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第 81 / 101 頁- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金公開說明書應行記載事項準則 本條文有附件第13條 …收益證券部位之加權平均存續期間管理策略。二、證券投資信託事業運用基金投資之決策過程、基金經理人之姓名、主要經（學）歷及權限、最近三年擔任本基金經理人之姓名及任期。基金經理人同時管理其他基金者，應揭露所管理之其他基金名稱及…
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金公開說明書應行記載事項準則 第13-1條 …的占基金淨資產價值之最低投資比重，並說明如何確保基金資產整體運用不會對永續投資目標造成重大損害。四、參考績效指標：若本基金有設定環境、社會及治理績效指標，應說明該指標之特性，以及該指標是否與本基金之相關環境、社會及治理投…
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金公開說明書應行記載事項準則 本條文有附件第20條 …式基金按季更新之公開說明書，除法令另有規定外，應記載下列基金運用狀況之事項：一、投資情形：列示公開說明書刊印日前一個月月底基金下列資料：（一）淨資產總額之組成項目、金額及比率。（附表五）（二）投資單一股票金額占基金淨資產…
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金公開說明書應行記載事項準則 第21條 …自行保管基金資產者，其信託監察人之權利、義務與責任）。十二、運用基金投資證券之基本方針及範圍。十三、收益分配。十四、受益憑證之買回。十五、基金淨資產價值及受益權單位淨資產價值之計算。十六、證券投資信託事業之更換。十七、基…
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金公開說明書應行記載事項準則 本條文有附件第24條 …、基金投資範圍及投資特色。四、投資本基金之主要風險。五、基金運用狀況：（一）淨資產總額之組成項目、金額及比率。（二）依第二十條第二款及第三款規定記載。六、投資風險警語：依第六條第一項第十一款第一目至第四目規定記載。七、本…
- 行政期貨商財務報告編製準則 第21條 …報告主要使用者評估期貨商產生現金及約當現金之能力，以及期貨商運用該等現金流量需求之基礎，即以現金及約當現金流入與流出，彙總說明期貨商於特定期間之營業、投資及籌資活動，其表達與揭露應依國際會計準則第七號規定辦理。
- 行政銀行年報應行記載事項準則 第7條 …制員工權利新股及併購（包括合併、收購及分割）之辦理情形暨資金運用計畫執行情形。四、營運概況。五、財務狀況及財務績效之檢討分析與風險管理事項。六、特別記載事項。符合一定條件之銀行，其年報除前項應記載事項外，並應以專章方式記…
- 行政銀行年報應行記載事項準則 第17條 資金運用計畫執行情形應記載下列事項：一、計畫內容：截至年報刊印日之前一季止，前各次發行或私募有價證券尚未完成或最近三年內已完成且計畫效益尚未顯現者，應詳細說明前開各次發行或私募有價證券計畫內容，包括歷次變更計畫內容、資金…
- 行政銀行年報應行記載事項準則 本條文有附件第22條 …考價格差異、辦理私募對股東權益影響、自股款或價款收足後迄資金運用計畫完成，私募有價證券及金融債券之資金運用情形、計畫執行進度及計畫效益顯現情形。（附表二十七）三、其他必要補充說明事項。
- 行政證券投資信託事業管理規則（931030訂定） 第12條 …置非營業用之不動產或移作他項用途。非屬經營業務所需者，其資金運用以下列為限：一、國內之銀行存款。二、購買國內政府債券或金融債券。三、購買國內之國庫券、可轉讓之銀行定期存單或商業票據。四、購買符合本會規定條件及一定比率之證…
- 行政證券投資信託事業管理規則（931030訂定） 第19條 …消息洩露予他人或從事有價證券及其相關商品買賣之交易活動。二、運用證券投資信託基金買賣有價證券及其相關商品時，為自己或他人之利益買入或賣出，或無正當理由，與受託投資資金為相對委託之交易。三、為虛偽、詐欺或其他足致他人誤信之…
- 行政證券投資信託事業管理規則（931030訂定） 第26條 …書，應載明：（一）投資計畫：含投資目的及預期效益、資金來源及運用計畫、營業計畫、資金回收計畫；如為控股公司型態者，應將再轉投資之投資計畫一併提出。（二）業務經營規劃：含公司設置地點、資本額、其他主要發起人或股東之簡介、經…
- 行政期貨商管理規則 第23條 …外，非屬經營業務所需者，不得貸予他人或移作他項用途；其資金之運用，以下列為限：一、銀行存款。二、購買政府債券或金融債券。三、購買國庫券，可轉讓之銀行定期存單、商業票據或其他經本會核定之短期票券。四、其他經本會核准之用途。
- 行政期貨商管理規則 第56-3條 …下列事項：（一）投資計畫：應含投資目的、預期效益、資金來源、運用計畫、營業計畫及資金回收計畫等項目。如為控股公司型態者，應將再轉投資之投資計畫一併提出。（二）業務經營之原則：應含公司設置地點、資本額、經營業務、營業項目及…
