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第 82 / 135 頁- 行政期貨信託事業管理規則 第19條 …符合主管機關核准或認可之信用評等機構評等達一定等級以上之有價證券。三、購買國內之國庫券、可轉讓之銀行定期存單、商業票據或其他經核定之短期票券。四、購買符合主管機關規定條件及一定比率之期貨信託基金或證券投資信託基金受益憑證…
- 行政期貨信託事業管理規則 第20條 …於每會計年度終了後三個月內，公告並向主管機關申報經主管機關依證券交易法第三十七條第一項核准之會計師查核簽證、董事會通過及監察人承認之年度財務報告。前項年度財務報告之申報，應送由同業公會轉送主管機關。
- 行政期貨信託事業管理規則 第23條 期貨信託事業於增資募集與發行有價證券或減資時，除本規則規定者外，應依發行人募集與發行有價證券處理準則規定辦理。未公開發行股票之期貨信託事業於增資發行有價證券或減資時，應檢具之申請書件及相關規範由主管機關公告。
- 行政期貨信託事業管理規則 第24條 …實改進。三、最近三年未曾受本法第一百條第一項第二款至第四款、證券投資信託及顧問法第一百零三條第二款至第五款或證券交易法第六十六條第二款至第四款規定之處分。但其違法情事已具體改善並經主管機關認可者，不在此限。期貨信託事業減…
- 行政期貨信託事業管理規則 第26條 …、運用期貨信託基金從事期貨交易及期貨相關現貨商品買賣時，未將證券商、期貨商或其他交易對手退還手續費或給付其他利益歸入基金資產。五、約定或提供特定利益、對價或負擔損失，促銷受益憑證。六、轉讓出席股東會委託書或藉行使期貨信託…
- 行政期貨信託事業管理規則 第29條 …營期貨信託事業者，已將最近期財務報告，依信託業法第三十九條或證券投資信託事業管理規則第二十一條規定，於指定網站辦理公告事宜者，不在此限。
- 行政期貨信託事業管理規則 第39條 …、營業滿二年。二、最近三個月未曾受本法第一百條第一項第一款、證券投資信託及顧問法第一百零三條第一款或證券交易法第六十六條第一款規定之處分。三、最近半年未曾受本法第一百條第一項第二款、證券投資信託及顧問法第一百零三條第二款…
- 行政期貨信託事業管理規則 第42條 …副總經理或同等職務，成績優良者。三、有其他事實足資證明其具備證券、期貨或金融專業知識、經營經驗及領導能力者。期貨信託事業之董事長應於選任後十日內，檢具相關資格證明文件，報經主管機關認可；其資格條件有未經主管機關認可者，主…
- 行政期貨信託事業管理規則 第45條 …四、經教育部承認之國內外大學以上學校畢業或具有同等學歷，擔任證券、期貨機構或信託業之業務人員四年以上者。五、有其他學經歷足資證明其具備期貨專業知識、經營經驗及領導能力者。前項所稱業務部門指從事第四條第一款至第七款及第九款…
- 行政期貨信託事業管理規則 第46條 …理規則第五條第一款至第三款規定，取得期貨商業務員資格，並曾任證券投資信託基金經理人或證券全權委託投資經理人職務二年以上者。四、依期貨商負責人及業務員管理規則第五條第一款至第三款規定，取得期貨商業務員資格，擔任全權委託期貨…
- 行政期貨信託事業管理規則 第47條 …管理規則規定，取得期貨交易分析人員資格，並在專業投資機構從事證券、期貨或信託相關工作經驗一年以上者。二、依期貨商負責人及業務員管理規則第五條第一款至第三款規定，取得期貨商業務員資格，並在專業投資機構從事證券、期貨或信託相…
- 行政期貨信託事業管理規則 第48條 …之一，並向同業公會辦理登記：一、符合前項資格條件者。二、符合證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則第六條之一第一項所定資格條件，且參加同業公會所舉辦期貨信託法規測驗合格者。三、符合證券投資信託事業負責人與業務人員管理規…
- 行政期貨信託事業管理規則 第50條 …信託事業之總經理不得兼任該公司之分支機構經理人、基金經理人、證券投資信託基金經理人、全權委託期貨交易業務之交易決定人員或證券全權委託投資經理人。期貨信託事業之內部稽核及風險管理人員，不得辦理登記範圍以外之業務或由其他業務…
- 行政期貨信託事業管理規則 第55條 …用期貨信託基金從事某種公司股票及具股權性質之衍生性商品或有價證券交易時起，至期貨信託基金不再持有該種公司股票及具股權性質之衍生性商品或有價證券時止，不得從事該種公司股票及具股權性質之衍生性商品或有價證券交易。期貨信託事業…
- 行政期貨信託事業管理規則 第56條 …人、部門主管、分支機構經理人或基金經理人本人或其配偶，有擔任證券發行公司之董事、監察人、經理人或持有已發行股份總數百分之五以上股東者，於期貨信託事業運用期貨信託基金買賣該發行公司所發行之證券或以該證券為標的之具股權性質之…
- 行政期貨信託事業管理規則 第62條 …五項、第六項、第五十一條至第五十六條及第五十八條至前條規定。證券投資信託事業兼營期貨信託事業，而未發行期貨信託基金者，其部門主管及業務人員，不適用本章規定，其應向同業公會辦理登記之部門主管及業務人員及資格條件，依證券投資…
