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行政發行人募集與發行有價證券處理準則第3條 …稱上櫃公司，指股票已依財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證券商營業處所買賣有價證券審查準則（以下簡稱櫃買中心審查準則）規定在證券商營業處所買賣者。本準則所稱興櫃股票公司，指股票已依財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證券商營業…
行政發行人募集與發行有價證券處理準則第6條 …者。四、股票未在證券交易所上市（以下簡稱未上市）或未在證券商營業處所買賣之公司辦理現金發行新股，依第十八條規定提撥發行新股總額之一定比率對外公開發行者。五、募集設立者。六、發行具股權性質之公司債有委託證券承銷商對外公開承…
行政發行人募集與發行有價證券處理準則第7條 …表決權行使管道之一者。十、違反或不履行申請股票上市或在證券商營業處所買賣時之承諾事項，情節重大者。十一、經本會發現有違反法令，情節重大者。
行政發行人募集與發行有價證券處理準則第13條 …效期間縮短為七個營業日：一、興櫃股票公司、未上市或未在證券商營業處所買賣之公司辦理現金增資發行新股未提撥發行新股總額之一定比率對外公開發行者。二、興櫃股票公司、未上市或未在證券商營業處所買賣之公司辦理合併發行新股、依法律…
行政發行人募集與發行有價證券處理準則第14條 …得發行特別股與認股權分離之附認股權特別股；未上市或未在證券商營業處所買賣之公司不得發行特別股與認股權分離之附認股權特別股。發行附認股權特別股時，應於發行及認股辦法中訂定下列有關事項：一、發行日期。二、特別股種類及發行總額…
行政發行人募集與發行有價證券處理準則第17條 …以外之現金增資發行新股者，得準用前項規定辦理。上市或在證券商營業處所買賣之公司於現金發行新股時，除應依前二項規定提撥發行新股總額之比率對外公開發行者外，應依公司法第二百六十七條第三項規定辦理。依第一項及第二項提撥以時價對…
行政發行人募集與發行有價證券處理準則第18條未上市或未在證券商營業處所買賣之公司，其持股一千股以上之記名股東人數未達三百人；或未達其目的事業主管機關規定之股權分散標準者，於現金發行新股時，除有下列情形之一外，應提撥發行新股總額之百分之十，對外公開發行，不受公司法第…
行政發行人募集與發行有價證券處理準則第19-1條 …定發行期間內發行完成：一、股票已在證券交易所上市或已在證券商營業處所買賣合計屆滿三年之上市或上櫃公司。二、申報時市值達新臺幣二十億元以上。三、申報年度及前二年度未有違反本法及相關法令規定受本會依本法第一百七十八條處分者。…
行政發行人募集與發行有價證券處理準則第22條 …生效，並應於預定發行期間內發行完成：一、股票已上市或在證券商營業處所買賣且合計屆滿三年者。但有下列情事之一，不在此限：（一）發行人屬公營事業。（二）發行人屬金融控股公司，且其符合金融控股公司法第四條第四款規定之銀行、保險…
行政發行人募集與發行有價證券處理準則第25條 …以上之其他上市公司股票或依櫃買中心審查準則第三條規定在證券商營業處所買賣之公開發行公司股票為限，且該擔保品不得有設定質權、限制上市或上櫃買賣、變更交易方式或屬停止買賣等之任何限制。二、申報時擔保品價值不得低於原定發行之公…
行政發行人募集與發行有價證券處理準則第26條 …期限二年以上之其他上市或依櫃買中心審查準則第三條規定在證券商營業處所買賣之公司股票為償還標的之交換公司債。公開發行公司發行交換公司債應檢具發行交換公司債申報書（附表十七），載明其應記載事項，連同應檢附書件，向本會申報生效…
行政發行人募集與發行有價證券處理準則第27條 …即日起屆滿十二個營業日生效。興櫃股票公司、未上市或未在證券商營業處所買賣之公司依第一項規定提出申報，於本會及本會指定之機構收到發行轉換公司債申報書即日起屆滿七個營業日生效。但金融控股、銀行、票券金融及信用卡等事業，申報生…
行政發行人募集與發行有價證券處理準則第29條 …條款之約定等）。八、上市或上櫃公司轉換公司債之上市或在證券商營業處所買賣。九、請求轉換之程序。十、轉換條件（含轉換價格、轉換期間及轉換股份之種類等）之決定方式。十一、轉換價格之調整。十二、轉換年度有關利息、股利之歸屬。十…
行政發行人募集與發行有價證券處理準則第33條 …應洽推薦證券商對發行價格之合理性表示意見。未上市或未在證券商營業處所買賣之公司發行轉換公司債之轉換價格不得低於最近期經會計師查核簽證或核閱之財務報告每股淨值，並應洽會計師對發行價格之合理性表示意見。
行政發行人募集與發行有價證券處理準則第34條 …給之股票或債券換股權利證書，自向股東交付之日起上市或在證券商營業處所買賣。發行人依第一項以發行新股交付者，應於當季結束後十五日內公告前一季新增發行之股票數額。依第一項發行新股者，公司法第一百六十二條第一項第二款規定發行新…
