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第 9 / 15 頁- 行政信用合作社年報應行記載事項準則 第13條 資金運用計畫執行情形應記載下列事項：一、計畫內容：最近三年度資金運用計畫預計效益尚未顯現者之分析。二、執行情形：就前款計畫之資金用途，說明已辦理擴充業務及營業據點、充實營運資金、擴建或新建固定資產之計畫內容、資金來源、運…
- 行政特殊目的公司設立及許可準則 第13條 資產證券化計畫涉及於外國發行證券者，得由最近三年具有資產證券化之國際經驗及財務健全，且於我國無分支機構之國際知名金融機構，依本準則規定申請於我國設立特殊目的公司，並適用本準則規定。
- 行政期貨顧問事業管理規則 第19條 …人或與其地位相等之人，其破產終結未滿三年或調協未履行者。三、最近三年內在金融機構使用票據有拒絕往來紀錄者。四、受本法第一百零一條第一項、證券交易法第五十六條、第六十六條第二款、證券投資信託及顧問法第一百零四條、或信託業法…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第8條 …諾補足持股。十五、發行人或其現任董事長、總經理或實質負責人於最近三年內，因違反本法、公司法、銀行法、金融控股公司法、商業會計法等工商管理法律，或因犯貪污、瀆職、詐欺、背信、侵占等違反誠信之罪，經法院判決有期徒刑以上之罪者…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第20條 …公開說明書除依前開規定編製外，並應載明與債信有關之風險事項、最近三年度及最近期簡明資產負債表及綜合損益表。前項公司債之公開說明書應揭露證券承銷商總結意見及證券承銷商出具之承銷手續費之收取不以其他方式或名目補償或退還予發行…
- 行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 第6條 …及封底記載。（二）發行人基本資料、發行辦法及資金用途。（三）最近三年度及最近期簡明資產負債表及綜合損益表。（四）與債信有關之風險事項。（五）證券承銷商總結意見。（六）證券承銷商出具之聲明書，聲明承銷手續費之收取不以其他方…
- 行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 第10條 …（二）公司有下列情事之一，應揭露個別董事及監察人之酬金：1.最近三年度個體或個別財務報告曾出現稅後虧損者，應揭露個別董事及監察人之酬金。但最近年度個體或個別財務報告已產生稅後淨利，且足以彌補累積虧損者，不在此限。2.最近…
- 行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 第11條 …，並加註抵充之種類及金額。（二）屬私募者，應以顯著方式標示，最近三年度及截至公開說明書刊印日止，私募普通股辦理情形，應揭露股東會通過日期與數額、價格訂定之依據及合理性、特定人選擇之方式（其已洽定應募人者，並敘明應募人名稱…
- 行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 第12條 …數量及未執行認股數量占已發行股份總數比率。（附表二十一）七、最近三年度及截至公開說明書刊印日止私募公司債辦理情形，應揭露公司債種類、股東會或董事會通過日期與數額、價格訂定之依據及合理性、特定人選擇之方式（其已洽定應募人者…
- 行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 第13條 …東及潛在投資人權益之影響及未來有無申請上市或上櫃之計畫。五、最近三年度及截至公開說明書刊印日止私募特別股辦理情形，應揭露特別股種類、股東會通過日期與數額、價格訂定之依據及合理性、特定人選擇之方式（其已洽定應募人者，並敘明…
- 行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 第14條 …及截至公開說明書刊印日止該海外存託憑證之最高與最低市價。三、最近三年度及截至公開說明書刊印日止私募海外存託憑證辦理情形，應揭露股東會通過日期與數額、價格訂定之依據及合理性、特定人選擇之方式（其已洽定應募人者，並敘明應募人…
- 行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 第15條 …可認股數前十大員工之姓名、取得及認購情形。（附表二十九）三、最近三年度及截至公開說明書刊印日止私募員工認股權憑證辦理情形，應揭露股東會通過日期與數額、價格訂定之依據及合理性、特定人選擇之方式（其已洽定應募人者，並敘明應募…
- 行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 第31條 …列明申報書件之重要內容，包括：一、內部控制制度執行狀況：列明最近三年度會計師提出之內部控制改進建議及內部稽核發現重大缺失之改善情形，並應揭露下列事項：（一）內部控制聲明書。（二）委託會計師專案審查內部控制者，應列明其原因…
- 行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 第34條 …、本次募集與發行有價證券之計畫及其預計可能產生效益概述。三、最近三年度及最近期會計師查核簽證或核閱財務報告之查核或核閱意見、簡明資產負債表及綜合損益表。四、依第三十一條第一項第三款至第五款及第二項之規定記載，如屬合併、分…