- 行政期貨信託事業管理規則 第64條 …十二條、第二十五條、第二十六條及第二十八條至第三十八條規定。證券投資信託事業兼營期貨信託事業，適用第六條、第七條、第九條至第十一條、第十四條至第十八條、第二十一條、第二十二條、第二十五條、第二十六條及第二十八條至第三十八…
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金公開說明書應行記載事項準則 第1條 本準則依證券投資信託及顧問法（以下簡稱本法）第十五條第五項規定訂定之。
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金公開說明書應行記載事項準則 第2條 證券投資信託事業於國內發行受益憑證募集或追加募集證券投資信託基金（以下簡稱基金），應依本準則規定之內容編製公開說明書及簡式公開說明書；於國外發行受益憑證募集或追加募集基金者，應依募集地區之法令規定編製公開說明書，不適用本…
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金公開說明書應行記載事項準則 第6條 …受益權單位數。九、保本型基金為保證型者，保證機構之名稱。十、證券投資信託事業名稱。十一、以顯著方式刊印下列文字：（一）「本基金經金融監督管理委員會核准或同意生效，惟不表示本基金絕無風險。本證券投資信託事業以往之經理績效不…
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金公開說明書應行記載事項準則 第7條 公開說明書之封裏應依序刊印下列事項：一、證券投資信託事業總公司之名稱、地址、網址及電話，發言人之姓名、職稱及聯絡電話及電子郵件信箱。二、基金保管機構之名稱、地址、網址及電話。信託業兼營證券投資信託業務經本會核准得自行保管…
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金公開說明書應行記載事項準則 第8條 公開說明書封底應由證券投資信託事業及其董事長簽名或蓋章。
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金公開說明書應行記載事項準則 第9條 公開說明書編製內容應記載事項如下：一、基金概況。二、證券投資信託契約主要內容。三、證券投資信託事業概況。四、受益憑證銷售及買回機構之名稱、地址及電話。五、特別記載事項。
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金公開說明書應行記載事項準則 第10條 基金概況應記載下列事項：一、基金簡介。二、基金性質。三、證券投資信託事業、基金保管機構（信託業兼營證券投資信託業務經本會核准得自行保管基金資產者，其信託監察人）及基金保證機構之職責。四、基金投資。五、投資風險揭露。六、收…
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金公開說明書應行記載事項準則 第11條 …間。八、投資地區及標的。保本型基金應再列示投資固定收益商品及證券相關商品之預估投資比率、投資商品之發行者、交易對象及參與率等。九、基本投資方針及範圍簡述。十、投資策略及特色之重點摘述。十一、本基金適合之投資人屬性分析。十…
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金公開說明書應行記載事項準則 第12條 基金性質應記載下列事項：一、基金之設立及其依據。二、證券投資信託契約關係。三、追加募集基金者，應刊印該基金成立時及歷次追加發行之情形。
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金公開說明書應行記載事項準則 本條文有附件第13條 …方針及範圍。若為債券型基金者，應敘明其資產組合及持有固定收益證券部位之加權平均存續期間管理策略。二、證券投資信託事業運用基金投資之決策過程、基金經理人之姓名、主要經（學）歷及權限、最近三年擔任本基金經理人之姓名及任期。基…
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金公開說明書應行記載事項準則 第13-1條 …標，應比較本基金採用環境、社會及治理篩選標準與績效指標對成分證券篩選標準兩者間的差異。（三）本基金為達到永續投資重點和目標，而採取盡職治理行動。九、其他本會規定應行記載事項。
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金公開說明書應行記載事項準則 第14條 …式商品之風險。八、其他投資標的或特定投資策略之風險。九、從事證券相關商品交易之風險。十、出借所持有之有價證券或借入有價證券之相關風險。十一、其他投資風險。
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金公開說明書應行記載事項準則 第16條 …時間。二、申購價金之計算及給付方式。三、受益憑證之交付。四、證券投資信託事業不接受申購或基金不成立時之處理。