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第 9 / 10 頁- 行政證券商財務報告編製準則 第17條 …融券、借券業務及代理興櫃股票買賣等所取得之手續費收入。（二）承銷業務收入：證券商包銷證券之報酬、代銷證券手續費收入、承銷作業處理費收入及承銷輔導費收入等。（三）發行認購（售）權證淨利益（損失）：證券商認購（售）權證負債及…
- 行政證券商財務報告編製準則 第27條 …細表。二、損益項目明細表：（一）經紀手續費收入明細表。（二）承銷業務收入明細表。（三）出售證券利益（損失）明細表。（四）利息收入明細表。（五）員工福利、折舊、攤銷及其他營業費用明細表。前項第一款所列資產、負債項目明細表，…
- 行政證券商管理規則 第9條 …登記後，依下列規定，向本會所指定銀行提存營業保證金：一、證券承銷商：新臺幣四千萬元。二、證券自營商：新臺幣一千萬元。三、證券經紀商：新臺幣五千萬元。但經營下列業務者為新臺幣一千萬元：（一）僅經營股權性質群眾募資業務。（二…
- 行政證券商管理規則 第14-3條 …募集與發行有價證券，符合下列財務業務條件者，得免委請主辦證券承銷商評估：一、無第十四條之一第一項規定情事。二、財務狀況符合第十三條、第十四條、第十六條、第十八條、第十八條之一及第十九條之規定。三、申報日前半年自有資本適足…
- 行政證券商管理規則 第19條 …營部位或前條第一項之轉投資方式擇一持有單一公司股份。證券商因承銷取得有價證券，與依前項規定取得之有價證券併計，超過本會規定之限額者，其超過部分，應於取得後一年內，依本法第七十五條之規定出售。
- 行政證券商管理規則 第19-3條 …並應依證券櫃檯買賣中心之規定辦理：一、須為同時經營證券經紀、承銷及自營業務之證券商。二、最近期經會計師查核或核閱之財務報告淨值不低於實收資本額；財務狀況符合第十三條、第十四條、第十六條、第十八條、第十八條之一及第十九條之…
- 行政證券商管理規則 第23條 證券商辦理本法第七十一條第二項先認購後再行銷售或於承銷契約訂明保留一部分自行認購之包銷有價證券者，應具備下列之條件。但不符第二款之條件，惟其停業處分期間屆滿，且情事已具體改善，並經本會認可者，得不受限制：一、財務狀況符合…
- 行政證券商管理規則 第24條 證券商承銷有價證券，應辦理承銷公告，並應登載於當地之日報。其公告事項，應包括承銷價格訂定方式及其依據之說明、證券商評估報告總結意見及公開說明書之取閱地點及方法。證券商承銷普通公司債，如銷售對象僅限於證券櫃檯買賣中心外幣計…
- 行政證券商管理規則 第25條 證券承銷商受託辦理有價證券之募集與發行、上市及上櫃等相關業務，所出具之評估報告、總結意見及相關資料不得有下列情事：一、內容有虛偽、隱匿或其他足致他人誤信之情事。二、主要內容有重大遺漏或明顯錯誤足以影響投資判斷。三、未編製…
- 行政證券商管理規則 第26條 證券承銷商與發行公司間，有下列情事之一，不得為該公司發行有價證券之主辦承銷商：一、任何一方與其母公司、母公司之全部子公司，合計持有對方股份總額百分之十以上者。二、任何一方與其子公司派任於對方之董事，超過對方董事總席次半數…
- 行政證券商管理規則 第27條 證券商依本法第七十一條第二項前段先行認購之有價證券，應於承銷契約所訂定承銷期間內再行銷售。證券商辦理前項再行銷售之公告，準用第二十四條之規定。證券商辦理第一項之再行銷售，未能全數銷售者，其賸餘數額之有價證券，應依本法第七…
- 行政證券商管理規則 第28條 證券商承銷有價證券應以公平、合理之方式為之，承銷手續費之收取不得以其他方式或名目補償，或退還予發行人或其關係人或前二者所指定之人等。證券商承銷或再行銷售有價證券，應依證券商同業公會所訂定之處理辦法處理之。前項處理辦法，證…
- 行政證券商管理規則 第29條 證券商承銷有價證券，除當場交付有價證券外，應委託銀行設立專戶代收款項。前項代收之款項，須向認購人交付價款繳納憑證或所銷售之有價證券後始得動支。
- 行政證券商管理規則 第29-1條 證券商承銷有價證券應將銷售情形及自己取得之數量等資料，依第二十八條證券商同業公會所訂定處理辦法規定之格式與內容，建檔備查，本會得隨時要求證券商提供相關資料。前項承銷案件相關資料，證券商於承銷期間結束後應至少保存五年。
- 行政證券商管理規則 第30條 證券商經營自行買賣有價證券業務或出售承銷所取得之有價證券，應視市場情況有效調節市場之供求關係，並注意勿損及公正價格之形成及其營運之健全性。
- 行政證券商管理規則 第36-2條 證券商承銷部門承銷有價證券，自其與公開發行公司簽訂輔導契約至終止輔導，或其與上市上櫃公司簽訂承銷契約至繳款截止日之期間，其顧問業務部門不得建議該有價證券及其相關之衍生性金融商品之買賣；全權委託投資部門非經明確告知客戶相關…
- 行政金融控股公司年報應行記載事項準則 本條文有附件第16條 …發行新股之方式併購或受讓其他金融機構股份者，應揭露其主辦證券承銷商所出具之評估意見。三、最近年度及截至年報刊印日止，經董事會決議通過併購或受讓其他金融機構股份發行新股者，應揭露執行情形及被併購或受讓其他金融機構基本資料（…
