應載明分支機構辦理期貨信託基金受益憑證之募集及銷售…
- 行政期貨信託事業設置標準 第31條 …，向主管機關申請核發分支機構辦理期貨信託基金受益憑證之募集及銷售業務許可證照：一、最近期經會計師查核簽證之財務報告。但與申請許可已設立之分支機構辦理期貨信託基金受益憑證之募集及銷售業務時檢具之財務報告為同期者免附。二、同…
- 行政期貨信託事業設置標準 第36條 …業得同時申請已設立之分支機構辦理期貨信託基金受益憑證之募集及銷售業務；其申請許可及許可證照之書件及相關程序，依第三十八條及第三十九條規定辦理。
- 行政期貨信託事業設置標準 第38條 …之信託業申請已設立之分支機構辦理期貨信託基金受益憑證之募集及銷售業務，應填具申請書，並檢具下列書件，向主管機關申請許可：一、分支機構已設立之登記證明文件。二、營業計畫書：應載明分支機構辦理期貨信託基金受益憑證之募集及銷售…
- 行政期貨信託事業設置標準 第39條 …作業：一、信託業申請分支機構辦理期貨信託基金受益憑證之募集及銷售業務許可函影本。二、同業公會出具之分支機構經理人、部門主管與業務員資格審查合格之名冊及資格證明文件。兼營期貨信託事業之信託業取得分支機構辦理期貨信託基金受益…
- 行政期貨信託事業設置標準 第41條 …列條件者，得申請設置分支機構辦理期貨信託基金受益憑證之募集及銷售業務：一、營業滿一年。但因合併或受讓而設置分支機構，不在此限。二、最近期經會計師查核簽證之財務報告，每股淨值不低於面額。三、最近三個月未曾受本法第一百條第一…
- 行政期貨信託事業設置標準 第42條 期貨信託事業設置分支機構辦理期貨信託基金受益憑證之募集及銷售業務，應填具申請書，並檢具下列書件，向主管機關申請許可：一、公司章程。二、營業計畫書：應載明分支機構辦理期貨信託基金受益憑證之募集及銷售業務之經營原則、內部組織…
- 行政期貨信託事業設置標準 第43條 …期貨信託事業申請設置分支機構辦理期貨信託基金受益憑證之募集及銷售業務，應自主管機關許可之日起六個月內依法辦妥分支機構設立登記，並填具申請書及檢具下列書件，向主管機關申請核發分支機構許可證照：一、分支機構設立登記證明文件。…
- 行政期貨信託事業設置標準 第46條 …券投資信託事業申請其分支機構辦理期貨信託基金受益憑證之募集及銷售業務者，為新臺幣三千元。期貨信託事業向主管機關申請換發許可證照時，應繳納證照費新臺幣一千五百元。期貨經理事業兼營期貨信託事業後，向主管機關申請換發改制為期貨…
- 行政證券投資信託事業設置標準 第26條 …。證券投資顧問事業得同時申請分支機構協助辦理受益憑證之募集、銷售及私募業務。
- 行政證券投資信託事業設置標準 第33條 …業得同時申請分支機構協助辦理證券投資信託基金受益憑證之募集、銷售及私募業務；其申請許可及換發營業執照之文件及相關程序，依第三十六條及第三十七條規定辦理。
- 行政證券投資信託事業設置標準 第36條 …信託事業申請分支機構協助辦理證券投資信託基金受益憑證之募集、銷售及私募業務，應填具申請書，並檢具下列文件，向本會申請許可：一、載明分支機構協助辦理證券投資信託基金受益憑證之募集、銷售及私募業務決議之董事會議事錄。二、分支…
- 行政證券投資信託事業設置標準 第37條 …照者，廢止其分支機構協助辦理證券投資信託基金受益憑證之募集、銷售及私募業務之許可。但有正當理由，於期限屆滿前，得向本會申請展延一次，並以三個月為限。
- 行政證券投資信託事業設置標準 第42條 …業得同時申請分支機構協助辦理證券投資信託基金受益憑證之募集、銷售及私募業務；其申請許可及換發營業執照之文件及相關程序，準用第三十六條及第三十七條規定辦理。
