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第 86 / 96 頁- 行政信託業法 第25條 信託業不得以信託財產為下列行為：一、購買本身或其利害關係人發行或承銷之有價證券或票券。二、購買本身或其利害關係人之財產。三、讓售與本身或其利害關係人。四、其他經主管機關規定之利害關係交易行為。信託契約約定信託業對信託財產…
- 行政信託業法 第29條 共同信託基金之募集，應先擬具發行計畫，載明該基金之投資標的及比率、募集方式、權利轉讓、資產管理、淨值計算、權益分派、信託業之禁止行為與責任及其他必要事項，報經主管機關核准。信託業非經主管機關核准，不得募集共同信託基金。信…
- 行政信託業法 第40條 …金受益憑證總額，不得超過該信託業淨值百分之五及該公司債與股票發行公司實收資本額百分之五，或該受益憑證發行總額百分之五。
- 行政信託資金集合管理運用管理辦法 本條文有附件第7條 …居全世界銀行前五百名以內。二、投資於境外短期票券，其債務人（發行人、保證人或承兌人）短期債務信用評等應符合附表二所列信用評等機構評定達一定等級以上。三、投資於境外政府債券，其發行國家主權評等應符合附表三所列信用評等機構評…
- 行政信託資金集合管理運用管理辦法 本條文有附件第8條 …等機構評定達一定等級以上。二、投資於境外短期票券，其債務人（發行人、保證人或承兌人）短期債務信用評等應符合附表二所列信用評等機構評定達一定等級以上。三、投資於境外政府債券，其發行國家主權評等應符合附表四所列信用評等機構評…
- 行政信託資金集合管理運用管理辦法 第9條 …集合管理運用帳戶間不得互為交易。五、投資於任一上市、上櫃公司發行之股票、存託憑證、公司債、金融債券及短期票券之金額，分別不得超過個別集合管理運用帳戶投資當日淨資產價值百分之十。六、同一信託業所設置之全體集合管理運用帳戶，…
- 行政信託業營運範圍受益權轉讓限制風險揭露及行銷訂約管理辦法 第2條 …、外國證券化商品。本辦法有關外國有價證券之規定，於以債券方式發行之境外結構型商品準用之。本辦法所稱專業投資人、專業機構投資人及非專業投資人，適用境外結構型商品管理規則第三條第三項及第四項規定。除專業機構投資人外，專業投資…
- 行政信託業營運範圍受益權轉讓限制風險揭露及行銷訂約管理辦法 第7條 …形者，應依相關規定辦理，不適用前二條規定：一、信託業申請募集發行共同信託基金應依共同信託基金管理辦法辦理。二、信託業申請設置集合管理運用帳戶者應依信託資金集合管理運用管理辦法辦理。三、涉及與適用臺灣地區與大陸地區人民關係…
- 行政信託業營運範圍受益權轉讓限制風險揭露及行銷訂約管理辦法 本條文有附件第10條 …管機關核准或申報生效在國內募集及銷售之境外基金。五、債務人（發行人、保證人或承兌人）短期債務信用評等符合附表二所列信用評等機構評定達一定等級以上之外幣短期票券。六、依外國發行人募集與發行有價證券處理準則發行且已於次級市場…
- 行政信託業營運範圍受益權轉讓限制風險揭露及行銷訂約管理辦法 本條文有附件第11條 …管機關核准或申報生效在國內募集及銷售之境外基金。五、債務人（發行人、保證人或承兌人）短期債務信用評等符合附表五所列信用評等機構評定達一定等級以上之外幣短期票券。六、依外國發行人募集與發行有價證券處理準則發行且已於次級市場…
- 行政信託業營運範圍受益權轉讓限制風險揭露及行銷訂約管理辦法 第12條 …託買賣外國有價證券管理規則之相關規定。三、投資本國企業赴國外發行之有價證券，以依發行人募集與發行海外有價證券處理準則發行且已於次級市場交易者為限。
- 行政信託業營運範圍受益權轉讓限制風險揭露及行銷訂約管理辦法 本條文有附件第15條 …，應符合本辦法規定及相關法令之限制。八、以國家或機構所保證或發行之外國債券為前款非現金擔保品時，其債券之債務發行評等應達附表六或附表七所列信用評等機構評定達一定等級以上。九、內部控制制度。十、內部稽核制度。
- 行政信託業營運範圍受益權轉讓限制風險揭露及行銷訂約管理辦法 第17條 …除依本法第二十九條、金融資產證券化條例、不動產證券化條例募集發行受益證券或其他法令另有規定外，不得有公開募集之行為。
- 行政信託業營運範圍受益權轉讓限制風險揭露及行銷訂約管理辦法 第18條 …信託業依本法第二十九條、金融資產證券化條例或不動產證券化條例發行受益證券者，不在此限。
- 行政信託業營運範圍受益權轉讓限制風險揭露及行銷訂約管理辦法 第21條 …全民健康保險重大傷病證明之非專業投資人。四、如特定投資標的之發行機構登記或註冊之所在地、發行之商品掛牌或上市地，有限制僅專業投資人得投資或屬私募商品者，信託業僅得受理專業投資人委託投資。但委託人符合該特定投資標的要求之投…
