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第 89 / 105 頁- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第8條 證券商受託買賣外國有價證券，應與委託人簽訂受託買賣外國有價證券契約，始得接受委託辦理買賣有價證券。前項契約應行記載事項如下：一、簽訂受託契約之手續及契約有效期間事項。二、受託買賣雙方應行遵守事項。三、買進外國有價證券寄存…
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第9條 證券商與委託人簽訂受託買賣外國有價證券契約，應以下列方式辦理：一、委託人為自然人者，應持身分證、外僑居留證、永久居留證或護照正本及其他可資證明身分之文件正本，親自簽訂受託契約並交付身分證明影本留存。二、委託人為未成年者，…
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第10條 證券商受託買賣外國有價證券，除委託人為專業機構投資人及高淨值投資法人外，應於委託人開戶前指派業務人員說明買賣外國有價證券可能風險，且應交付風險預告書，並由負責解說之業務人員與委託人簽章存執。前項證券商解說風險作業採電子化…
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第11條 證券商受託買賣非集中市場交易且具衍生性商品性質之外國有價證券，委託人為非專業投資人者，證券商應建立商品適合度制度，其內容至少應包括該商品屬性評估、瞭解客戶程序及客戶屬性評估，以確實瞭解委託人之投資經驗、財產狀況、交易目的…
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第12條 證券商受託買賣具衍生性金融商品性質之外國有價證券，委託人為非專業投資人者，應就委託人買賣之標的種類分別向委託人充分揭露並明確告知各項費用與其收取方式，及可能涉及之風險等相關資訊，其中風險應包含最大可能損失金額。其應揭露之…
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第13條 證券商受託買賣外國有價證券，應由委託人或其代表人、代理人當面填具委託書，或業務人員依據委託人或其代表人、代理人書信、電報、傳真、電話、其他電傳視訊之委託，以書面或電子方式填具委託書並依規定保存客戶委託紀錄。前項委託書應載…
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第14條 證券商受託買賣之外國有價證券，經其推介者，準用證券商管理規則第三十六條第一項規定。證券商推介外國有價證券，除投資標的為境外基金或境外結構型商品另依相關規定辦理外，應遵守下列事項：一、所提供之說明書等資料，僅得於特定營業櫃…
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第15條 證券商受託買賣外國有價證券，不得接受代為決定種類、數量、價格或買入、賣出之全權委託。
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第16條 證券商受託買賣外國有價證券，應遵守下列規定：一、不得以自有資金先行買入該有價證券，再以受託買賣方式賣予委託人。二、投資標的之發行條件限制投資人於發行後一定期間內不得提前贖回或出售該投資標的，或未有該限制者，證券商不得另行…
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第17條 證券商受託買賣外國有價證券，不得為有價證券買賣之融資融券。
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第18條 證券商受託買賣外國有價證券，經向外國證券市場申報成交者，以成交日後第一個營業日為確認成交日。
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第19條 證券商受託買賣外國有價證券，應於成交後作成買賣報告書並交付委託人。但經委託人簽具同意書且於確認成交日當天將委託買賣相關資料以電話、電子郵件、傳真、簡訊、語音或網頁程式方式通知委託人者，得免交付委託人買賣報告書。前項買賣報…
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第20條 證券商受託買賣外國有價證券，與委託人款券之交割應依各外國證券市場之交割期限辦理。前項各外國證券市場之交割期限，應由證券商報請公會備查，變更時亦同。
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第21條 證券商辦理受託買賣外國有價證券業務，應於其往來銀行開設交割專戶。證券商得經委託人同意將其委託指定以外幣買進、賣出之交割款項，或持有外國有價證券所生之應收款項留存於證券商於國內往來之外匯指定銀行開立之外幣專戶（以下簡稱客戶…
