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第 83 / 94 頁- 行政臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法 第9條 …前二條所定之業務，除第七條第六款外，應由總機構敘明業務往來之種類、對象，並檢附下列書件，向主管機關申請許可：一、該分支機構之名稱、所在地及負責人之姓名、住所。二、該在臺灣地區以外分支機構經當地政府核准經營之業務種類。三、…
- 行政證券發行人財務報告編製準則（採國際財務報導準則版本） 第10條 …行短期借入之款項、透支及其他短期借款。（二）短期借款應依借款種類註明借款性質、保證情形及利率區間，如有提供擔保品者，應註明擔保品名稱及帳面金額。（三）向金融機構、股東、員工、關係人及其他個人或機構之借入款項，應分別註明。…
- 行政證券發行人財務報告編製準則（採國際財務報導準則版本） 第11條 …發行人所投入之資本。但不包括符合負債性質之特別股。2.股本之種類、每股面額、額定股數、已發行且付清股款之股數（含尚未經公司登記主管機關核准登記之股數）、期初與期末流通在外股數之調節表、各類股本之權利、優先權及限制、由發行…
- 行政證券發行人財務報告編製準則（採國際財務報導準則版本） 第12條 …損益之收益及費損，應依國際財務報導準則第十八號規定分類至營業種類、投資種類、籌資種類、所得稅種類或停業單位種類。發行人並應評估是否具有投資於特定類型之資產或提供融資予客戶之特定主要經營活動，以將收益及費損分類至適當之種類…
- 行政證券發行人財務報告編製準則（採國際財務報導準則版本） 第15條 …名稱、持有股數、金額及原因。三十一、私募有價證券者，應揭露其種類、發行時間及金額。三十二、重大之組織調整及管理制度之重大改革。三十三、因政府法令變更而發生之重大影響。三十四、公允價值資訊。應依國際財務報導準則第十三號規定…
- 行政證券交易法 第15條 依本法經營之證券業務，其種類如左：一、有價證券之承銷及其他經主管機關核准之相關業務。二、有價證券之自行買賣及其他經主管機關核准之相關業務。三、有價證券買賣之行紀、居間、代理及其他經主管機關核准之相關業務。
- 行政證券交易法 第16條 經營前條各款業務之一者為證券商，並依左列各款定其種類：一、經營前條第一款規定之業務者，為證券承銷商。二、經營前條第二款規定之業務者，為證券自營商。三、經營前條第三款規定之業務者，為證券經紀商。
- 行政證券交易法 第25條 …理人及持有股份超過股份總額百分之十之股東，所持有之本公司股票種類及股數，向主管機關申報並公告之。前項股票持有人，應於每月五日以前將上月份持有股數變動之情形，向公司申報，公司應於每月十五日以前，彙總向主管機關申報。必要時，…
- 行政證券交易法 第43條 …集中保管事業以混合保管方式保管之有價證券，由所有人按其送存之種類數量分別共有；領回時，並得以同種類、同數量之有價證券返還之。證券集中保管事業為處理保管業務，得就保管之股票、公司債以該證券集中保管事業之名義登載於股票發行公…
- 行政證券交易法 第43-3條 …中交易市場、證券商營業處所、其他任何場所或以其他方式，購買同種類之公開發行公司有價證券或不動產證券化條例之不動產投資信託受益證券。違反前項規定者，公開收購人應就另行購買有價證券之價格與公開收購價格之差額乘以應募股數之限額…
- 行政證券交易法 第43-8條 …三條之六第一項第一款之人持有私募有價證券，該私募有價證券無同種類之有價證券於證券集中交易市場或證券商營業處所買賣，而轉讓予具相同資格者。二、自該私募有價證券交付日起滿一年以上，且自交付日起第三年期間內，依主管機關所定持有…
- 行政證券交易法 第44條 …關許可及發給許可證照。證券商及其分支機構之設立條件、經營業務種類、申請程序、應檢附書件等事項之設置標準與其財務、業務及其他應遵行事項之規則，由主管機關定之。前項規則有關外匯業務經營之規定，主管機關於訂定或修正時，應洽商中…
- 行政證券交易法 第45條 證券商應依第十六條規定，分別依其種類經營證券業務，不得經營其本身以外之業務。但經主管機關核准者，不在此限。證券商不得由他業兼營。但金融機構得經主管機關之許可，兼營證券業務。證券商非經主管機關核准，不得投資於其他證券商。
- 行政證券交易法 第48條 證券商應有最低之資本額，由主管機關依其種類以命令分別定之。前項所稱之資本，為已發行股份總額之金額。
- 行政證券交易法 第138條 …商或證券自營商之買賣受託。四、市場集會之開閉與停止。五、買賣種類。六、證券自營商或證券經紀商間進行買賣有價證券之程序，及買賣契約成立之方法。七、買賣單位。八、價格升降單位及幅度。九、結算及交割日期與方法。十、買賣有價證券…
