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第 9 / 12 頁- 行政短期票券集中保管結算機構許可及管理辦法 第9條 短期票券集中保管結算機構之設立，發起人應於發起時，按實收資本額一次認足發行股份之總額，並依認股比率至少繳足百分之二十股款。發起人已認而未繳股款者，應由其他發起人連帶認繳；其已認而經撤回者，亦同。
- 行政短期票券集中保管結算機構許可及管理辦法 第10條 短期票券集中保管結算機構之設立，發起人應檢具下列書件各三份，向主管機關申請許可：一、短期票券集中保管結算機構設立許可申請書。二、營業計畫書：載明業務之範圍、業務之原則與方針及具體執行之方法（包括保管短期票券之場地及設備、…
- 行政短期票券集中保管結算機構許可及管理辦法 第11條 …動支。但於取得設立許可後，有下列情形之一者，不在此限：一、經發起人選出之董事及監察人全體同意，就發起人所繳股款範圍內，購置營業上必要之資產及支付開辦費者。二、取得公司登記證明文件後，依第三十八條規定繳存保證金或購買政府債…
- 行政短期票券集中保管結算機構許可及管理辦法 第12條 短期票券集中保管結算機構之設立，於公司設立登記前，發起人有變更者，主管機關得廢止其許可。但發起人於提出設立申請後，經發現有第四十二條第一項各款所列情事之一，並於事實發生後十四日內報請主管機關核准變更者，不在此限。發起人以…
- 行政短期票券集中保管結算機構許可及管理辦法 第13條 …書。四、依第三十八條規定繳存保證金之證明。五、公司章程。六、發起人會議紀錄。七、股東名冊及股東會會議紀錄。八、董事名冊及董事會會議紀錄；設有常務董事者，其常務董事名冊及常務董事會會議紀錄。九、監察人名冊。十、董事、監察人…
- 行政短期票券集中保管結算機構許可及管理辦法 第42條 短期票券集中保管結算機構之發起人及負責人，不得有下列情事之一：一、無行為能力或限制行為能力。二、曾犯組織犯罪防制條例規定之罪，經判決有罪確定。三、曾犯偽造貨幣、偽造有價證券、侵占、詐欺、背信罪，經宣告有期徒刑以上之刑確定…
- 行政期貨交易法 第23條 會員制期貨交易所之發起人應以全體之同意訂立章程，載明下列各款事項簽名蓋章：一、目的。二、名稱。三、主事務所所在地。四、組織及職掌。五、會員種類及資格。六、會員名額。七、會員入會及退會。八、會員出資及退費。九、會員紀律。十…
- 行政期貨交易法 第28條 有下列各款情事之一者，不得充任會員制期貨交易所之發起人、董事、監察人、經理人，其已充任者，解任之：一、有公司法第三十條各款情事之一。二、曾任法人宣告破產時之董事、監察人、經理人或與其地位相等之人，其破產終結未滿三年或調協…
- 行政電子支付機構管理條例 第9條 …機關得視社會經濟情況及實際需要調整之。第一項最低實收資本額，發起人應於發起時一次認足。電子支付機構之實收資本額未達主管機關依第二項調整之金額者，主管機關應限期命其辦理增資；屆期未完成增資者，主管機關得勒令其停業。
- 行政電子支付機構管理條例 第11條 申請專營第四條第一項及第二項各款業務之許可，應由發起人或負責人檢具下列書件，向主管機關為之：一、申請書。二、發起人或董事、監察人名冊及證明文件。三、發起人會議或董事會會議紀錄。四、資金來源說明。五、公司章程。六、營業計畫…
- 行政證券投資信託及顧問法 第67條 …券投資信託事業及證券投資顧問事業之組織，以股份有限公司為限。發起人應於發起時一次認足證券投資信託事業或證券投資顧問事業之最低實收資本額；其金額，由主管機關定之。
- 行政證券投資信託及顧問法 第68條 …下列情事之一者，不得充任證券投資信託事業與證券投資顧問事業之發起人、負責人及業務人員；其已充任負責人或業務人員者，解任之，不得充任董事、監察人或經理人者，並由主管機關函請公司登記主管機關撤銷或廢止其登記：一、曾犯組織犯罪…
- 行政證券投資信託及顧問法 第73條 …行股份總數百分之五以上之股東，不得兼為其他證券投資信託事業之發起人或持有已發行股份總數百分之五以上之股東。與證券投資信託事業之董事、監察人或持有已發行股份總數百分之五以上之股東，具有公司法第六章之一所定關係企業之關係者，…
- 行政證券投資信託及顧問法 第74條 經營證券投資信託事業之發起人應具備一定資格條件；發起人中應有基金管理機構、銀行、保險公司、金融控股公司、證券商或其他經主管機關認可之機構，且其所認股份，合計不得少於第一次發行股份之百分之二十；其轉讓持股時，證券投資信託事…
- 行政證券投資信託及顧問法 第76條 證券投資信託事業之發起人自公司設立之日起一年內，不得兼為其他證券投資信託事業之發起人。曾依第七十四條所定資格擔任證券投資信託事業之發起人者，自主管機關核發該證券投資信託事業營業執照之日起三年內，不得再擔任其他證券投資信託…