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第22條 證券商受託買賣外國有價證券，得與委託人以書面約定，於委託人結清某一證券投資後，由國外執行下單之證券機構將買賣價金轉投資於另一種委託人事前約定符合當地國巿場規定之貨幣巿場基金或債券型基金。證券商應於每月對帳單中揭露委託人轉…
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第23條 證券商接受委託人委託買進之外國有價證券，除專業機構投資人、高淨值投資法人及高資產法人客戶外，應由證券商以其名義或複受託金融機構名義寄託於交易當地保管機構保管，或委由臺灣集中保管結算所股份有限公司保管，並詳實登載於委託人帳…
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第24條 證券商受託買賣外國有價證券，應如期與委託人履行交割，不得違背受託契約。委託人不如期履行交割，不以交割款項或交割證券交付於證券商者，即為違約。委託人違約時，證券商應依受託買賣外國有價證券契約關於不履行交割違約之處理事項處置…
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第25條 證券商受託買賣外國有價證券，其提供予投資人之資料或對證券市場、產業或個別證券之研究報告，應以其本公司或經授權證券商使用者為限，並應以證券商名義提供，及摘譯為中文，以利投資人閱覽。但經專業投資人書面同意者或提供對象為專業機…
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第26條 證券商受託買賣外國有價證券，對於證券發行人所交付之通知書或其他有關委託人權益事項之資料，應於取得時儘速據實轉達委託人。
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第27條 證券商受託買賣外國有價證券，應按月編製對帳單，於次月十日前分送委託人查對。委託人帳戶當月無成交紀錄者，對帳單交付頻率，應依證券商同業公會所定之管理辦法辦理。
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第28條 證券商辦理受託買賣外國有價證券業務，自交易相對人取得之報酬、費用、折讓等各項利益，應明定收取費率之範圍。證券商應於收取前項利益後，將實際收取之費率（有價證券有年限者應包含年化費率）告知委託人；以非專業投資人為對象而受託買…
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第29條 證券商受託買賣外國有價證券之契約準則及其開戶、受託買賣及交割等相關管理辦法，由證券商同業公會報請本會核定之。
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第30條 …證券商及其負責人、受僱人不得轉介投資人至國外證券商開戶、買賣外國有價證券。證券商之負責人及受僱人從事前項轉介行為，視為該證券商授權範圍內之行為。
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第31條 證券商接受委託買賣外國有價證券，除應按日向證券商同業公會申報受託買賣外國有價證券營業日報表外，並應於次月十日前向外匯主管機關及證券商同業公會申報受託買賣外國有價證券營業月報表。前項營業日報表與營業月報表格式與內容，由證券…
- 行政財產保險業辦理資訊公開管理辦法 第5條 …、免費申訴專線電話、公司（合作社）網站之網址、電子郵件信箱。外國保險業並應記載其總公司所在地、設立時間、資本額。二、人力資源概況：員工、核保人員、理賠人員、精算人員人數及教育程度。三、各董事（理事）、監察人（監事）以及持…
- 行政財產保險業辦理資訊公開管理辦法 本條文有附件第8條 …款至第十一款、第十三款及第十五款第二目、第三目規定，不適用於外國保險業。第一項各款事項，應依下列規定辦理：一、第一項第十五款第二目事項應於年度終了後六個月內更新；第三目事項應於當年度公告申報財務報告之期限內更新。二、第一…
- 行政財產保險業辦理資訊公開管理辦法 第10條 …）、總經理、獨立董事或三分之一以上董（理）事發生異動者。四、外國保險業在臺分公司負責人發生異動者。五、更換簽證會計師或變更會計年度者。但更換簽證會計師係因會計師事務所內部調整者，不在此限。六、經主管機關依本法第一百四十三…
- 行政財產保險業辦理資訊公開管理辦法 第11條 …事項應記載下列事項：一、最近二年經主管機關處分之事項。二、依外國保險業設立許可及管理辦法第十六條向主管機關申報之事項。三、更換簽證精算人員及外部複核精算人員，其至少包含姓名、事實發生日、更換理由及相關說明。四、最近二年因…
- 行政證券商負責人與業務人員管理規則 第8條 …管及財務部門主管得另依本會之規定外，應具高級業務員資格條件。外國證券商在中華民國境內分支機構，除其負責人、財務及股務部門主管外，擔任承銷、自行買賣、受託買賣、結算交割及內部稽核等部門之主管，應具備高級業務員資格條件。
- 行政證券商負責人與業務人員管理規則 第9條 …買賣中心審查並轉報本會審查合格後，始得充任。前二項之規定，於外國證券商在中華民國境內分支機構負責人準用之。證券商之董事長不得兼任總經理。但有下列情形之一，經本會核准者，不在此限：一、證券商未兼營其他事業並僅經營單一業務種…