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第 84 / 94 頁- 行政保險業辦理再保險分出分入及其他危險分散機制管理辦法 第4條 …。三、明確訂定契約當事人之權利與義務。四、明確訂定承保之危險種類，承保方式與責任限額等承保範圍。
- 行政共同信託基金管理辦法 第7條 …、本次募集發行共同信託基金之下列重要內容：（一）名稱、目的、種類、計價幣別及募集額度。（二）運用方針、範圍（含地區）、限制、標的及比率。（三）基金風險等級，及足以承擔該基金風險之投資人風險承受等級。（四）募集發行方式、預…
- 行政共同信託基金管理辦法 第9條 …本法第十九條第一項規定外，並應記載下列事項：一、基金之名稱、種類、計價幣別、風險等級，及足以承擔該基金風險之投資人風險承受等級。二、有特定運用標的者，該標的之內容及評價標準。三、受益人之權利、應負擔費用、租稅項目及計算方…
- 行政共同信託基金管理辦法 第25條 …報告應記載分析基礎、根據及建議；投資決定紀錄應記載投資標的之種類、數量與時機；執行紀錄應記載實際投資或交易標的之種類、數量、價格及時間，並說明投資或交易差異原因。第一項之書面資料，應按時序記載並建檔保存，其保存期限不得少…
- 行政共同信託基金管理辦法 第26條 …不得運用共同信託基金投資於該證券化商品。十三、投資境外期貨之種類及交易所，以經主管機關依期貨交易法第五條所公告者為限。十四、運用於第二十三條第二項之各款標的，屬境外投資者，應以外幣計價；屬境外之衍生性金融商品，其不得連結…
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第12條 …之外國有價證券，委託人為非專業投資人者，應就委託人買賣之標的種類分別向委託人充分揭露並明確告知各項費用與其收取方式，及可能涉及之風險等相關資訊，其中風險應包含最大可能損失金額。其應揭露之資訊及應遵循事項，除法令另有規定外…
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第13條 …三、委託日期、時間及委託有效期間。四、國際證券代號。五、證券種類、數量或金額。六、委託價格。七、交割幣別。八、業務人員簽章。九、委託人簽章。委託人或其代表人、代理人亦得以網際網路等電子式交易型態委託；依該方式委託者，證券…
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第15條 證券商受託買賣外國有價證券，不得接受代為決定種類、數量、價格或買入、賣出之全權委託。
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第19條 …。二、成交日期。三、交割日期。四、國際證券代號。五、成交證券種類。六、股數或面額。七、單價及價金。八、手續費。九、稅捐。十、應收或應付金額。十一、交割幣別。十二、匯率，以新臺幣交割者適用。十三、其他外國證券市場規定應行記…
- 行政證券商負責人與業務人員管理規則 第9條 …會核准者，不在此限：一、證券商未兼營其他事業並僅經營單一業務種類，且僅有單一營業據點；或僅經營單一業務種類並僅兼營期貨交易輔助業務，且僅有單一營業據點。二、證券商將因解散、合併而消滅，且其董事長或總經理有辭職或其他無法繼…
- 行政證券商負責人與業務人員管理規則 第18條 …託事項及其他職務上所獲悉之秘密。三、受理客戶對買賣有價證券之種類、數量、價格及買進或賣出之全權委託。四、對客戶作贏利之保證或分享利益之證券買賣。五、約定與客戶共同承擔買賣有價證券之交易損益，而從事證券買賣。六、接受客戶委…
- 行政證券商財務報告編製準則 第3條 …同時經營本法第十五條規定業務二種以上者，其會計事務應依其業務種類分別辦理。證券商依期貨交易法第五十七條規定兼營期貨業務，其期貨部門之會計事務應依期貨交易法規規定辦理。證券商依票券金融管理法第十七條規定兼營票券金融業務，其…
- 行政證券商財務報告編製準則 第15條 …行短期借入之款項、透支及其他短期借款。（二）短期借款應依借款種類註明借款性質、保證情形及利率區間，如有提供擔保品者，應列明擔保品名稱及帳面金額。（三）依證券商管理規則第十七條之規定向非金融保險機構之借入款，應分別列明。二…
- 行政證券商財務報告編製準則 第16條 …證券商所投入之資本。但不包括符合負債性質之特別股。2.股本之種類、每股面額、額定股數、已發行且付清股款之股數（含尚未經公司登記主管機關核准登記之股數）、期初與期末流通在外股數之調節表、各類股本之權利、優先權及限制、由證券…
