「資格證明文件」的搜尋結果

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行政證券投資顧問事業設置標準第12條 …簽署之文件替代之。五、同業公會出具人員資格審查合格之名冊及其資格證明文件。六、董事、監察人、經理人、從事證券投資顧問業務之部門主管及業務人員無本法第六十八條規定情事之聲明書。外國證券經紀商或外國期貨經紀商，得以總公司授權…
行政證券投資顧問事業設置標準第13條 …申請換發營業執照：一、同業公會出具人員資格審查合格之名冊及其資格證明文件。二、最近期經會計師查核簽證之財務報告。但與申請許可時，檢具之財務報告為同期者，免附。三、同業公會同意入會之證明文件。四、申請書及附件所載事項無虛偽…
行政證券投資顧問事業設置標準第17條 …、同業公會出具審查全權委託管理辦法所定人員資格合格之名冊及其資格證明文件。五、依全權委託管理辦法規定應製作之說明書。六、董事、監察人、經理人、從事全權委託投資業務之部門主管及業務人員無本法第六十八條規定情事之聲明書。外國…
行政證券投資顧問事業設置標準第18條 …請換發營業執照：一、同業公會出具之人員資格審查合格之名冊及其資格證明文件。二、同業公會同意入會之證明文件。三、指撥營運資金之證明文件。四、最近期經會計師查核簽證之財務報告。但與申請許可時，檢具之財務報告為同期者，免附。五…
行政證券投資顧問事業設置標準第21條 …理全權委託投資業務之推廣及招攬業務人員資格審查合格之名冊及其資格證明文件。二、分支機構經理人、部門主管及業務人員無本法第六十八條規定情事之聲明書。三、申請書及附件所載事項無虛偽、隱匿之聲明書。證券經紀商或期貨經紀商未於前…
行政證券投資顧問事業設置標準第25條 …、同業公會出具審查全權委託管理辦法所定人員資格合格之名冊及其資格證明文件。五、依全權委託管理辦法規定應製作之說明書。六、董事、監察人、經理人、從事全權委託投資業務之部門主管及業務人員無本法第六十八條規定情事之聲明書。信託…
行政證券投資顧問事業設置標準第26條 …業務許可函影本。二、同業公會出具之人員資格審查合格之名冊及其資格證明文件。三、同業公會同意入會之證明文件。四、指撥營運資金之證明文件。五、最近期經會計師查核簽證之財務報告。但與申請許可時，檢具之財務報告為同期者，免附。六…
行政證券投資顧問事業設置標準第28條 …署之文件替代之。五、同業公會出具之人員資格審查合格之名冊及其資格證明文件。六、董事、監察人、經理人、從事證券投資顧問業務之部門主管及業務人員無本法第六十八條規定情事之聲明書。信託業為外國銀行者，得以總行授權單位或人員簽署…
行政證券投資顧問事業設置標準第29條 …業務許可函影本。二、同業公會出具之人員資格審查合格之名冊及其資格證明文件。三、最近期經會計師查核簽證之財務報告。但與申請許可時，檢具之財務報告為同期者，免附。四、同業公會同意入會之證明文件。信託業除已兼營全權委託投資業務…
行政證券投資顧問事業設置標準第35條 …請換發營業執照：一、同業公會出具之人員資格審查合格之名冊及其資格證明文件。二、同業公會同意入會之證明文件。三、最近期經會計師查核簽證之財務報告。但與申請許可時，檢具之財務報告為同期者，免附。四、依全權委託管理辦法規定提存…
行政證券投資顧問事業設置標準第38條 …、同業公會出具審查全權委託管理辦法所定人員資格合格之名冊及其資格證明文件。六、依全權委託管理辦法規定應製作之說明書。七、董事、監察人、經理人、從事全權委託投資業務之部門主管及業務人員無本法第六十八條規定情事之聲明書。外國…
行政證券投資顧問事業設置標準第39條 …業務許可函影本。二、同業公會出具之人員資格審查合格之名冊及其資格證明文件。三、同業公會同意入會之證明文件。四、指撥營運資金之證明文件。五、最近期經會計師查核簽證之財務報告。但與申請許可時，檢具之財務報告為同期，免附。六、…
行政證券投資顧問事業設置標準第43條 …公會出具之分支機構經理人與業務人員資格審查合格之人員名冊及其資格證明文件。三、分支機構經理人及業務人員無本法第六十八條規定情事之聲明書。四、分支機構經理人及業務人員專任之聲明書。五、分支機構營業處所之權狀影本或租賃契約影…
行政槓桿交易商管理規則第8條 …公會）出具擔任槓桿交易商之經理人與業務員資格審查合格之名冊及資格證明文件。五、擔任槓桿交易商之經理人與業務員無本法第二十八條規定情事之聲明書。六、最近期經會計師查核簽證之財務報告。但與申請許可兼營槓桿交易商時檢具之財務報…
行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法第7條 …符合第八條規定之組織與同業公會出具人員資格審查合格之名冊及其資格證明文件。四、會計師專案審查全權委託投資業務內部控制制度之審查報告。五、依第二十一條規定製作之說明書。六、已依第十條規定提存營業保證金之證明文件。七、申請書…
