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第 9 / 15 頁- 行政財政部委託專門職業及技術人員查核金融資產證券化關係人辦法 第13條 …託業務處理程序之可能缺失。（四）查明受託機構辦理特殊目的信託業務人員是否具備足夠之專業及經驗以執行其職責。（五）評估受託機構是否具有完備特殊目的信託業務訂價系統。（六）查明受託機構依本條例第九條第一項規定所檢附之文件有無…
- 行政期貨顧問事業管理規則 第15條 …之行為。四、對市場之行情研判或分析，未列合理研判依據。五、以業務人員或內部研究單位等非公司名義，從事期貨交易分析或製發書面文件。六、違反同業公會訂定之自律規範。前項第六款之自律規範，由同業公會訂定，申報主管機關核定後實施…
- 行政票券金融公司分公司管理辦法 第4條 …、該分公司組織結構、人員培訓與配置及相關設施（含預定負責人與業務人員之名冊及資歷證明文件）。七、該分公司經營之原則、方針、利基及行銷策略。八、該分公司未來三年營運量及損益預測（須列示預估基礎、參考資料來源及其重要基本假設…
- 行政票券金融公司設立標準 第4條 票券金融公司發起人不得有票券商負責人及業務人員管理規則（以下簡稱管理規則）第四條第一項所列情事。
- 行政票券金融公司設立標準 第10條 …理人無管理規則第四條第一項所列情事之書面聲明。十一、經理人與業務人員名冊及其資格證明文件。十二、業務章則及業務流程。十三、十四日以上之模擬營業操作紀錄。十四、其他經主管機關規定應提出之文件。前項申請公司登記期限或申請核發…
- 行政票券金融管理法 第12條 票券商業務人員非經向票券金融商業同業公會登記，不得執行職務。票券商業務人員應具備之資格條件、登記、訓練及其他管理事項，由主管機關以規則定之。本法施行前已擔任票券商業務人員者，應自本法施行之日起六個月內，向票券金融商業同業…
- 行政票券金融管理法 第66條 …依第十二條第一項或第三項規定向票券金融商業同業公會辦理登記之業務人員執行職務。二、違反第二十四條第二項規定。三、違反第二十六條第一項規定，票券商出售以債票或登記形式發行之短期票券，未送集中保管機構保管或辦理發行登記。四、…
- 行政境外基金管理辦法 第9條 …五款規定之處分。但本會命令解除職員職務之處分，不在此限。六、業務人員及內部稽核人員之資格條件及人數，應符合第十六條之規定。七、其他經本會規定應具備之資格條件。
- 行政境外基金管理辦法 第16條 總代理人代理境外基金募集及銷售，應配置適足及適任之業務人員及內部稽核人員辦理之。辦理募集及銷售之業務人員及內部稽核人員，應符合證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則所定業務人員之資格條件。前項內部稽核人員，得由總代理人…
- 行政境外基金管理辦法 第19條 …事已具體改善並經主管機關認可者，不在此限。三、辦理募集及銷售業務人員應符合證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則所定業務人員之資格條件。四、其他經本會規定應具備之條件。信託業及證券經紀商於本辦法發布前依特定金錢信託契約…
- 行政境外基金管理辦法 第40條 …仍有募集及銷售之行為。七、同意他人使用總代理人、銷售機構或其業務人員之名義，從事境外基金之募集及銷售業務；或指定未符合資格之銷售機構或業務人員從事境外基金之募集及銷售。八、從事境外基金之廣告及營業促銷活動，有違反法令或自…
- 行政票券商負責人及業務人員管理規則 第3條 本規則所稱票券商業務人員，指為票券商管理或從事下列業務之人員：一、短期票券之簽證、承銷、經紀、自營或結算交割。二、短期票券之內部稽核或會計。前項為票券商管理第一款或第二款業務之人員，指票券商經理、副經理、襄理、科長、副科…
- 行政票券商負責人及業務人員管理規則 第12條 票券商負責人及業務人員不得有下列行為：一、辦理短期票券、債券承銷、經紀或自營業務時，有隱瞞、詐騙、利誘、威脅或其他足以致人誤信之行為。二、接受客戶委託買賣短期票券或債券時，同時以自己之計算為買入或賣出之相對行為。三、挪用…
- 行政票券商負責人及業務人員管理規則 第13條 …券金融商業同業公會（以下簡稱票券商公會）或其認可之機構舉辦之業務人員測驗，持有合格證書。二、曾於最近一年內參加票券商公會或其認可之機構舉辦之票券金融業務訓練課程，累計十八小時以上，持有結業證書。三、本規則施行前已擔任票券…
