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第 9 / 17 頁- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第71條 …之資訊申報網站辦理公告。前項經補辦公開發行之有價證券，嗣後向證券交易所或財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心申請上市或在證券商營業處所買賣者，應採帳簿劃撥交付，不印製實體方式為之，並免依公開發行公司發行股票及公司債券簽證規則…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第75條 …報或補正之書件，應分別裝訂成冊，並於申報或補正同時，以抄本送證券交易所、財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心、證券商業同業公會、財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會及其他經本會指定之機構團體各一份，供公眾閱覽。
- 行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 第3條 …股，如發行之股份有轉讓或設質之限制者。八、募集設立及股票未在證券交易所上市（以下簡稱未上市）或未在證券商營業處所買賣之公司辦理對外公開發行之案件，應註明「股票未在證券交易所上市或未在證券商營業處所買賣」。九、股票於證券交…
- 行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 第13條 …行認股數量占已發行股份總數比率。（附表二十四）三、特別股已在證券交易所上市或證券商營業處所買賣者，應列示最近二年度及截至公開說明書刊印日止該特別股之最高與最低市價。四、上市或上櫃公司發行未上市或未上櫃特別股者，應揭露發行…
- 行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 第28條 …查核簽證或核閱之財務報告及個體財務報告，應併予揭露。為申請於證券交易所創新板上市買賣或登錄興櫃於證券商營業處所買賣，依發行人募集與發行有價證券處理準則第六十六條第一項規定申報首次辦理股票公開發行者，前項第一款及第二款之年…
- 行政公開發行公司出席股東會使用委託書規則 第23-2條 …無法於股東常會開會三十日前發送召集通知書者，委託書徵求人應於證券交易所或證券櫃檯買賣中心規定之召集通知書最遲發送日八日前，檢附第七條第一項規定之徵求資料送達公司及副知證基會；公司應於召集通知書最遲發送日前，製作徵求人徵求…
- 行政華僑及外國人投資證券管理辦法 第6條 …所取得之所得。二、無應依所得稅法及所得基本稅額條例規定課稅之證券交易所得。三、其他交易產生之所得，已按規定繳納稅款。第一項委託代理申報及繳納稅捐之證明文件之表格，由財政部定之。依第二項規定指定之代理人或代表人所出具之證明…
- 行政華僑及外國人投資證券管理辦法 第9條 …帳冊，並於五日內向外匯業務主管機關申報，同時將資料提供予臺灣證券交易所股份有限公司（以下簡稱證券交易所）登錄。第十六條、第十七條、第二十條、第二十一條、第二十三條及第二十七條第二項規定，於境外華僑及外國人依第一項規定再投…
- 行政華僑及外國人投資證券管理辦法 第10條 華僑及外國人投資國內證券，應依證券交易所業務規章規定，檢具相關書件，向證券交易所申請辦理登記。但境內華僑及外國人投資政府債券、不具股權性質之金融債券、普通公司債及開放型受益憑證者，不在此限。境外華僑及外國人申請辦理前項登…
- 行政華僑及外國人投資證券管理辦法 第11條 華僑及外國人辦理前條第一項之登記，有下列情形之一者，證券交易所得不予登記：一、登記書件內容或事項經發現有虛偽不實之情事。二、登記書件不完備或應記載事項不充分，經通知限期補正，屆期不能完成補正。三、違反本辦法或證券、期貨交…
- 行政華僑及外國人投資證券管理辦法 第13條 境外華僑及外國人投資國內證券之資金申請結匯，應檢具證券交易所登記文件，依外匯相關法令規定辦理。
- 行政華僑及外國人投資證券管理辦法 第15條 …載於帳冊，並於五日內向外匯業務主管機關申報，同時將資料提供予證券交易所登錄：一、投資外國發行人在我國境內發行之存託憑證，請求存託機構兌回存託憑證所表彰之有價證券。二、投資外國發行人在我國境內發行以新臺幣計價交割之股票，於…
- 行政華僑及外國人投資證券管理辦法 第19條 華僑及外國人向證券商申請開戶買賣有價證券，應檢具證券交易所或期貨交易所登記文件。
- 行政華僑及外國人投資證券管理辦法 第22條 …入出情形及庫存資料，向外匯業務主管機關申報，同時將資料提供予證券交易所登錄。
