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第 86 / 97 頁- 行政銀行辦理高資產客戶適用之金融商品及服務管理辦法 第8條 …證明文件或資料。（三）申請辦理第五條第一項第八款之其他提供高資產客戶個人化或客製化需求之新金融商品業務或顧問諮詢服務之說明。（四）內部作業程序，應包括下列事項：1.辦理部門及內部組織分工、業務人員之資格條件與行為規範。2…
- 行政電子票證發行機構業務管理規則 第12條 …應符合下列條件：（一）最近一季向主管機關申報自有資本與風險性資產之比率應符合銀行資本適足性及資本等級管理辦法第五條規定。（二）最近三個月平均逾放比率低於百分之二。（三）最近二年度經會計師查核簽證無連續累積虧損。
- 行政投資型保險投資管理辦法 第4條 保險人經營投資型保險之業務應專設帳簿，記載其投資資產之價值。前項專設帳簿應符合下列原則：一、專設帳簿之資產，應與保險人之其他資產分開設置，並單獨管理之。二、除本辦法另有規定外，保險人應依中華民國人壽保險商業同業公會（以下…
- 行政投資型保險投資管理辦法 第5條 保險人運用與管理專設帳簿資產，以下列方式之一行之：一、保險人指派具有金融、證券或其他投資業務經驗之專業人員運用與管理專設帳簿之資產。但涉及由保險人全權決定運用於證券交易法第六條之有價證券者，應另依證券投資信託及顧問法申請…
- 行政投資型保險投資管理辦法 第6條 保險人應為要保人或受益人之利益管理專設帳簿之資產。保險人應將專設帳簿之資產交由保管機構保管，並應向主管機關申報其所選任之保管機構，保管機構有變更者，應於變更後十五個工作日內向主管機關申報。保險人與要保人締結第二章所定保險…
- 行政投資型保險投資管理辦法 第8條 置於專設帳簿之資產與保險人之一般帳簿資產間，不得互相出售、交換或移轉。但有下列情事之一者，不在此限：一、將一般帳簿資產轉入非由保險人全權決定運用標的之投資型保險專設帳簿做為其設立之用，或用於支應該轉入專設帳簿保單之正常運…
- 行政投資型保險投資管理辦法 第9條 保險人之董事、監察人、經理人及負責運用與管理專設帳簿資產之人，應盡善良管理人之注意，忠實執行專設帳簿投資管理業務，不得以職務上所知悉之消息，為專設帳簿保戶以外之人或自己從事投資相關之交易活動，或洩漏消息予他人。投資型保險…
- 行政投資型保險投資管理辦法 第10條 投資型保險契約所提供連結之投資標的及專設帳簿資產之運用，除要保人以保險契約約定委任保險人全權決定運用標的者外，以下列為限：一、銀行存款。二、證券投資信託基金受益憑證。三、境外基金。四、共同信託基金受益證券。五、依不動產證…
- 行政投資型保險投資管理辦法 第10-1條 …核准經營或兼營全權委託投資業務之事業代為運用與管理專設帳簿之資產者，應符合下列規定：一、應建立對委託全權委託投資業務事業之處理程序，並經董事會通過。處理程序內容至少應包括作業程序、內部控制制度、內部稽核制度、會計處理制度…
- 行政投資型保險投資管理辦法 第11條 …受益憑證及共同信託基金受益證券。七、台灣存託憑證。八、依金融資產證券化條例發行之受益證券或資產基礎證券。九、依不動產證券化條例發行之不動產資產信託受益證券及不動產投資信託受益證券。十、外國有價證券。十一、證券相關商品。十…
- 行政投資型保險投資管理辦法 第12條 …得有下列情事：一、辦理放款。二、與其他投資型保險專設帳簿投資資產或與保險人之一般帳簿資產為交易行為。但經由證券集中市場或證券商營業處所委託買賣成交，且非故意發生相對交易之結果者，不在此限。三、投資於保險人發行之股票或公司…
- 行政投資型保險投資管理辦法 第15條 專設帳簿資產應依投資型保險契約約定評價日之市價評價，並依相關法令編列資產明細。但保險人之自有部位及依保險契約約定由保險人部分承擔投資損益風險者，不在此限。
- 行政投資型保險投資管理辦法 第17條 保險人解散清算時，專設帳簿之資產在清償因了結專設帳簿而生之費用及債務後，賸餘之財產，應按專設帳簿資產內保險人及要保人所有受益權價值之比例分派予保險人及要保人或受益人。
- 行政投資型保險投資管理辦法 第18條 …分別經中央銀行之許可。以外幣收付之投資型保險契約，其專設帳簿資產，以投資外幣計價之投資標的為限；保險人並應與要保人事先約定收付方式，且以外匯存款戶存撥之。但有下列情形之一者，不在此限：一、依第一項但書規定辦理以新臺幣給付…
