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第 9 / 23 頁- 行政期貨交易所設立標準 第7條 會員制期貨交易所會員從事自營業務者，最低出資額為新臺幣二千五百萬元；從事經紀業務者，最低出資額為新臺幣一千五百萬元。會員制期貨交易所全體會員之出資額不得少於新臺幣十億元；兼營期貨結算機構業務者，其全體會員之出資額不得少於…
- 行政期貨交易所設立標準 第8條 會員制期貨交易所之設立，應自本會許可之日起六個月內完成法人設立登記，並檢具下列書件，向本會申請核發許可證照：一、申請書（格式如附件三）。二、法人登記證件影本。三、章程及業務規則。四、申請日前一個月內經會計師查核簽證之資產…
- 行政期貨交易所設立標準 第9條 公司制期貨交易所應為股份有限公司。
- 行政期貨交易所設立標準 第10條 公司制期貨交易所之最低實收資本額為新臺幣十億元。公司制期貨交易所兼營期貨結算機構業務者，最低實收資本額為新台幣二十億元。
- 行政期貨交易所設立標準 第11條 公司制期貨交易所發起人，應於申請設立許可時，向本會指定之金融機構存入新臺幣二億元，該存入款項，得以政府債券或金融債券代之。前項之金融機構為經本會核准經營保管業務之銀行。第一項存入款項，經許可設立者，於公司辦理設立登記後，…
- 行政期貨交易所設立標準 第12條 公司制期貨交易所之設立，應由全體發起人檢具下列書件，向本會申請許可：一、申請書（格式如附件五）。二、章程。三、發起人名冊（格式如附件二）及發起人會議紀錄。四、場地、人力及軟、硬體設備情形說明。五、由期貨結算機構出具承諾辦…
- 行政期貨交易所設立標準 第13條 公司制期貨交易所之設立，應自本會許可之日起六個月內完成公司設立登記，並檢具下列書件，向本會申請核發許可證照：一、申請書（格式如附件六）。二、公司執照影本。三、公司章程及業務規則。四、申請日前一個月內經會計師查核簽證之資產…
- 行政期貨交易所設立標準 第14條 期貨交易所之申請設立許可事項如有變更，應檢具有關書件，向本會申請更正。
- 行政期貨交易所設立標準 第15條 期貨交易所申請兼營期貨結算機構業務者，應依期貨結算機構設置標準第三章規定辦理。
- 行政期貨交易所設立標準 第16條 期貨交易所申請核發許可證照時，應繳納證照費；其費率應按全體會員之出資額或實收資本額四千分之一計算。
- 行政期貨商負責人及業務員管理規則 第1條 本規則依期貨交易法（以下簡稱本法）第六十一條規定訂定之。
- 行政期貨商負責人及業務員管理規則 第2條 …責之人。本規則所稱業務員，指為期貨商從事下列業務之人員：一、期貨交易之招攬、開戶、受託、執行或結算交割。二、期貨交易之自行買賣、結算交割。三、期貨交易之內部稽核。四、期貨交易之全權委託。五、期貨交易之自行查核或法令遵循。…
- 行政期貨商負責人及業務員管理規則 第3-1條 …貨商聘任總經理，應事先檢具規劃人選符合前項資格之證明文件，報期貨交易所審查合格轉報金融監督管理委員會（以下簡稱本會）備查後，始得充任。外國期貨商在中華民國境內分支機構負責人，應具備第二項之資格，並事先檢具有關資格證明文件…
- 行政期貨商負責人及業務員管理規則 第3-2條 …，係指保險法所稱之保險公司；期貨機構，係指本法所稱之期貨商、期貨交易所、期貨結算機構、期貨商業同業公會、全國期貨商業同業公會聯合會、槓桿交易商及期貨服務事業。
- 行政期貨商負責人及業務員管理規則 第5條 …稱證基會）舉辦之業務員測驗合格者。二、經本法第五條公告之國外期貨交易所所屬國權責機構舉辦之業務員測驗合格，仍在執行業務之有效期間內，並有二年以上實際經驗及經本會認可者。三、本規則修正施行前，經本會或其指定機構舉辦之業務員…