- 行政華僑及外國人投資證券管理辦法 第25條 …定開立海外可轉換公司債轉換專戶者，應於提供相關證明文件後，向證券交易所申請辦理資產移轉。
- 行政華僑及外國人投資證券管理辦法 第27條 …定之帳冊，並於五日內向外匯業務主管機關申報，同時將資料提供予證券交易所登錄。依前項規定匯入之數額，應計入原投資國內證券之額度。
- 行政華僑及外國人投資證券管理辦法 第30條 …關規定開立海外存託憑證兌回專戶者，應於提供相關證明文件後，向證券交易所申請辦理資產移轉。
- 行政華僑及外國人投資證券管理辦法 第37條 …定之帳冊，並於五日內向外匯業務主管機關申報，同時將資料提供予證券交易所登錄。依前項規定匯入之數額，應計入原投資國內證券之額度。
- 行政會計師受託查核簽證財務報表規則 第3條 …總產值來自該子公司達百分之二十五以上者。四、受查者屬股票已在證券交易所上市（以下簡稱上市公司），對該子公司之原始投資金額累計達受查者實收資本額百分之四十以上且達新臺幣三億元以上者；受查者屬非上市公司，對該子公司之原始投資…
- 行政公開發行公司財務報告及營運情形公告申報特殊適用範圍辦法 第5條 …司及其從屬公司、外國金融機構之分支機構，其發行之普通公司債經證券交易所或證券櫃檯買賣中心同意上市或上櫃買賣者。
- 行政境外基金管理辦法 第11條 …並交付予銷售機構、參與證券商及投資人。但境外指數股票型基金於證券交易所進行交易者，得免交付投資人。二、擔任境外基金機構在國內之訴訟及一切文件之送達代收人。三、負責與境外基金機構連絡，提供投資人所代理境外基金之相關發行及交…
- 行政境外基金管理辦法 第17條 …會核准並於二日內辦理公告及通知投資人。但境外指數股票型基金於證券交易所進行交易者，得免通知投資人。前項公告日至變更或終止基準日，不得少於十五個營業日。總代理人終止代理後，於轉由其他境外基金總代理人辦理前，應協助投資人辦理…
- 行政境外基金管理辦法 第26條 境外指數股票型基金符合下列條件者，得經本會核准向證券交易所申請上市並進行交易：一、基金註冊地與基金管理機構所在地為我國承認且公告。但因金融主管機關雙邊或多邊合作下所募集發行，其基金註冊地，不在此限。二、符合第二十三條第一…
- 行政境外基金管理辦法 第27-1條 …下列文件送同業公會審查，轉報本會核准後，始得募集及銷售，並向證券交易所申請上市交易：一、前條第一項第一款至第三款、第五款至第七款、第九款、第十一款及第十五款規定之文件。二、境外基金管理機構出具符合第二十三條第一項第二款及…
- 行政境外基金管理辦法 第39條 …投資人須知及公開說明書中譯本予投資人。但境外指數股票型基金於證券交易所進行交易者，不在此限。投資人須知應載明下列事項：一、總代理人、境外基金發行機構、管理機構、保管機構、總分銷機構及其他相關機構之說明；如為關係人者，應說…
- 行政檢舉違法使用公開發行公司股東會委託書案件獎勵辦法 第6條 …件依金融監督管理委員會受理民眾檢舉金融違法案件獎勵要點、臺灣證券交易所股份有限公司證券市場不法案件檢舉獎勵辦法或財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證券市場不法案件檢舉獎勵辦法另有獎勵者，應予合併計算，其超過本辦法所定最高標…
- 行政檢舉違法使用公開發行公司股東會委託書案件獎勵辦法 第7條 …法規定：一、主管機關人員、其配偶或三親等以內之親屬。二、臺灣證券交易所股份有限公司、財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心、臺灣集中保管結算所股份有限公司、財團法人證券投資人及期貨交易人保護中心或財團法人中華民國證券暨期貨市場…
- 行政證券投資人及期貨交易人保護法 第7條 …主管機關應指定下列證券及期貨市場相關機構，設立保護機構：一、證券交易所。二、期貨交易所。三、財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心。四、證券集中保管事業。五、證券商業同業公會。六、證券投資信託暨顧問商業同業公會。七、期貨商業同…
- 行政證券投資人及期貨交易人保護法 第18條 …其前月份受託買賣成交契約數各提撥新臺幣一點八八元之款項。三、證券交易所、期貨交易所及櫃檯買賣中心應於每月十日前按其前月份經手費收入之百分之五提撥之款項。四、保護基金之孳息及運用收益。五、國內外公司機關（構）、團體或個人捐…
- 行政期貨交易法 第107條 …行為：一、期貨交易所、期貨結算機構、期貨業、期貨業同業公會、證券交易所、證券櫃檯買賣中心或證券商同業公會之董事、監察人、經理人、受雇人或受任人。二、主管機關或其他目的事業主管機關之公職人員、受雇人或受任人。三、基於職業或…