- 行政信託業營運範圍受益權轉讓限制風險揭露及行銷訂約管理辦法 第23條 …託方式賣予委託人。二、不得就投資標的之提前贖回或出售時間，為發行條件以外之約定。但對於提前贖回或出售所衍生之不利益，應在信託契約充分揭露且告知委託人，並得提供委託人可減少該不利益之相關建議，供委託人決定。
- 行政信託業營運範圍受益權轉讓限制風險揭露及行銷訂約管理辦法 第23-1條 …分揭露。五、信託業受託投資之適法性及利益衝突之評估。六、商品發行機構或保證機構之過去績效、信譽及財務業務健全性。
- 行政商業銀行設立標準 第3條 銀行發起人應於發起時按銀行實收資本額認足發行股份總額百分之八十，其餘股份應公開招募。招募後未認足股份及已認而未繳股款者，應由發起人於本法第二十五條第二項規定範圍內連帶認繳，其已認而經撤回者亦同。前項發起人所認股份與公開招…
- 行政商業銀行設立標準 第18-1條 …除下列事項外，應依本標準辦理：一、應於設立後一年內補辦為公開發行公司。二、其最低實收資本額，應全數由發起人認足，不適用第三條及第十二條規定。三、純網路銀行之發起人及股東應有金融控股公司、銀行、保險公司或證券商之金融業發起…
- 行政財政部委託專門職業及技術人員查核不動產證券化關係人辦法 第13條 …證券交易法第六條之有價證券時，是否未超過主管機關所規定之募集發行額度之一定比例及金額。（十八）查明不動產投資信託基金或不動產資產信託閒置資金之運用，是否符合本條例第十八條所列各款之規定。（十九）查明受託機構依本條例規定借…
- 行政票券金融公司年報應行記載事項準則 第2條 …年報之記載事項，應依本準則之規定全部刊入，並得參照金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則規定內容記載，並編製目錄及頁次。如無應列內容或經金融監督管理委員會（以下簡稱本會）核准得予省略者，則在該項之後加註「無」或…
- 行政票券金融公司年報應行記載事項準則 第4條 年報之封面，應刊載票券金融公司名稱、年份及刊印日期。屬公開發行票券金融公司，應於右上角刊印普通股股票代碼及以顯著字體刊載可查詢本年報之網址，包括本會指定之資訊申報網站之網址及票券金融公司揭露年報相關資料之網址。前項普通股…
- 行政票券金融公司年報應行記載事項準則 第5條 …話及電子郵件信箱。二、總公司及分公司之地址及電話。三、屬公開發行票券金融公司者，股票過戶機構之名稱、地址、網址及電話。四、已辦理信用評等者，信用評等機構之名稱、地址及電話。五、最近年度財務報告簽證會計師姓名、事務所名稱、…
- 行政票券金融公司年報應行記載事項準則 本條文有附件第11條 …一、股本來源：敘明票券金融公司最近年度及截至年報刊印日止，已發行之股份種類。（附表六）二、主要股東名單：列明股權比例達百分之一以上之股東，如不足十名，應揭露至股權比例占前十名之股東名稱、持股數額及比例。（附表九）三、股利…
- 行政票券金融公司年報應行記載事項準則 本條文有附件第13條 特別股發行情形應記載各種類特別股流通在外及辦理中金額，並揭露發行條件、對股東權益及票券金融公司財務結構之影響、贖回特別股對自有資本與風險性資產比率之影響及公司法第一百五十七條規定之事項。屬私募特別股者，應以顯著方式標示。…
- 行政票券金融公司年報應行記載事項準則 本條文有附件第15條 …者，應揭露最近五年度曾經辦理併購或受讓其他金融機構之情形。以發行新股之方式併購或受讓其他金融機構股份者，應揭露其主辦證券承銷商所出具之評估意見。三、屬未上市或未上櫃票券金融公司，應揭露最近一季併購或受讓其他金融機構股份發…
- 行政票券金融公司年報應行記載事項準則 第16條 …記載下列事項：一、計畫內容：截至年報刊印日之前一季止，前各次發行或私募有價證券及公司債券尚未完成或最近三年內已完成且計畫效益尚未顯現者，應詳細說明前開各次發行或私募有價證券及公司債券計畫內容，包括歷次變更計畫內容、資金之…
- 行政票券金融公司年報應行記載事項準則 第23條 …金融公司應於股東會召開後，於網站上揭露其年報之全部內容。公開發行票券金融公司應於股東會召開日七日前將年報之電子檔傳至本會指定之資訊申報網站。但上市上櫃票券金融公司於最近會計年度終了日實收資本額達新臺幣二十億元以上或召開股…
- 行政票券金融公司轉投資管理辦法 第4條 單一銀行持有單一票券金融公司已發行股份總數百分之二十以上者，該票券金融公司僅得申請轉投資該銀行轉投資之事業。但為配合金融政策者，不在此限。
- 行政商業銀行轉投資應遵守事項準則 第5條 …規另有規定外，對金融控股公司、銀行、保險公司及證券商應取得已發行有表決權股份總數或資本總額超過百分之二十五。商業銀行依前項規定所為之投資，須提出具合理性及可行性之財務及資金籌措計畫，並承諾落實執行，以確保取得過半股權或董…