- 行政證券商財務報告編製準則 第17條 …損益之收益及費損，應依國際財務報導準則第十八號規定分類至營業種類、投資種類、籌資種類、所得稅種類或停業單位種類。證券商並應評估是否具有投資於特定類型之資產或提供融資予客戶之特定主要經營活動，以將收益及費損分類至適當之種類…
- 行政證券商財務報告編製準則 第20條 …司名稱、持有股數、金額及原因。三十、私募有價證券者，應揭露其種類、發行時間及金額。三十一、重大之組織調整及管理制度之重大改革。三十二、因政府法令變更而發生之重大影響。三十三、因停止營業而發生之重大影響。三十四、合併、受讓…
- 行政行政院金融重建基金設置及管理條例 第5條 …融機構方式之決定。四、本基金委託存保公司賠付債務、承受資產之種類及價額之決定。五、監督本基金委託事項之執行。評價小組作成前項決定，應經三分之二以上委員出席，出席委員三分之二以上同意後，送請管理會議決。
- 行政證券商管理規則 第7條 證券商經營二種以上證券業務者，應按其經營證券業務種類獨立作業。前項每一業務種類得依其業務性質分設部門營運。
- 行政證券商管理規則 第9條 …證買賣及互易之居間業務。四、經營二種以上證券業務者：按其經營種類依前三款規定併計之。五、設置分支機構：每設置一家增提新臺幣五百萬元。六、設置簡易分支機構：每設置一家增提新臺幣二百萬元。七、分支機構變更為簡易分支機構：每變…
- 行政證券商管理規則 第31-1條 …國衍生性金融商品交易，其外國有價證券範圍、外國衍生性金融商品種類及外國交易市場，由本會定之。
- 行政證券商管理規則 第31-2條 …項處理程序應包括下列各項：一、交易原則與方針：應包括交易標的種類、交易或避險策略、部位限額設定。二、交易作業程序：應包括負責層級、交易流程、相關部門權責劃分、交易紀錄保存程序。三、風險管理措施：應包括風險管理範圍、風險管…
- 行政證券商管理規則 第37條 …、詐騙或其他足致他人誤信之行為。五、接受客戶對買賣有價證券之種類、數量、價格及買進或賣出之全權委託。六、接受客戶以同一帳戶為同種有價證券買進與賣出或賣出與買進相抵之交割。但符合第三十七條之一規定者，不在此限。七、接受客戶…
- 行政證券商管理規則 第37-1條 …價證券，接受客戶以同一帳戶於同一營業日為現款買進與現券賣出同種類有價證券成交後，就相同數量部分相抵之交割，應依證券交易所及證券櫃檯買賣中心訂定之有價證券當日沖銷交易作業辦法辦理。前項有價證券之種類及範圍，由本會另定之。
- 行政證券商管理規則 第52條 …資事業概況：應含公司簡介、公司組織、資本及股份、所營業務項目種類及最近三年度財務狀況等項目。八、合（投）資協議書。九、其他經本會規定應提出之文件。
- 行政證券商管理規則 第56條 證券商投資外國事業其出資種類以下列各款為限：一、外匯。二、對外投資所得之淨利或其他收益。三、對外技術合作所得之報酬或其他收益。
- 行政證券商管理規則 第64條 …分之一百五十時，本會得為下列之處置：一、暫緩證券商增加新業務種類或營業項目、增設分支機構或簡易分支機構及轉投資證券、期貨、金融及其他事業。二、要求證券商應加強內部控制及內部稽核查核頻率，並於申報後一週內，提出詳實之說明及…
- 行政金融控股公司子公司間共同行銷管理辦法 第10條 …售投資之標的、金額及時間等資料。（四）保險資料：包括投保保險種類、年期、保額及繳費方式等相關資料。
- 行政證券商辦理客戶委託保管及運用其款項管理辦法 第16條 …。前項契約書內容，至少應載明下列事項：一、委託保管及運用款項種類及額度。二、款項運用之最低金額。三、運用標的之種類。四、證券商就前款種類決定運用於個別標的之通知方式及通知時點。五、證券商接受客戶委託保管及運用其款項，應依…
- 行政金融控股公司年報應行記載事項準則 本條文有附件第11條 …：一、股本來源：敘明最近年度及截至年報刊印日止，已發行之股份種類。（附表六）二、主要股東名單：列明股權比例達百分之一以上之股東，如不足十名，應揭露至股權比例占前十名之股東名稱、持股數額及比例。（附表九）三、股利政策及執行…
- 行政公開發行票券金融公司財務報告編製準則 第12條 …融公司所投入之資本。但不包括符合負債性質之特別股。2.股本之種類、每股面額、額定股數、已發行且付清股款之股數（含尚未經公司登記主管機關核准登記之股數）、期初與期末流通在外股數之調節表、各類股本之權利、優先權及限制、由票券…