- 行政期貨商負責人及業務員管理規則 第5-1條 …核人員，應具備下列資格條件之一：一、依期經管理規則規定，取得期貨交易分析人員資格，並具備證券、期貨、金融或保險機構工作經驗一年以上者。二、依前條第一款至第三款規定，取得期貨商業務員資格，並具備證券、期貨、金融或保險機構工…
- 行政期貨商負責人及業務員管理規則 第7條 …或由其他業務員兼任，但其他法令另有規定者，從其規定：一、辦理期貨交易自行買賣業務之人員。二、內部稽核人員。三、風險管理人員。期貨商辦理受託買賣及執行期貨交易業務之人員，不得兼任期貨交易開戶、結算交割及主辦會計等職務。證券…
- 行政期貨商負責人及業務員管理規則 第7-2條 …者。期貨商之董事長應於選任後十日內，檢具相關資格證明文件，報期貨交易所審查並轉報本會認可；其資格條件有未經本會認可者，本會得命期貨商限期調整；於充任後有事實證明其未符合前項所定應具備之良好品德、能力及資格條件者，亦同。期…
- 行政期貨商負責人及業務員管理規則 第16條 …下列行為：一、製作廣告及宣傳資料有違反法令規定之情事。二、於期貨交易人開戶前，未告知期貨交易流程、交易費用、繳交保證金及權利金之方式。但本會另有規定者，不在此限。三、對期貨交易人委託事項之執行有不當遲延之情事。四、個別期…
- 行政期貨商負責人及業務員管理規則 第20條 本法施行前，依國外期貨交易法取得期貨經紀商業務員資格者，得於本法施行後，憑原證照執行業務。
- 行政期貨結算機構設置標準 第1條 本標準依期貨交易法（以下簡稱本法）第四十五條第二項及第五十五條規定訂定之。
- 行政期貨結算機構設置標準 第2條 期貨結算機構之組織形態，除由期貨交易所或其他機構兼營者外，應為股份有限公司。
- 行政期貨結算機構設置標準 第5條 …組織分工、人員招募與訓練、開業當年度及其次年度財務預測。八、期貨交易所或其他經主管機關核准提供其他期貨市場之機構出具委託辦理結算、資訊交換之證明文件。九、其他經本會規定應提出之文件。
- 行政期貨結算機構設置標準 第9條 期貨交易所或其他機構申請兼營期貨結算機構業務者，應先經其目的事業主管機關核准，並應以期貨交易所或機構名稱申請之。
- 行政期貨結算機構設置標準 第10條 期貨交易所或其他機構申請兼營期貨結算機構業務者，應依第三條所定金額，指撥相同數額之專用營運資金；其實收資本額如有不足時，應辦理增資。
- 行政期貨結算機構設置標準 第11條 期貨交易所或其他機構申請兼營期貨結算機構業務者，應設立獨立部門辦理之。依前項設立之部門，其營業、財務及會計應予獨立。
- 行政期貨結算機構設置標準 第12條 期貨交易所申請兼營期貨結算機構業務者，應檢具下列書件，向本會申請許可：一、申請書（格式如附件五）。二、章程與業務規則。三、場地、人力及軟硬體設備情形說明。四、已依第四條第一項規定存入款項之證明文件。五、營業計畫書：載明業…
- 行政期貨結算機構設置標準 第13條 期貨交易所或其他機構申請兼營期貨結算機構業務者，應自本會許可之日起六個月內，檢具下列書件，向本會申請核發許可證照：一、申請書（格式如附件七）。二、公司執照影本。三、公司章程。四、申請日前一個月內經會計師查核簽證之資產負債…
- 行政期貨結算機構設置標準 第14條 第六條及第八條之規定，於期貨交易所或其他機構申請兼營期貨結算機構者準用之。
- 行政期貨結算機構設置標準 第17條 …應繳納證照費；其為設置者，應按實收資本額四千分之一計算；其由期貨交易所或其他機構兼營者，應按指撥之專用營運資金四千分之一計算。