- 行政證券投資信託事業設置標準 第48條 …理事業申請其分支機構協助辦理證券投資信託基金受益憑證之募集、銷售及私募業務者，為新臺幣二千元。證券投資信託事業向本會申請換發營業執照時，應繳納執照費新臺幣一千元。因行政區域調整或門牌改編致地址變更而申請換發營業執照，免繳…
- 行政證券商發行指數投資證券處理準則 第15條 …商發行或增額發行指數投資證券，得委託證券承銷商辦理承銷或自行銷售，並應編製公開說明書及簡式公開說明書，交付予證券承銷商及投資人並辦理公告。但投資人於證券交易市場買入者，得免予交付。前項公開說明書應記載事項如下：一、封面應…
- 行政受託機構私募不動產投資信託或資產信託受益證券投資說明書應行記載事項準則 第4條 …、可行性分析、產權調查報告、預定開發時程、計畫、取得、開發、銷售或經營管理等各階段計畫及控管程式、資金來源、運用及控管程式、成本回收、財務預測及預估收益率、自行評估計畫、不動產開發計畫未完成或遲延之處理方式、對受益人權益…
- 行政受託機構私募不動產投資信託或資產信託受益證券投資說明書應行記載事項準則 第5條 …、產權調查報告、估價報告書、預定開發時程、計畫、取得、開發、銷售或經營管理等各階段計畫及控管程式、資金來源、運用及控管程式、成本回收、財務預測及預估收益率、專家審查意見、自行評估計畫、不動產開發計畫未完成或遲延之處理方式…
- 行政境外結構型商品管理規則 第3條 …合下列條件，並以書面向信託業、證券商或保險業（以下簡稱受託或銷售機構）申請為高淨值投資法人：（一）最近一期經會計師查核或核閱之財務報告淨資產超過新臺幣二百億元者。但中華民國境外之法人，其財務報告免經會計師查核或核閱。（二…
- 行政境外結構型商品管理規則 第4條 …國證券交易所掛牌交易之境外結構型商品不適用本規則規定。受託或銷售機構以第二條商品為受託投資、受託買賣或為投資型保單之投資標的者，依本規則之規定，本規則未規定者，依其他相關法令之規定；其涉及資金之匯出、匯入部分，應依中央銀…
- 行政境外結構型商品管理規則 第5條 …為投資型保單投資標的之境外結構型商品，非以專業投資人為受託或銷售對象者，於國外發行機構及商品註冊地亦得以非專業投資人為受託或銷售對象，其當次發行之受託或銷售條件訂有交易條件者，於中華民國境內亦應為相當之交易條件。
- 行政境外結構型商品管理規則 第8條 發行人、總代理人、受託或銷售機構及其負責人或受僱人，就境外結構型商品相關事務，應以善良管理人之注意義務及忠實義務，本誠實信用原則為之。前項事業及其人員對於境外結構型商品投資人之個人資料、往來交易資料及其他相關資料，除法令…
- 行政境外結構型商品管理規則 第9條 …型商品，編製中文投資人須知，並編製中文產品說明書交付予受託或銷售機構轉交投資人。二、擔任境外結構型商品發行或保證機構在國內之訴訟及一切文件之送達代收人。三、負責與境外結構型商品發行機構聯絡，提供所辦理境外結構型商品之相關…
- 行政境外結構型商品管理規則 第11條 發行人或總代理人如發現受託或銷售機構受託投資、受託買賣或為投資型保險投資境外結構型商品違反法令或逾越授權範圍之情事，應立即要求其改善及副知本會，並於二個營業日內將改善情形以書面通知本會。
- 行政境外結構型商品管理規則 第14條 …一營業日公告所發行或代理之境外結構型商品參考價格資料。受託或銷售機構應於本會所定期限內，製作並交付書面或電子檔案之交易確認書、對帳單或其他證明文件予投資人，並應於對帳單上揭露最近之參考價格供投資之人參考。