- 行政投資型保險投資管理辦法 第20條 保險人經許可以委任方式兼營投資型保險專設帳簿資產全權委託投資業務者，係指保險人銷售由其全權決定運用標的之投資型保險（以下簡稱全委投資型保險）業務。全委投資型保險專設帳簿資產之運用方式，以由保險人全權決定運用為限。
- 行政投資型保險投資管理辦法 第21條 全委投資型保險專設帳簿之資產，應依第六條第三項及第四項規定按保險商品別分別獨立保管。
- 行政投資型保險投資管理辦法 第22條 …險人及保管機構之法律關係及運作方式等事項。（二）運用委託投資資產之分析方法、資訊來源及投資策略。（三）經營全委投資型保險業務之部門主管及業務人員之學歷與經歷。（四）最近二年度損益表及資產負債表。（五）因業務發生訴訟或非訟…
- 行政投資型保險投資管理辦法 第27條 …內，就各全委投資型保險專設帳簿分別編具全委投資型保險專設帳簿資產年度決算報告，經會計師查核簽證後函報主管機關備查，並公告之。
- 行政保險法 第123條 …約訂有受益人者，仍為受益人之利益而存在。投資型保險契約之投資資產，非各該投資型保險之受益人不得主張，亦不得請求扣押或行使其他權利。
- 行政保險法 第143-3條 …、自有資本與風險資本比率未符合第一百四十三條之四規定保險業之資產、負債及營業相關事項。監管人、接管人、清理人及清算人之負責人及職員，依本法執行監管、接管、清理、清算業務或安定基金之負責人及職員，依本法辦理墊支或墊付事項時…
- 行政保險法 第143-6條 …三）停止其負責人於一定期間內執行職務。（四）令取得或處分特定資產，應先經主管機關核准。（五）令處分特定資產。（六）限制或禁止與利害關係人之授信或其他交易。（七）令其對負責人之報酬酌予降低，降低後之報酬不得超過該保險業資本…
- 行政保險法 第146條 …投資型保險業務、勞工退休金年金保險業務應專設帳簿，記載其投資資產之價值。投資型保險業務專設帳簿之管理、保存、投資資產之運用及其他應遵行事項之辦法，由主管機關定之，不受第一項、第三項、第一百四十六條之一、第一百四十六條之二…
- 行政保險法 第148條 …料。二、詢問保險業相關業務之負責人及相關人員。三、評估保險業資產及負債。第一項及第二項檢查人員執行職務時，基於調查事實及證據之必要，於取得主管機關許可後，得為下列行為：一、要求受檢查保險業之關係企業提供財務報告，或檢查其…
- 行政保險法 第148-1條 …業年度終了，應將其營業狀況連同資金運用情形，作成報告書，併同資產負債表、損益表、股東權益變動表、現金流量表及盈餘分配或虧損撥補之議案及其他經主管機關指定之項目，先經會計師查核簽證，並提經股東會或社員代表大會承認後，十五日…
- 行政保險法 第148-3條 …業應建立內部控制及稽核制度；其辦法，由主管機關定之。保險業對資產品質之評估、各種準備金之提存、逾期放款、催收款之清理、呆帳之轉銷及保單之招攬核保理賠，應建立內部處理制度及程序；其辦法，由主管機關定之。保險業作業委託他人處…
- 行政保險法 第149-2條 …管機關許可：一、增資或減資後再增資。二、讓與全部或部分營業、資產或負債。三、分割或與其他保險業合併。四、有重建更生可能而應向法院聲請重整。五、其他經主管機關指定之重要事項。保險業於受接管期間內，經接管人評估認為有利於維護…
- 行政保險法 第149-7條 …受讓依第一百四十九條之二第二項第二款受接管保險業讓與之營業、資產或負債時，適用下列規定：一、股份有限公司受讓全部營業、資產或負債時，應經代表已發行股份總數過半數股東出席之股東會，以出席股東表決權過半數之同意行之；不同意之…
- 行政保險法 第149-8條 …二項、第四項及第八項規定。其他保險業受讓受清理保險業之營業、資產或負債或與其合併時，應依前條規定辦理。
- 行政保險法 第149-9條 …清理人應即查明保險業之財產狀況，於申報期限屆滿後三個月內造具資產負債表及財產目錄，並擬具清理計畫，報請主管機關備查，並將資產負債表於保險業所在地日報公告之。清理人於第一項所定申報期限內，不得對債權人為清償。但對已屆清償期…
- 行政保險法 第153條 保險公司違反保險法令經營業務，致資產不足清償債務時，其董事長、董事、監察人、總經理及負責決定該項業務之經理，對公司之債權人應負連帶無限清償責任。主管機關對前項應負連帶無限清償責任之負責人，得通知有關機關或機構禁止其財產為…