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第 87 / 105 頁- 行政銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法 第3條 …由該法人持股百分之百且提供保證之子公司，或同時符合下列條件之外國法人之在臺分公司，並以書面向銀行申請為高淨值投資法人：（一）最近一期經會計師查核或核閱之財務報告淨資產超過新臺幣二百億元者。（二）設有投資專責單位負責該法人…
- 行政銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法 第6條 …，所承擔之風險是否在銀行容許承受之範圍，每年至少檢討一次。但外國銀行在臺分行依總行規定定期辦理檢討者，不在此限。
- 行政銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法 第11條 …評價及控管機制，審慎檢核商品交易報價及市價評估損益之合理性。外國銀行在臺分行得依總行規定執行風險管理制度，惟仍應遵循前項規定辦理。
- 行政銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法 第18條 …三以上決議概括授權經理部門依該作業規範辦理者，視同符合規定（外國銀行在臺分行所研擬內部作業規範應報經總行或區域中心核准）。二、銀行應依據信用風險預估之潛在損失額度部分，徵提十足擔保，並比照利害關係人授信，列入授信額度控管…
- 行政銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法 第37條 …需要之借券或融券賣出標的證券相關規定、交易相對人為境外華僑及外國人之確認登記、契約存續期間、集中度管理、利害關係人交易之限制規定、轉（交）換公司債資產交換選擇權業務應遵循事項，應依「財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證券商…
- 行政銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法 第38條 外國銀行在臺分行辦理衍生性金融商品業務，本辦法規定之董（理）事會義務得由其總行授權人員負責。
- 行政人身保險業辦理資訊公開管理辦法 第5條 …電話、傳真、免費申訴專線電話、公司網站之網址、電子郵件信箱。外國保險業並應記載其總公司所在地、設立時間、資本額。二、人力資源概況：員工、核保人員、理賠人員、精算人員人數及教育程度。三、各董事、監察人以及持有公司股份占前十…
- 行政人身保險業辦理資訊公開管理辦法 本條文有附件第8條 …治理之相關資訊。前項第二款至第十一款及第十三款規定，不適用於外國保險業；第十五款第二目、第三目規定，不適用於外國保險業及中華郵政股份有限公司。第一項各款事項，應依下列規定辦理：一、第一項第十五款第二目事項應於年度終了後六…
- 行政人身保險業辦理資訊公開管理辦法 第10條 …、董事長、總經理、獨立董事或三分之一以上董事發生異動者。四、外國保險業在臺分公司負責人發生異動者。五、更換簽證會計師或變更會計年度者。但更換簽證會計師係因會計師事務所內部調整者，不在此限。六、經主管機關依本法第一百四十三…
- 行政人身保險業辦理資訊公開管理辦法 第11條 …事項應記載下列事項：一、最近二年經主管機關處分之事項。二、依外國保險業設立許可及管理辦法第十六條向主管機關申報之事項。三、更換簽證精算人員及外部複核精算人員，其至少包含姓名、事實發生日、更換理由及相關說明。四、最近二年因…
- 行政證券商辦理證券業務借貸款項管理辦法 第17條 …前項規定之淨值，證券商由金融機構兼營者，按指撥營運資金計算，外國證券商在中華民國境內分支機構，按其專撥在中華民國境內營業所用之資金計算。
- 行政保險公司與辦理簡易人壽保險業務之郵政機構及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法 第5條 …政機構及其他經本會指定機構所在國之主管機關之認定為依據；倘因外國法規禁止，致無法採行與總公司（或母公司）相同標準時，應採取合宜之額外措施，以管理洗錢及資恐風險，並向本會申報。已設董（理）事會之保險公司、辦理簡易人壽保險業…
- 行政保險公司與辦理簡易人壽保險業務之郵政機構及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法 本條文有附件第7條 …提報董（理）事會通過，於每年四月底前，以本會指定之方式申報。外國保險公司、保險代理人公司、保險經紀人公司在臺分公司就本辦法關於董事會或監察人之相關事項，由其總公司授權人員負責。前項聲明書，由總公司授權之在臺分公司負責人、…