- 行政公開發行票券金融公司財務報告編製準則 第11條 …、應付商業本票：（一）指自貨幣市場獲取資金，而委託其他票券商承銷之商業本票。（二）應付商業本票應以有效利息法之攤銷後成本衡量。（三）應付商業本票應註明保證機構及利率，如有提供擔保品者，應註明擔保品名稱及帳面金額。三、透過…
- 行政公開發行票券金融公司財務報告編製準則 第13條 …收益：手續費收入及手續費費用之淨額，手續費收入係保證、簽證、承銷及經紀等業務所獲得之手續費收入；手續費費用係委託辦理各項手續所發生之費用。（二）透過損益按公允價值衡量之金融資產及負債損益：買賣或借貸透過損益按公允價值衡量…
- 行政金融控股公司財務報告編製準則 第17條 …用及佣金支出之淨額，包括受託買賣及辦理融券業務、保證、簽證、承銷及經紀等所取得之手續費及佣金收入；手續費費用及佣金支出，包括經紀及自營經手費、轉融通手續費及承銷作業手續費等支出。（二）保險服務結果：包括保險收入、保險服務…
- 行政金融控股公司法 第4條 …以股份有限公司組織設立之保險業。（三）證券商：指綜合經營證券承銷、自營及經紀業務之證券商，與經營證券金融業務之證券金融公司。四、子公司：指下列公司：（一）銀行子公司：指金融控股公司有控制性持股之銀行。（二）保險子公司：指…
- 行政金融控股公司法 第5條 …本額時，不包含下列各款情形所持有之股份或資本額：一、證券商於承銷有價證券期間所取得，且於證券主管機關規定期間內處分之股份。二、金融機構因承受擔保品所取得，且自取得日起未滿四年之股份或資本額。三、因繼承或遺贈所取得，且自繼…
- 行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 第3條 …股：本次發行新股之來源、新股種類、股數、金額、發行條件、公開承銷比例、承銷及配售方式。如屬特別股有特別約定條件者，應另註明參閱本文之頁次。（二）發行金融債券：種類、金額、利率、發行條件、公開承銷比例、承銷及配售方式。如有…
- 行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 第4條 …開說明書之陳列處所、分送方式及索取公開說明書之方法。三、證券承銷商名稱、地址、網址及電話。四、金融債券或公司債保證機構之名稱、地址、網址及電話。五、金融債券或公司債受託機構之名稱、地址、網址及電話。六、股票、金融債券或公…
- 行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 第5條 公開說明書之封底，應加蓋公司印鑑並經負責人簽名或蓋章。證券承銷商及其負責人、會計師、律師及其他專家應於公開說明書就其所負責之部分簽名或蓋章。
- 行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 第6條 …產負債表及綜合損益表。（四）與債信有關之風險事項。（五）證券承銷商總結意見。（六）證券承銷商出具之聲明書，聲明承銷手續費之收取不以其他方式或名目補償或退還予發行人或其關係人或前二者所指定之人等。二、銷售對象僅限櫃買中心國…
- 行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 本條文有附件第12條 …核准日期、文號、面額、發行地、幣別、價格、總額、利率、期限、承銷機構、簽證金融機構、其償還金融債券之籌集計畫及保管方法、未償還餘額、前一年度實收資本額及決算後淨值、有無依約履行、申報發行金額加計前已發行流通在外之餘額占發…
- 行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 本條文有附件第20條 …授信餘額及平均利率。（附表四十五）（七）最近二年度買賣票券及承銷商業本票數額：按買賣票券及承銷商業本票別，列明最近二年度與截至公開說明書刊印日之前一季止之買賣票券及承銷商業本票之數額及獲利數額。（附表四十六）三、近二年度…
- 行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 本條文有附件第25條 …核准日期、文號、面額、發行地、幣別、價格、總額、利率、期限、承銷機構、簽證金融機構、其償還金融債券之籌集計畫及保管方法、前已募集金融債券者之其未償還餘額、前一年度實收資本額及決算後淨值、申報發行金額加計前已發行流通在外之…
- 行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 第32條 …行評等工作者，應揭露該信用評等機構所出具之評等報告。三、證券承銷商評估總結意見。四、律師法律意見書。五、由發行人填寫並經會計師複核之案件檢查表彙總意見。六、前次募集與發行有價證券於申報生效（申請核准）時經本會通知應自行改…