- 行政期貨信託事業管理規則 第40條 …務經營規劃：含公司簡介、公司組織、設置地點、資本額、其他主要發起人或股東之簡介、經營業務、營業項目、業務經營原則及最近三年度財務狀況等項目。（三）未來二年之財務狀況之預估。四、新設公司或被投資公司之公司章程或相當於公司章…
- 行政期貨商設置標準 第4條 有下列各款情事之一者，不得充任期貨商之發起人、董事、監察人、經理人或業務員，其已充任者，解任之：一、有公司法第三十條各款情事之一者。二、曾任法人宣告破產時之董事、監察人、經理人或與其地位相等之人，其破產終結未滿三年或調協…
- 行政期貨商設置標準 第8條 …幣二億元。二、期貨自營商：新臺幣四億元。前項最低實收資本額，發起人應於發起時一次認足。
- 行政期貨商設置標準 第10條 期貨商之設置，發起人應於申請許可時，向本會指定之金融機構存入下列款項：一、期貨經紀商：新臺幣五千萬元。二、期貨自營商：新臺幣一千萬元。期貨商之設置，同時申請設置分支機構者，每設置一家分支機構，前項存入款項應增加新臺幣一千…
- 行政期貨商設置標準 第11條 期貨商之設置，發起人應檢具下列書件，向本會申請許可：一、申請書。二、公司章程。三、營業計畫書：載明業務經營之原則、總分支機構風險控管之方式、內部組織分工、人員招募與訓練、場地設備概況及開業當年度與其次年度之財務預測。四、…
- 行政證券投資信託事業管理規則（931030訂定） 第26條 …併提出。（二）業務經營規劃：含公司設置地點、資本額、其他主要發起人或股東之簡介、經營業務、營業項目及業務經營原則。（三）未來二年之財務狀況之預估。四、新設公司或被投資公司之公司章程或相當於公司章程之文件。五、投資地之相關…
- 行政期貨經理事業設置標準 第5條 有下列各款情事之一者，不得充任期貨經理事業之發起人、董事、監察人、經理人或業務員；其已充任者，當然解任：一、有公司法第三十條各款情事之一。二、曾任法人宣告破產時之董事、監察人、經理人或與其地位相等之人，其破產終結未滿三年…
- 行政期貨經理事業設置標準 第9條 …公司，其實收資本額不得少於新臺幣一億元。前項最低實收資本額，發起人應於發起時一次認足。
- 行政期貨經理事業設置標準 第11條 期貨經理事業之設置，發起人應於申請許可時，向主管機關指定之金融機構存入新臺幣二千五百萬元。前項之金融機構應為經主管機關核准經營保管業務，並符合主管機關所定條件之銀行。第一項存入之款項，得以國內政府債券或符合主管機關核准或…
- 行政期貨經理事業設置標準 第12條 期貨經理事業之設置，發起人應填具申請書，並檢具下列書件，向主管機關申請許可：一、公司章程。二、營業計畫書：載明期貨經理事業之經營原則、未來二年內期貨經理事業之業務發展計畫、內部組織分工、人員招募與訓練計畫、場地設備概況及…
- 行政期貨經理事業設置標準 第14條 …：一、營業計畫書或內部控制制度內容欠具體或無法有效執行。二、發起人、董事、監察人或經理人有第五條規定情事。三、經理人或業務員不符合期貨經理事業管理規則第四十九條或第五十一條規定之資格條件。四、董事、監察人或經理人違反期貨…
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第3條 有下列各款情事之一者，不得充任證券投資顧問事業之發起人：一、曾犯組織犯罪防制條例規定之罪，經有罪判決確定，尚未執行完畢，或執行完畢、緩刑期滿或赦免後尚未逾五年。二、曾犯詐欺、背信或侵占罪，經宣告有期徒刑一年以上之刑確定，…
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第5條 …限，其實收資本額不得少於新臺幣二千萬元。前項最低實收資本額，發起人應於發起時一次認足。
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第7條 …工、人員招募與訓練、場地設備概況及未來一年財務狀況預估。三、發起人會議紀錄。四、發起人名冊：載明姓名或名稱、身分證（外僑居留證、永久居留證或護照）號碼或公司統一編號、住址、公司所在地、出資額及認股比率。自然人發起人應檢附…
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第9條 …投資顧問事業之申請案件有下列情形之一者，本會得不予許可：一、發起人有本法第六十八條規定情事之一。二、申請文件內容或事項經發現有虛偽不實之情事。三、營業計畫書內容欠具體或無法有效執行。四、經理人、部門主管或業務人員不符合證…