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第 84 / 100 頁- 行政證券交易法 第18條 經營證券金融事業、證券集中保管事業或其他證券服務事業，應經主管機關之核准。前項事業之設立條件、申請核准之程序、財務、業務與管理及其他應遵行事項之規則，由主管機關定之。
- 行政證券交易法 第43條 …割期間及預繳買賣證據金數額，得由主管機關以命令定之。證券集中保管事業保管之有價證券，其買賣之交割，得以帳簿劃撥方式為之；其作業辦法，由主管機關定之。以證券集中保管事業保管之有價證券為設質標的者，其設質之交付，得以帳簿劃撥…
- 行政證券交易法 第60條 …務借貸款項或為借貸款項之代理或居間。五、因證券業務受客戶委託保管及運用其款項。證券商依前項規定申請核准辦理有關業務應具備之資格條件、人員、業務及風險管理等事項之辦法，由主管機關定之。
- 行政證券交易法 第154條 …備供前條規定之支付；其攤提方法、攤提比率、停止提存之條件及其保管、運用之方法，由主管機關以命令定之。因有價證券集中交易市場買賣所生之債權，就第一百零八條及第一百三十二條之交割結算基金有優先受償之權，其順序如左：一、證券交…
- 行政證券交易法 第174-3條 …毀壞或其他非法方法危害證券交易所、證券櫃檯買賣中心或證券集中保管事業之核心資通系統設備功能正常運作者，處一年以上七年以下有期徒刑，得併科新臺幣一千萬元以下罰金。意圖危害國家安全或社會安定，而犯前項之罪者，處三年以上十年以…
- 行政證券交易法 第174-4條 對證券交易所、證券櫃檯買賣中心或證券集中保管事業之核心資通系統，以下列方法之一，危害其功能正常運作者，處一年以上七年以下有期徒刑，得併科新臺幣一千萬元以下罰金：一、無故輸入其帳號密碼、破解使用電腦之保護措施或利用電腦系統…
- 行政證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則 第3條 …事業，包括證券交易所、證券櫃檯買賣中心、期貨交易所、證券集中保管事業、證券商、期貨業、證券金融事業、證券投資信託事業、經營接受客戶全權委託投資業務之證券投資顧問事業（以下簡稱證券投資顧問事業）、信用評等事業及其他經主管機…
- 行政證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則 第20條 …項改善情形等均應分別送證券交易所、證券櫃檯買賣中心、證券集中保管事業、期貨交易所、證券商同業公會、期貨業商業同業公會或中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會備查；其格式內容、方式及申報時間，分別由證券交易所、證券櫃檯買賣…
- 行政證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則 第25條 …統之控制，證券交易所、證券櫃檯買賣中心、期貨交易所及證券集中保管事業應定期委託具公信力及查核能力之專業人員執行有關使用電腦資訊系統處理各項作業之專案稽核，並將稽核結果報主管機關備查。
- 行政保險業內部控制及稽核制度實施辦法 第5條 …、各種資金運用作業：包括整體性投資政策、各種投資資產之取得、保管、處分及利害關係人交易規範。五、清償能力評估作業：包括各種準備金提存之評估、資產品質之評估、資產與負債配合、逾期放款、催收款之清理、投資與資金之流動性管理、…
- 行政保險業內部控制及稽核制度實施辦法 第6-1條 …總機構、國內外營業單位、商品開發管理單位、資金運用單位、資產保管單位及其他管理單位之人員，每年至少須接受三小時以上資訊安全宣導課程。適用第二項規定之保險業，應於符合適用條件起六個月內調整。
- 行政保險業內部控制及稽核制度實施辦法 第30條 …險業營業單位、商品開發管理單位、資金運用單位、資訊單位、資產保管單位及其他管理單位之法令遵循主管，每年應至少參加主管機關或其認定機構所舉辦或所屬金融控股公司或保險業自行舉辦之在職教育訓練達十五小時以上。國外分公司之法令遵…
- 行政保險業內部控制及稽核制度實施辦法 第33條 …位、營業單位、商品開發管理單位、資金運用單位、資訊單位、資產保管單位、其他管理單位及國外分公司應指派人員擔任該單位法令遵循主管，負責辦理法令遵循業務。國外分公司法令遵循主管之設置應符合當地法令規定及當地主管機關之要求，除…
- 行政財政部委託會計師查核金融機構辦法 第11條 …准、執行及記錄等步驟，宜由不同之部門或人員負責；資產之記錄與保管等職能宜予分立，俾相互驗證其正確性。3.建立健全會計制度，俾正確記錄交易事項，適時提供有效會計資訊。4.建立員工甄選、任用、升遷及培訓等人事制度，俾以適當之…
- 行政財政部委託會計師查核金融機構辦法 第15條 會計師對於查核工作底稿應盡保密及善良保管之責任，除供本部調閱外，非經本部同意，不得將任何資料洩漏予任何第三人。
- 行政財政部委託會計師查核金融機構辦法 第16條 查核工作底稿及報告自查核報告所載之日期起計，其最低保管年限如下：一、查核工作底稿為七年。二、查核報告為十年。