- 行政期貨經理事業設置標準 第19條 …之經理人與業務員之行為及兼任規範、部門間之權責劃分、資訊交互運用、營業設備或營業場所之共用、業務紛爭處理程序，或為廣告、公開說明會及其他營業促銷活動，不得與客戶利益及非期貨經理事業之業務發生利益衝突或有損害客戶權益之行為…
- 行政證券投資信託基金管理辦法（931030訂定） 第2條 …權利、義務及法律責任。五、受益人之權利、義務及法律責任。六、運用基金投資有價證券及從事證券相關商品交易之基本方針及範圍。七、證券投資信託之收益分配事項。八、受益憑證之買回事項。九、基金應負擔之費用。十、證券投資信託事業及…
- 行政證券投資信託基金管理辦法（931030訂定） 第4條 證券投資信託事業運用基金投資或交易，應依據其分析作成決定，交付執行時應作成紀錄，並按月提出檢討，其分析與決定應有合理基礎及根據。前項分析、決定、執行及檢討之方式，證券投資信託事業應訂定於內部控制制度，並確實執行。前項控制…
- 行政證券投資信託基金管理辦法（931030訂定） 第5條 證券投資信託事業對於基金資產之運用有指示權，並應親自為之，除本會另有規定外，不得複委任第三人處理；證券投資信託事業有指示基金保管機構從事保管、處分、收付基金資產之權，並得不定期盤點檢查基金資產。證券投資信託事業運用基金為…
- 行政證券投資信託基金管理辦法（931030訂定） 第6條 基金保管機構應依證券投資信託事業之指示運用基金之資產，並行使與該資產有關之權利。基金保管機構僅得依證券投資信託事業指示而為下列處分基金資產之行為：一、因投資決策所需之投資組合調整。二、保證金帳戶調整或支付權利金。三、給付…
- 行政證券投資信託基金管理辦法（931030訂定） 第7條 證券投資信託事業運用基金投資於國外者，得委託提供國外投資顧問服務之公司或其集團企業提供集中交易服務間接向國外證券商、期貨商或其他交易對手委託交易。證券投資信託事業委託其提供國外投資顧問服務之公司或其集團企業間接向國外證券…
- 行政證券投資信託基金管理辦法（931030訂定） 第9條 證券投資信託事業運用基金從事證券相關商品交易，其交易範圍應符合下列規定：一、經本會依期貨交易法第五條公告期貨商得受託從事交易與證券相關之期貨契約、選擇權契約及期貨選擇權契約。二、經本會核准非在交易所進行衍生自貨幣、有價證…
- 行政證券投資信託基金管理辦法（931030訂定） 第10條 …券投資信託事業募集基金，應依本辦法及證券投資信託契約之規定，運用基金資產，除本辦法或本會另有規定外，並應遵守下列規定：一、不得投資於未上市、未上櫃股票或私募之有價證券。二、不得為放款或提供擔保。但符合第十條之一規定者，不…
- 行政證券投資信託基金管理辦法（931030訂定） 第10-1條 證券投資信託事業運用基金為給付買回價金或辦理有價證券交割，得依下列規定指示基金保管機構以基金專戶名義向金融機構辦理短期借款，並應揭露於證券投資信託契約及公開說明書：一、借款對象以依法得經營辦理放款業務之國內外金融機構為限…
- 行政證券投資信託基金管理辦法（931030訂定） 第14條 …檯買賣中心訂定之競價交易及定價交易規定辦理。證券投資信託事業運用基金出借所持有之國內有價證券，應於內部控制制度中訂定基金出借國內有價證券之風險監控管理措施，提經董事會通過。
- 行政證券投資信託基金管理辦法（931030訂定） 第14-1條 …准或認可之信用評等機構評等達一定等級以上者。證券投資信託事業運用基金出借所持有之外國有價證券，應於內部控制制度中訂定出借外國有價證券之風險監控管理措施，提經董事會通過。借券人為證券投資信託事業之利害關係公司或提供擔保品種…
- 行政證券投資信託基金管理辦法（931030訂定） 第15條 …第十一條第一項所稱利害關係公司之關係者，證券投資信託事業不得運用基金投資於該受益證券或資產基礎證券。
- 行政證券投資信託基金管理辦法（931030訂定） 第16條 …第十一條第一項所稱利害關係公司之關係者，證券投資信託事業不得運用基金投資於該不動產投資信託基金受益證券或不動產資產信託受益證券。
- 行政證券投資信託基金管理辦法（931030訂定） 第20條 證券投資信託事業運用基金從事有價證券投資時，應依證券投資信託契約所載得投資地區、市場、種類及範圍，適用本辦法相關規定。基金有約定到期日，且為符合投資策略所需者，得於證券投資信託契約中明定基金到期日前之一定期間內，不受第二…
- 行政證券投資信託基金管理辦法（931030訂定） 第27條 …結構式利率商品。但正向浮動利率債券不在此限。證券投資信託事業運用債券型基金投資於轉換公司債、附認股權公司債、交換公司債及符合金融主管機關所定合格資本工具之具損失吸收能力之債券總金額，不得超過基金淨資產價值之百分之十。債券…
- 行政證券投資信託基金管理辦法（931030訂定） 第28條 證券投資信託事業運用債券型基金投資於任一公司所發行無擔保公司債或金融債券，應於證券投資信託契約中明定其信用評等等級。