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第 85 / 97 頁- 行政金融控股公司法 第67條 …限內仍不予改善者，主管機關得按次處罰；其情節重大者，並得解除負責人職務或廢止其許可。
- 行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 第3條 …二）本公開說明書之內容如有虛偽或隱匿之情事者，應由發行人及其負責人與其他曾在公開說明書上簽名或蓋章者依法負責。（三）投資人投資前應至金融監督管理委員會（以下簡稱本會）指定之資訊申報網站詳閱本公開說明書之內容，並應注意公司…
- 行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 第5條 公開說明書之封底，應加蓋公司印鑑並經負責人簽名或蓋章。證券承銷商及其負責人、會計師、律師及其他專家應於公開說明書就其所負責之部分簽名或蓋章。
- 行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 本條文有附件第9條 …訟當事人及目前處理情形。（二）公司董事、監察人、總經理、實質負責人、持股比例達百分之一以上之大股東及從屬公司，最近二年度及截至公開說明書刊印日止已判決確定或目前尚在繫屬中之訴訟、非訟或行政爭訟事件，其結果可能對公司股東權…
- 行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 第32條 …，應依下列原則揭露，如為金融控股公司者，包括其子公司：（一）負責人或職員因業務上犯罪經檢察官起訴者。（二）違反法令經本會處以罰鍰，或缺失經本會嚴予糾正，或經本會依銀行法第六十一條之一、金融控股公司法第五十四條或票券金融管…
- 行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 本條文有附件第35條 …新股案應併揭露獨立專家就換股比例合理性之意見。五、公司印鑑及負責人簽名或蓋章。六、其他必要記載事項。
- 行政海洋污染防治各項許可申請收費辦法 第4條 申請變更原許可事項之申請單位名稱、地址、負責人姓名、住址、身分證明文件字號及減少油輸送或離岸風力發電工程作業船舶者，免繳納審查費。
- 行政信用合作社業務區域辦法 第7條 …擴大業務區域之縣市：一、最近一年內違反金融法規受處分者。二、負責人因業務上故意犯罪於最近一年內經判處罪刑確定者。三、最近一年內發生舞弊案未依規定呈報或舞弊案情節重大者。四、有其他事實顯示有礙健全經營業務之虞或未能符合金融…
- 行政海洋污染防治法 第45條 法人之負責人或監督策劃人員犯第四十條至第四十四條之罪者，加重其刑至二分之一。法人之負責人、法人或自然人之代理人、受僱人或其他從業人員，因執行業務犯第四十條至第四十四條之罪者，除依各該條規定處罰其行為人外，對該法人或自然人…
- 行政信用合作社法 第6條 本法稱信用合作社之負責人為理事。信用合作社之經理人、清算人、監管人、監事，在執行職務範圍內，亦為信用合作社負責人。
- 行政信用合作社法 第38-2條 信用合作社負責人或職員，意圖為自己或第三人不法之利益，或損害信用合作社之利益，而為違背其職務之行為，致生損害於信用合作社之財產或其他利益者，處三年以上十年以下有期徒刑，得併科新臺幣一千萬元以上二億元以下罰金。其因犯罪獲取…
- 行政信用合作社法 第38-5條 第三十八條之二第一項之信用合作社負責人、職員或第三十八條之三第一項之行為人所為之無償行為，有害及信用合作社之權利者，信用合作社得聲請法院撤銷之。前項之信用合作社負責人、職員或行為人所為之有償行為，於行為時明知有損害於信用…
- 行政信用合作社法 第39條 …三十三條之二或準用第三十三條之四第一項而有違反規定者，其行為負責人，處三年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣五百萬元以上二千五百萬元以下罰金。信用合作社依第三十七條準用銀行法第三十三條辦理授信達中央主管機關規定金額以上，…