- 行政證券交易法 第159條 證券經紀商不得接受對有價證券買賣代為決定種類、數量、價格或買入、賣出之全權委託。
- 行政證券投資人及期貨交易人保護機構管理規則 第21條 …個月內將所持有公開發行公司及未公開發行之證券商及期貨商之股票種類及股數，向保護機構申報。前項股票持有人，應於每年一月底前申報上年底之持有情形。第一項之人持有之股票，包括其配偶、未成年子女及利用他人名義持有者。第一項及第二…
- 行政保險業投資未上市未上櫃及私募有價證券管理辦法 第3條 …簡稱未上市）或證券商營業處所買賣（以下簡稱未上櫃）之有價證券種類如下：一、股票。二、有擔保公司債。三、最近一年內經信用評等機構評等達一定等級以上公司發行之普通公司債、可轉換公司債或附認股權公司債。四、依證券投資信託及顧問…
- 行政保險業投資未上市未上櫃及私募有價證券管理辦法 第4條 保險業得購買國內私募有價證券之種類如下：一、公開發行股票公司之股票。二、公開發行股票公司之有擔保公司債。三、最近一年內經信用評等機構評等達一定等級以上公開發行股票公司之普通公司債、可轉換公司債或附認股權公司債。四、證券投…
- 行政保險業投資未上市未上櫃及私募有價證券管理辦法 第6條 …證券為資產池所發行之受益證券或資產基礎證券，其外國有價證券之種類及債券信用評等等級，應符合「保險業辦理國外投資管理辦法」規定，且資產池內之國內有價證券全數到期後，保險業所持有之受益證券或資產基礎證券，應於到期日起三個月內…
- 行政證券投資信託事業私募證券投資信託基金投資說明書應行記載事項準則 第5條 …金概況應記載下列事項：一、基金簡介：至少應包括基金名稱、基金種類、私募總額、受益權單位總數、每受益權單位面額及存續期間；外幣計價基金應敘明基金計價之幣別，且所有申購及買回價金之收付，均以該幣別為之。二、證券投資信託事業及…
- 行政保險業從事衍生性金融商品交易管理辦法 第4-1條 …）事會通過：一、避險目的及預期避險效果。二、衍生性金融商品之種類及應用準則。三、避險交易策略。四、避險模型之建置準則、更新頻率、驗證模型有效性之分析程序與準則。五、計算避險有效性之模型或數理方式及計算頻率。六、風險管理機…
- 行政保險業從事衍生性金融商品交易管理辦法 第5條 …請核准後辦理。交易計畫書應記載下列內容：一、衍生性金融商品之種類。二、使用衍生性金融商品之限制。三、增進投資效益之目標及績效衡量方式。四、風險限額管理機制：明訂交易部位之總額限制、停損機制及評價頻率。前項交易計畫書修正時…
- 行政保險業從事衍生性金融商品交易管理辦法 第13條 …下列項目：一、交易原則與方針：應包括從事衍生性金融商品交易之種類、主要交易對象、交易策略（包括避險目的、增加投資效益目的、結構型商品投資）、全部及個別部位限額設定。二、作業程序：應包括負責層級、執行部門、授權額度、權責劃…
- 行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法 第14條 …事業承銷之有價證券。八、投資外國有價證券，不得違反本會規定之種類及範圍。九、不得為其他法令或本會規定之禁止事項。前項第四款所稱各基金，包含募集或私募之證券投資信託基金及期貨信託基金。第一項第六款及第七款所稱承銷之有價證券…
- 行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法 第22條 …易範圍之約定與變更。投資或交易範圍應明白列出有價證券或商品之種類或名稱。五、投資或交易決策之授與及限制。六、資產運用指示權之授與及限制。七、投資經理人之指定與變更。八、全權委託保管機構之指定與變更、保管方式及收付方式之指…
- 行政工業銀行設立及管理辦法 第10條 工業銀行得投資境內及境外有價證券之種類如下：一、公債。二、短期票券。三、金融債券及公司債。四、集中交易市場或店頭市場交易之股票（其中國內股票部分，包括上市股票、上櫃股票、本會認可之信用評等機構評等達一定等級以上之發行人發…
- 行政證券承銷商取得包銷有價證券出售辦法 第6條 …委任書。前項交易紀錄應至少包含交易相對人資料、有價證券名稱（種類）、成交日、交割日、成交價格（殖利率）及總金額、以及其他與該交易有關之重大事項等。第一項交易紀錄及交易相對人資料，證券承銷商應於年度決算程序辦理終了後，至少…
- 行政公正第三人認可及其公開拍賣程序辦法 第11條 …至少應記載下列事項：一、債權人。二、抵押權順位。三、執行名義種類。四、取得執行名義費用。五、實際債權金額。六、委託拍賣標的物。七、拍賣方式。八、拍賣費用。
- 行政公正第三人認可及其公開拍賣程序辦法 第16條 …日期，及登載於全國性新聞紙連續三日以上：一、不動產之所在地，種類、實際狀況、占有使用情形及其他應記明之事項。二、拍賣之日、時、場所及方式。三、拍賣底價。四、交付價金之期限，其採分期給付者，其第一期應繳金額、期數及期限。五…