- 行政證券投資信託事業私募證券投資信託基金投資說明書應行記載事項準則 第3條 …計價者，應註明基金計價之幣別。信託業兼營證券投資信託業務自行保管證券投資信託基金資產者，應再標明自行保管之字句。投資說明書封底應由證券投資信託事業及其董事長簽名或蓋章。
- 行政證券投資信託事業私募證券投資信託基金投資說明書應行記載事項準則 第5條 …及買回價金之收付，均以該幣別為之。二、證券投資信託事業及基金保管機構之職責。三、基金投資：至少應包括基金投資之方針、範圍及決策過程、基金經理人之姓名、主要經（學）歷、權限及基金運用之限制。基金經理人同時管理其他基金者，應…
- 行政證券投資信託事業私募證券投資信託基金投資說明書應行記載事項準則 第6條 …至少應記載下列事項：一、基金名稱、證券投資信託事業名稱、基金保管機構名稱及基金存續期間。二、基金之資產。三、基金應負擔之費用。四、基金淨資產價值及受益權單位淨資產價值之計算。五、證券投資信託事業之更換。六、基金保管機構之…
- 行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法 第2條 …資業務，其運用規範應依第四章之一規定辦理。本辦法所稱全權委託保管機構，指依本法及全權委託相關契約，保管委託投資資產及辦理相關全權委託保管業務，並符合本會所定條件之銀行。
- 行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法 第9條 …委託投資資產，與證券投資信託事業或證券投資顧問事業及全權委託保管機構之自有財產，應分別獨立。證券投資信託事業或證券投資顧問事業及全權委託保管機構對其自有財產所負債務，其債權人不得對委託投資資產，為任何之請求或行使其他權利…
- 行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法 第10條 證券投資信託事業或證券投資顧問事業應依下列規定，向得辦理保管業務，並符合本會所定條件之金融機構提存營業保證金：一、實收資本額未達新臺幣一億元者，提存新臺幣一千萬元。二、實收資本額新臺幣一億元以上而未達新臺幣二億元者，提存…
- 行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法 第11條 …業以委任方式經營全權委託投資業務，應由客戶將資產委託全權委託保管機構保管或信託移轉予保管機構，證券投資信託事業或證券投資顧問事業並不得以任何理由保管受託投資資產。前項全權委託保管機構，應由客戶自行指定之。客戶指定之全權委…
- 行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法 第21條 …營原則、收費方式、禁止規定、客戶、全權委託投資業者及全權委託保管機構之法律關係及運作方式等事項。二、運用委託投資資產之分析方法、資訊來源及投資策略。三、經營全權委託投資業務之部門主管及業務人員之學歷、經歷及最近二年受本法…
- 行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法 第22條 …所生之各項全權委託投資權利義務內容，並將契約副本送交全權委託保管機構。前項全權委託投資契約，應與客戶個別簽訂，除法令或本會另有規定外，不得接受共同委任或信託；並應載明下列事項，如為信託關係者，應再另依信託業法第十九條第一…
- 行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法 第26條 …業或證券投資顧問事業經營全權委託投資業務，應由客戶與全權委託保管機構另行簽訂委任或信託契約，辦理有價證券投資或證券相關商品交易之開戶、款券保管、保證金與權利金之繳交、買賣交割、帳務處理或股權行使等事宜。依第十一條第五項自…
- 行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法 第31-3條 …式經營全權委託投資業務，應將委託人交付之信託財產委由全權委託保管機構保管。有下列情形之一者，不得擔任前項全權委託保管機構：一、擔任基金保管機構，經本會依本法第一百十五條規定處分，處分期限尚未屆滿。二、未符合本會所定條件。…
- 行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法 第33條 …或交易決策人員相互兼任。信託業兼營全權委託投資業務者，得自行保管信託財產；其自行保管者，應指定專責人員辦理。
- 行政工業銀行設立及管理辦法 第4條 …任股票及債券發行簽證人。十三、辦理與前列各款業務有關之倉庫、保管及各種代理服務事項。十四、經本會核准辦理之其他有關業務。工業銀行不得收受金融機構之轉存款。工業銀行辦理存款及外匯業務對象，限於公司組織之投資戶與授信戶、依法…
- 行政證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則 第15條 …有借貸款項、有價證券，或為借貸款項、有價證券之居間情事。七、保管或挪用客戶之有價證券、款項、印鑑或存摺。八、意圖利用對客戶之投資研究分析建議、發行之出版品或舉辦之講習，謀求自己、其他客戶或第三人利益之行為。九、非依法令所…