- 行政證券交易所管理規則 第33條 …於證券交易所之交割結算基金運用情形。七、董事會之決議。八、與外國交易所、自律組織或其他機構簽訂合作協議或備忘錄。九、其他經本會指定應行申報核備之事項。
- 行政證券集中保管事業管理規則 第11條 …。六、受託保管證券投資信託基金、全權委託投資資金、境外華僑及外國人款券或外國專業投資機構款券之保管機構。七、中央公債交易商。八、金融機構。九、保險業。十、以帳簿劃撥方式交付無實體有價證券之發行人。十一、其他經本會核定者。
- 行政證券交易法 第4條 本法所稱公司，謂依公司法組織之股份有限公司。本法所稱外國公司，謂以營利為目的，依照外國法律組織登記之公司。
- 行政證券交易法 第21-1條 …券市場主管機關之國際合作，政府或其授權之機構依互惠原則，得與外國政府、機構或國際組織，就資訊交換、技術合作、協助調查等事項，簽訂合作條約或協定。除有妨害國家利益或投資大眾權益者外，主管機關依前項簽訂之條約或協定，得洽請相…
- 行政證券交易法 第44條 …商不得經營證券業務。證券商分支機構之設立，應經主管機關許可。外國證券商在中華民國境內設立分支機構，應經主管機關許可及發給許可證照。證券商及其分支機構之設立條件、經營業務種類、申請程序、應檢附書件等事項之設置標準與其財務、…
- 行政證券交易法 第165-1條 外國公司所發行之股票，首次經證券交易所或證券櫃檯買賣中心同意上市、上櫃買賣或登錄興櫃時，其股票未在國外證券交易所交易者，除主管機關另有規定外，其有價證券之募集、發行、私募及買賣之管理、監督，準用第五條至第八條、第十三條至…
- 行政證券交易法 第165-2條 前條以外之外國公司所發行股票或表彰股票之有價證券已在國外證券交易所交易者或符合主管機關所定條件之外國金融機構之分支機構及外國公司之從屬公司，其有價證券經證券交易所或證券櫃檯買賣中心同意上市或上櫃買賣者，除主管機關另有規定…
- 行政證券交易法 第165-3條 外國公司，應在中華民國境內指定其依本法之訴訟及非訴訟之代理人，並以之為本法在中華民國境內之負責人。前項代理人應在中華民國境內有住所或居所。外國公司應將第一項代理人之姓名、住所或居所及授權文件向主管機關申報；變更時，亦同。
- 行政證券交易法 第171條 …至前項規定處罰。第一項第二款、第三款及第二項至第七項規定，於外國公司之董事、監察人、經理人或受僱人適用之。
- 行政證券交易法 第174條 …徒刑，得科或併科新臺幣一千五百萬元以下罰金：一、律師對公司、外國公司有關證券募集、發行或買賣之契約、報告書或文件，出具虛偽或不實意見書。二、會計師對公司、外國公司申報或公告之財務報告、文件或資料有重大虛偽不實或錯誤情事，…
- 行政證券交易法 第174-1條 …起，一年間不行使，或自行為時起經過十年而消滅。前六項規定，於外國公司之董事、監察人、經理人或受僱人適用之。
- 行政證券交易法 第178條 …收購有價證券之範圍、條件、期間、關係人或申報公告事項之規定。外國公司為發行人時，該外國公司違反前項第三款或第四款規定，依前項規定處罰。依前二項規定應處罰鍰之行為，其情節輕微者，得免予處罰，或先命其限期改善，已改善完成者，…
- 行政證券交易法 第179條 法人及外國公司違反本法之規定者，除第一百七十七條之一及前條規定外，依本章各條之規定處罰其為行為之負責人。
- 行政保險代理人公司保險經紀人公司內部控制稽核制度及招攬處理制度實施辦法 第29條 外國保險代理人公司、保險經紀人公司在臺分公司符合本辦法第二條第一項規定者，應依本辦法規定辦理。但外國保險代理人公司、保險經紀人公司在臺分公司之內部控制、稽核制度與招攬處理制度及程序，如依其總公司所訂之相關內部控制、稽核制…
- 行政證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則 第38條 各服務事業如屬外國事業在中華民國境內分支機構者，本準則規定應由董事會或監察人處理之事項，得由該外國事業董事會授權之在中華民國境內分支機構負責人處理。
- 行政保險業內部控制及稽核制度實施辦法 第17條 …核研習班，經前述訓練機構考試及格且取得結業證書。本條人員如為外國人士，得選擇參加所屬保險業自行舉辦內部稽核之訓練課程。首次擔任保險業國內之各部室主管或分公司主管或具有相當核決權限者，除應符合前項之規定外，其中符合前項第二…
- 行政保險業內部控制及稽核制度實施辦法 第18-1條 …採行風險導向內部稽核制度者，不適用前條第一項查核頻率之規定。外國保險業在台分公司、再保險業及保險合作社不適用本條規定。