行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法第7-2條 …理全權委託投資業務之推廣及招攬業務人員資格審查合格之名冊及其資格證明文件。二、分支機構經理人、部門主管及業務人員無本法第六十八條規定情事之聲明書。三、申請書及附件所載事項無虛偽、隱匿之聲明書。證券投資信託事業或證券投資顧…
行政工業銀行設立及管理辦法第25條 …。十一、工業銀行章則及業務流程。十二、董事、監察人及經理人之資格證明文件。十三、兩週以上之模擬營業操作紀錄。前項規定期限屆滿前，如有正當理由，得申請延展，延展期限不得超過三個月，並以一次為限，未經核准延展者，本會得廢止其…
行政共同信託基金管理辦法第4條 …十七條所定相關資格及工作經驗證明文件。六、信託監察人之名單、資格證明文件及願任同意書。七、董事會議事錄。八、募集發行計畫擬於境外募集發行投資境內，或於境內募集發行投資境外者，應檢具中央銀行同意函影本。九、其他主管機關規定…
行政共同信託基金管理辦法第45條 …信託監察人。信託業選任新信託監察人，應事先檢具信託監察人名單資格證明文件報經主管機關核准。信託監察人有第二項情形，信託業不為解任或選任新信託監察人時，法院得依利害關係人、檢察官或主管機關之聲請予以解任或選任。
行政證券商負責人與業務人員管理規則第9-1條 …效經營證券商業務者。證券商之董事長應於選任後十日內，檢具相關資格證明文件，報經證券交易所、證券櫃檯買賣中心或證券商業同業公會審查並轉報本會認可；其資格條件有未經本會認可者，本會得命證券商限期調整；於充任後有事實證明其未符…
行政證券商經營期貨交易輔助業務管理規則第12條 …制制度。四、辦理期貨交易輔助業務之經理人、業務員名冊及業務員資格證明文件。五、辦理期貨交易輔助業務之經理人及業務員無期貨商設置標準第四條規定情事之聲明文件。六、已依第十七條規定繳存營業保證金之證明文件。七、具備經營期貨交…
行政證券商經營期貨交易輔助業務管理規則第15條 …照影本。三、辦理期貨交易輔助業務之經理人、業務員名冊及業務員資格證明文件。四、辦理期貨交易輔助業務之經理人及業務員無期貨商設置標準第四條規定情事之聲明文件。五、已依第十七條規定繳存營業保證金之證明文件。六、具備經營期貨交…
行政外國銀行分行及代表人辦事處設立及管理辦法第6條 …近三年經會計師查核簽證之資產負債表及損益表認證書。十五、法人資格證明文件及經母國主管機關核發之銀行許可證照認證書。十六、章程認證書。十七、指定代表為在我國境內之負責人（以下簡稱指定代表）所簽發之授權書認證書。十八、銀行申…
行政金融控股公司法第8條 …。六、營業、財務及投資計畫。七、預定總經理、副總經理及協理之資格證明文件。八、辦理營業讓與或股份轉換應具備之書件及計畫書；計畫書應包括對債權人與客戶權益之保障及對受僱人權益之處理等重要事項。九、發起設立者，發起人之資格證…
行政信用合作社合併程序及辦法第10條 …設立人名冊。二、創立會會議紀錄。三、新設社理事、監事名冊及其資格證明文件。四、新設社之章程。五、其他經財政部規定應提出之文件。前二項書件之記載事項不完備不充分者，財政部得駁回其申請案件，其情形可補正，經限期補正而未辦理者…
行政商業銀行設立標準第13條 …名冊。十一、銀行章則及業務流程。十二、董事、監察人及經理人之資格證明文件。十三、兩週以上之模擬營業操作紀錄。前項規定期限屆滿前，如有正當理由，得申請延長，延展期限不得超過三個月，並以一次為限，未經核准延展者，主管機關得廢…
行政臺灣地區銀行在香港澳門設立分支機構子公司許可辦法第7條 …項目。三、預定設立日期及詳細地址。四、負責人姓名及其學、經歷資格證明文件。
行政保險業負責人應具備資格條件兼職限制及應遵行事項準則第7條 …務者。擔任保險業總經理者，應事先檢具董（理）事會議事錄及有關資格證明文件報經主管機關審查合格後，始得充任。
行政保險業簽證精算人員及外部複核精算人員管理辦法第4條 …。二、同意指派之董（理）事會會議紀錄。三、符合第二條第一項之資格證明文件。四、無第三條規定情事之聲明書。五、依第十一條規定之董（理）事會授權書。保險業不得任意停止指派簽證精算人員。保險業停止指派簽證精算人員時，應以書面向…
行政保險業簽證精算人員及外部複核精算人員管理辦法第5條 …。二、同意聘請之董（理）事會會議紀錄。三、符合第二條第二項之資格證明文件。四、無第三條規定情事、符合第二項規定及與保險業簽證會計師具獨立性之聲明書。五、依第十一條規定之董（理）事會授權書。保險業聘請複核精算人員，應於契約…