- 行政票券商負責人及業務人員管理規則 第13-1條 票券商業務人員應參加票券商公會或其認可之機構或業務人員所屬票券商舉辦之金融相關業務專業職前訓練或在職訓練，並取得合格成績。其中初任及離職滿二年後再任之業務人員，應於到職後半年內參加職前訓練，在職人員應於任職期間參加在職訓…
- 行政票券商負責人及業務人員管理規則 第14條 票券商業務人員於執行職務前，應由所屬票券商向票券商公會辦理登記，非經登記不得執行職務。票券商公會對有下列情事之一者，不得為前項之登記；已登記者，應予撤銷：一、有第四條第一項各款規定之情事者。二、有第十二條規定之情事者。三…
- 行政票券商負責人及業務人員管理規則 第15條 票券商業務人員有異動者，票券商應於異動後二十日內，向票券商公會申報下列登記：一、業務人員有死亡、辭職、解僱、解任、資遣、退休等情事者，為註銷登記。二、業務人員於充任後，有前條第二項所列各款情事之一而被撤銷者，為撤銷登記。
- 行政票券商負責人及業務人員管理規則 第16條 主管機關對票券商負責人或業務人員是否具備本規則所定資格條件，得命票券商於一定期限內提出必要之文件、資料或指定人員前來說明。
- 行政票券商負責人及業務人員管理規則 第17條 票券商於本法施行後二年內所聘僱或調派之業務人員，不符合第十三條規定者，得先依第十四條第一項規定辦理登記。依前項規定登記之票券商業務人員，至本法施行屆滿二年之日，未依第十三條第一項第一款或第二款規定取得資格條件者，票券商公…
- 行政期貨交易所管理規則 第3條 本規則所稱業務人員，係指為期貨交易所從事下列業務之人員：一、期貨交易契約之設計與研究。二、期貨集中交易市場之交易、監視、保證金及權利金之作業。三、與期貨結算機構辦理有關結算交割之作業。四、期貨集中交易市場電腦作業及資訊管…
- 行政期貨交易所管理規則 第8條 …時繳交保證金或無法繳交保證金之情事。四、期貨交易所之負責人或業務人員，因執行職務涉訟、受訴訟上之判決、為強制執行之債務人或依本法應受解除職務處分之情事。五、董事、監察人、經理人或業務人員有本法第二十八條所定之情事。六、依…
- 行政期貨交易所管理規則 第29條 期貨交易所業務人員，除不得有本法第二十八條第一項所定各款之情事外，應具備下列資格之一：一、經本會或本會所指定機構舉辦之期貨業務員測驗合格者。二、具備國內外專科以上學校畢業或同等學歷，並曾任期貨、證券或金融機構之業務或財務…
- 行政期貨交易所管理規則 第31條 期貨交易所業務人員之登記或異動，應按月列冊彙報本會或本會指定機構。
- 行政期貨交易所管理規則 第32條 期貨交易所之經理人及業務人員不得以任何方式擔任期貨商或他業兼營期貨業務者之任何兼職或名譽職位。但報經本會核准者，不在此限。
- 行政期貨交易所管理規則 第33條 期貨交易所之經理人及業務人員就應執行之業務事項有怠於執行或未確實執行者，所屬期貨交易所應予以解聘、解僱或為適當之處分。
- 行政期貨交易所管理規則 第34條 期貨交易所之經理人及業務人員，不得有下列行為：一、以職務上所知悉之消息，直接或間接從事期貨交易。二、對非依法令所為之查詢，洩漏職務上所獲悉之秘密。三、與業務有關人員有款項之借貸情事。四、對於職務上或違背職務之行為，要求期…
- 行政期貨交易所管理規則 第35條 期貨交易所之業務人員，於期貨交易所營業處所或集中交易市場執行營業行為時，應穿著規定服裝，並佩帶期貨交易所所核發之識別證；非經登記之期貨交易所業務人員，不得執行第三條所定之業務。
- 行政期貨交易所管理規則 第37條 …易所之董事、監察人、各委員會委員或其他地位相等之人、經理人及業務人員，違反本規則之規定者，除依本法之規定處罰外，如其情形足以影響業務之正常執行及情節嚴重時，本會得通知該期貨交易所對違反之人員另為懲處。
- 行政證券投資信託及顧問事業互相兼營與兼營他事業或由他事業兼營之利益衝突防範辦法 第2條 …得將證券投資信託基金或全權委託投資資產之運用情形傳遞予非相關業務人員、股東或關係企業。五、從事資訊交互運用不得損害受益人或客戶之權益。
- 行政證券投資信託及顧問事業互相兼營與兼營他事業或由他事業兼營之利益衝突防範辦法 第3條 …，從事對客戶或不特定人提供分析意見或推介建議業務之部門主管與業務人員、從事全權委託投資業務之主管與投資經理人。三、證券投資信託事業經營全權委託投資業務之投資經理人。前項應申報之資料範圍及投資標的、申報時間、買賣期間之限制…