行政發行人募集與發行有價證券處理準則第38條 …發行公司債券與認股權分離之附認股權公司債；未上市或未在證券商營業處所買賣之公司不得發行公司債券與認股權分離之附認股權公司債。
行政發行人募集與發行有價證券處理準則第39條 …即日起屆滿十二個營業日生效。興櫃股票公司、未上市或未在證券商營業處所買賣之公司依第一項規定提出申報，於本會及本會指定之機構收到發行附認股權公司債申報書即日起屆滿七個營業日生效。但金融控股、銀行、票券金融及信用卡等事業，申…
行政發行人募集與發行有價證券處理準則第41條 …之約定等）。十、上市或上櫃公司附認股權公司債之上市或在證券商營業處所買賣。十一、請求認股之程序及股款繳納方式。股款繳納方式以現金或本公司債抵繳擇一為之。十二、認股條件（含認股價格、認股期間、認購股份之種類及每單位認股權可…
行政發行人募集與發行有價證券處理準則第42條 …應洽推薦證券商對發行價格之合理性表示意見。未上市或未在證券商營業處所買賣之公司發行附認股權公司債之認股價格不得低於最近期經會計師查核簽證或核閱之財務報告每股淨值，並應洽會計師對發行價格之合理性表示意見。
行政發行人募集與發行有價證券處理準則第47條 …所發給之股票或股款繳納憑證，自向股東交付之日起上市或在證券商營業處所買賣。發行人依第一項交付股票者，應於當季結束後十五日內公告前一季新增發行之股票數額。依第一項發行新股者，公司法第一百六十二條第一項第二款規定發行新股變更…
行政發行人募集與發行有價證券處理準則第53條 …日已為上市或上櫃公司者，應依前項規定辦理。未上市或未在證券商營業處所買賣之公司發行員工認股權憑證，其認股價格不得低於最近期經會計師查核簽證或核閱之財務報告每股淨值，並應洽會計師對發行價格之合理性表示意見。但發行日已為興櫃…
行政發行人募集與發行有價證券處理準則第56條 …新股或交付已發行股份擇一為之。但興櫃股票、未上市或未於證券商營業處所買賣之公司，應以發行新股為之。六、認股價格之調整。七、盈餘轉增資及資本公積轉增資時，得增發員工認股權憑證或調整認股股數。但以認股時公司章程載明有足以供認…
行政發行人募集與發行有價證券處理準則第59條 …項發給之股票或股款繳納憑證，自向股東交付之日起上市或在證券商營業處所買賣。發行人依第一項交付股票者，應於當季結束後十五日內公告前一季新增發行之股票數額。依第一項發行新股者，公司法第一百六十二條第一項第二款規定發行新股變更…
行政發行人募集與發行有價證券處理準則第63條興櫃股票、未上市或未在證券商營業處所買賣公司之股票，其持有人申報對非特定人公開招募時，有下列情形之一，本會得退回其案件：一、其發行公司自設立登記後，未逾三年者。二、其發行公司財務報告之決算營業利益及稅前純益占歸屬於母公司…
行政發行人募集與發行有價證券處理準則第68條 …券交易所或財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心申請上市或在證券商營業處所買賣：一、依本法第四十三條之六規定私募股票者，該私募股票及其嗣後無償配股取得之股份。二、依法私募之普通公司債。三、依本法第四十三條之六規定私募員工認股權…
行政發行人募集與發行有價證券處理準則第71條 …券交易所或財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心申請上市或在證券商營業處所買賣者，應採帳簿劃撥交付，不印製實體方式為之，並免依公開發行公司發行股票及公司債券簽證規則辦理簽證。
行政發行人募集與發行有價證券處理準則第72條 …資本者，為十二個營業日。三、興櫃股票公司、未上市或未在證券商營業處所買賣之公司辦理減少資本者，為七個營業日。四、金融控股、銀行、票券金融、信用卡及保險等事業之申報案件，為十二個營業日。依第一項規定辦理者，準用第五條、第十…
行政發行人募集與發行有價證券處理準則第73條 …表決權行使管道之一者。七、違反或不履行申請股票上市或在證券商營業處所買賣時之承諾事項，情節重大者。八、經本會發現有違反法令，情節重大者。九、其他本會為保護公益認為有必要者。
行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則第3條 …集設立及股票未在證券交易所上市（以下簡稱未上市）或未在證券商營業處所買賣之公司辦理對外公開發行之案件，應註明「股票未在證券交易所上市或未在證券商營業處所買賣」。九、股票於證券交易所創新板上市買賣者辦理對外公開發行之案件，…
行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則第13條 …總數比率。（附表二十四）三、特別股已在證券交易所上市或證券商營業處所買賣者，應列示最近二年度及截至公開說明書刊印日止該特別股之最高與最低市價。四、上市或上櫃公司發行未上市或未上櫃特別股者，應揭露發行目的、不上市或上櫃原因…