- 行政票券金融公司分公司管理辦法 第4條 …分公司營業計畫書，應載明下列事項：一、擬設立之地點。二、公司最近三年營業概況及分公司擴充情形。三、預定分公司所在地區人口、工商企業及經濟金融概況。四、市場環境評估（含對國內金融市場、經濟環境、預定分公司所在地區同業經營與…
- 行政公開發行公司出席股東會使用委託書規則 第8條 …、股東戶號、持有該公司股份之種類與數量、目前擔任職位、學歷、最近三年內之主要經歷、董事被選舉人經營理念、與公司之業務往來內容。如係法人，應比照填列負責人之資料及所擬指派代表人之簡歷。（三）徵求人應列明與擬支持之被選舉人之…
- 行政國際證券業務分公司設置及應遵循事項辦法 第2條 …受處分而其違法情事已具體改善並經金管會或中央銀行認可：（一）最近三年曾受金管會依證券交易法第一百七十八條之一規定處法定罰鍰最高額二分之一以上之罰鍰。（二）最近三個月曾受金管會依證券交易法第六十六條第一款所為之警告處分。（…
- 行政期貨交易法 第28條 …理人或與其地位相等之人，其破產終結未滿三年或調協未履行。三、最近三年內在金融機構使用票據有拒絕往來紀錄。四、受第一百零一條第一項、證券交易法第五十六條或第六十六條第二款解除職務處分，未滿五年。五、違反本法、國外期貨交易法…
- 行政期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應行記載事項準則 第21條 …數、投資比率及給付買回價金之期限。二、交易及投資績效：（一）最近三年度各年度最高、最低、年底及公開說明書刊印年度各月底，期貨信託基金之淨資產總額及單位淨資產價值。（附表六）（二）最近三年度各年度期貨信託基金分配收益之金額…
- 行政期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應行記載事項準則 第23條 …事業概況應記載下列事項：一、事業簡介：（一）設立日期。（二）最近三年股本形成經過。（附表九）（三）營業項目。（四）沿革：最近五年度募集之基金、分公司及子公司之設立、董事、監察人或主要股東股權之移轉或更換、經營權之改變及其…
- 行政期貨信託事業管理規則 第24條 …依會計師在查核簽證時所出具之內部控制改進建議書確實改進。三、最近三年未曾受本法第一百條第一項第二款至第四款、證券投資信託及顧問法第一百零三條第二款至第五款或證券交易法第六十六條第二款至第四款規定之處分。但其違法情事已具體…
- 行政期貨信託事業管理規則 第40條 …他主要發起人或股東之簡介、經營業務、營業項目、業務經營原則及最近三年度財務狀況等項目。（三）未來二年之財務狀況之預估。四、新設公司或被投資公司之公司章程或相當於公司章程之文件。五、投資地之相關管理法令或自律公約。期貨信託…
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金公開說明書應行記載事項準則 第13條 …基金投資之決策過程、基金經理人之姓名、主要經（學）歷及權限、最近三年擔任本基金經理人之姓名及任期。基金經理人同時管理其他基金者，應揭露所管理之其他基金名稱及所採取防止利益衝突之措施。三、證券投資信託事業運用基金，將基金之…
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金公開說明書應行記載事項準則 第22條 …事業概況應記載下列事項：一、事業簡介：（一）設立日期。（二）最近三年股本形成經過。（附表十）（三）營業項目。（四）沿革：最近五年度募集之基金、分公司及子公司之設立、董事、監察人或主要股東股權之移轉或更換、經營權之改變及其…
- 行政期貨商財務報告編製準則 第30條 …全部股份，由一人直接或間接持有者，得採彙總方式。（二）期貨商最近三年度個體或個別財務報告曾出現稅後虧損，應揭露個別董事、監察人、總經理、副總經理及顧問酬金。但最近年度已產生稅後淨利，且足以彌補累積虧損者或未公開發行股票之…
- 行政期貨商設置標準 第4條 …人或與其地位相等之人，其破產終結未滿三年或調協未履行者。三、最近三年內在金融機構使用票據有拒絕往來紀錄者。四、受本法第一百零一條第一項、證券交易法第五十六條或第六十六條第二款解除職務處分，未滿五年者。五、違反本法、國外期…
- 行政銀行年報應行記載事項準則 第10條 …比率低於銀行資本適足性及資本等級管理辦法之最低法定比率。3.最近三年度個體或個別財務報告曾出現稅後虧損。但最近年度個體或個別財務報告已產生稅後淨利，且足以彌補累積虧損者，不在此限。4.經本會要求增資，惟未依所提增資計畫完…
- 行政銀行年報應行記載事項準則 第17條 …截至年報刊印日之前一季止，前各次發行或私募有價證券尚未完成或最近三年內已完成且計畫效益尚未顯現者，應詳細說明前開各次發行或私募有價證券計畫內容，包括歷次變更計畫內容、資金之來源與運用、變更原因、變更前後效益及變更計畫提報…
- 行政證券投資信託事業管理規則（93.10.30 訂定） 第17條 …依會計師在查核簽證時所出具之內部控制改進建議書確實改進。三、最近三年未曾受本法第一百零三條第二款至第五款或證券交易法第六十六條第二款至第四款規定之處分。但其違法情事已具體改善並經本會認可者，不在此限。證券投資信託事業減資…
- 行政期貨商管理規則 第25-2條 …機構對其總（分）公司處以暫停證券或期貨經紀業務之處分者。三、最近三年未有違背市場交易契約或違反申報資料義務情節重大之情事者。證券商或期貨商持股逾百分之五十之海外子公司，經當地主管機關許可經營期貨經紀業務並符合前項第二款及…