- 行政信用合作社法 第40條 …十二條第一項規定所為之處置，足以生損害於公眾或他人者，其行為負責人處一年以上七年以下有期徒刑，得併科新臺幣二千萬元以下罰金。信用合作社理事、監事、經理人或其他職員於中央主管機關指定機構派員監管或接管或勒令停業進行清理時，…
- 行政信用合作社法 第40-1條 法人之負責人、代理人、受雇人或其他職員，因執行業務違反第三十八條至第四十條規定之一者，除依各該條規定處罰其行為負責人外，對該法人亦科以各該條之罰鍰或罰金。
- 行政信用合作社法 第48條 …為再予加一倍至五倍處罰。其屢違而情節重大者，並得責令限期撤換負責人或撤銷其許可。信用合作社經中央主管機關撤銷許可後，應由中央主管機關通知登記機關撤銷其登記。
- 行政海洋污染防治法施行細則 第17條 …基本資料：（一）申請單位名稱、聯絡電話及地址。（二）申請單位負責人姓名、住址、聯絡電話及身分證明文件字號。二、有廢（污）水產生者，其廢（污）水之生產、收集及處理情形。三、有廢（污）水排放於海洋者，其廢（污）水排放於海洋之…
- 行政信託公司增設遷移或裁撤國內分公司管理辦法 第3條 …關法規受處罰鍰總金額超過新臺幣一百八十萬元或情節重大者。二、負責人因業務上故意犯罪於最近一年內經判處罪刑確定者。三、最近一年內發生舞弊案未依規定呈報或舞弊案情節重大者。四、經財政部或中央銀行糾正其缺失，尚未切實改正，其情…
- 行政信用合作社社員代表理事監事經理人應具備資格條件及選聘辦法 第4條 …年者。八、受破產之宣告，尚未復權者。九、曾任法人宣告破產時之負責人，破產終結尚未逾五年，或調協未履行者。十、使用票據經拒絕往來尚未恢復往來者。十一、過去三年內在金融機構之授信，有三個月以上延滯本金或利息之紀錄；或對金融機…
- 行政信用合作社社員代表理事監事經理人應具備資格條件及選聘辦法 第7條 …。十一、受破產之宣告，尚未復權者。十二、曾任法人宣告破產時之負責人，破產終結尚未逾五年，或調協未履行者。十三、使用票據經拒絕往來尚未恢復往來者，或恢復往來後三年內仍有存款不足退票紀錄者。十四、過去三年內在金融機構之授信，…
- 行政信用合作社社員代表理事監事經理人應具備資格條件及選聘辦法 第46條 …法當然解任情事時，當事人應立即通知信用合作社。信用合作社知其負責人有當然解任事由後應即主動處理，並向主管機關申報。
- 行政信用合作社變更組織為商業銀行之標準及辦法 第2條 …風險性資產之比率，不得低於百分之八。三、上一年度及截至申請時負責人未因業務上故意犯罪經判刑確定。四、上一年度及截至申請時未有重大違反金融法規受處分。五、上一年度及截至申請時未發生情節重大之舞弊案。信用合作社申請合併並變更…
- 行政信用合作社變更組織為商業銀行之標準及辦法 第3條 …十、不動產明細表。十一、預定董事、監察人、經理人資格符合銀行負責人應具備資格條件準則規定之聲明或證明。十二、銀行章程。十三、其他經財政部規定應提出之文件。前項銀行章程之訂立，應依本法第三十條第四項規定之程序辦理。
- 行政信用合作社變更組織為商業銀行之標準及辦法 第7條 信用合作社經核准變更組織為商業銀行者，其銀行各級負責人及職員應有二分之一以上具有商業銀行業務經驗，或曾參加台灣金融研訓院舉辦之下列訓練：一、董事、監察人及經理級以上人員應參加銀行高層經營管理專業訓練。二、襄理級以上人員應…
- 行政信託業法 第5條 本法稱信託業負責人，謂依公司法或其他法律或其組織章程所定應負責之人。
- 行政信託業法 第6條 信託業負責人應具備之資格條件，由主管機關定之。
- 行政信託業法 第7條 …信託業已發行股份總數或資本總額百分之五以上者。二、擔任信託業負責人。三、對信託財產具有運用決定權者。四、第一款或第二款之人獨資、合夥經營之事業，或擔任負責人之企業，或為代表人之團體。五、第一款或第二款之人單獨或合計持有超…
- 行政信託業法 第44條 …限期改善，並得依其情節為下列之處分：一、命令信託業解除或停止負責人之職務。二、停止一部或全部之業務。三、廢止營業許可。四、其他必要之處置。
- 行政信託業法 第48條 …二千五百萬元以上五億元以下罰金。法人犯前項之罪者，處罰其行為負責人。
- 行政信託業法 第48-1條 信託業負責人或職員，意圖為自己或第三人不法之利益，或損害信託業之利益，而為違背其職務之行為，致生損害於信託業之自有財產或其他利益者，處三年以上十年以下有期徒刑，得併科新臺幣一千萬元以上二億元以下罰金。其因犯罪獲取之財物或…