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第 81 / 97 頁- 行政證券交易法 第174條 …情或認募核准之重要事項為虛偽之記載而散布於眾。三、發行人或其負責人、職員有第三十二條第一項之情事，而無同條第二項免責事由。四、發行人、公開收購人或其關係人、證券商或其委託人、證券商同業公會、證券交易所或第十八條所定之事業…
- 行政證券交易法 第179條 …一百七十七條之一及前條規定外，依本章各條之規定處罰其為行為之負責人。
- 行政保險代理人公司保險經紀人公司內部控制稽核制度及招攬處理制度實施辦法 第29條 …司提出總公司制度之詳細說明與我國制度之對照說明，經在臺分公司負責人簽署後，報經主管機關備查，依該制度辦理。
- 行政證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則 第34條 各服務事業應確保金融檢查報告之機密性，其負責人或職員除依法令或經主管機關同意者外，不得閱覽或對執行職務無關之人員洩漏、交付或公開與金融檢查報告全部或部分內容。
- 行政證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則 第38條 …處理之事項，得由該外國事業董事會授權之在中華民國境內分支機構負責人處理。
- 行政保險業內部控制及稽核制度實施辦法 第11條 …業務。內部稽核單位應置總稽核綜理稽核業務，其資格應符合保險業負責人應具備資格條件準則規定，職位應相當於副總經理，且不得兼任與稽核工作有相互衝突或牽制之職務。總稽核之聘任、解聘或調職，應經董（理）事會全體董（理）事三分之二…
- 行政保險業內部控制及稽核制度實施辦法 第30條 …，且具備領導及有效督導法令遵循工作之能力，其資格應符合保險業負責人應具備資格條件準則規定。前項總機構法令遵循主管，於外國保險業在台分公司、再保險業及保險合作社得指派高階主管一人擔任總機構法令遵循主管，其中保險合作社得不受…
- 行政保險業內部控制及稽核制度實施辦法 第37條 …司提出總公司制度之詳細說明與我國制度之對照說明，經在台分公司負責人簽署後，報經主管機關備查，依該制度辦理。保險合作社因業務範圍及規模因素，得敘明具體事實、理由及擬採行之制度內容，自中華民國九十九年三月十七日修正發布之日起…
- 行政保險業內部控制及稽核制度實施辦法 第39條 保險業應確保金融檢查報告之機密性，其負責人或職員除依法令或經主管機關同意外，不得閱覽或對執行職務無關之人員洩漏、交付或公開與金融檢查報告全部或部分內容。
- 行政保險業投資未上市未上櫃及私募有價證券管理辦法 第8條 …位及授權範圍。三、風險監控管理措施。外國保險業在臺分公司得由負責人於其授權範圍內同意第一項處理程序，不受第一項董事會決議之限制。
- 行政證券投資信託事業私募證券投資信託基金投資說明書應行記載事項準則 第3條 …說明書之內容如有虛偽或隱匿之情事者，應由證券投資信託事業及其負責人與其他曾在投資說明書上簽章者依法負責。投資說明書之封面應以顯著方式刊印投資風險警語；基金以外幣計價者，應註明基金計價之幣別。信託業兼營證券投資信託業務自行…
- 行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法 第7-3條 …事全權委託投資業務之部門主管或業務人員不符合證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則所定之資格條件或專任之規定。三、申請文件內容或事項經發現有虛偽不實之情事。四、其他為保護公益，認有必要。證券投資信託事業或證券投資顧問事…
- 行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法 第8條 …員，除他業兼營者之內部稽核部門主管外，應符合證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則所定之資格條件。他業兼營者，應依第一項規定設置專責部門。但已設置獨立專責部門辦理全權委託期貨交易業務者，不在此限。
- 行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法 第21條 …表。五、因業務發生訴訟或非訟事件之說明。六、最近二年事業及其負責人受本法第一百零三條或第一百零四條、期貨交易法第一百條或第一百零一條、證券交易法第五十六條或第六十六條、或信託業法第四十四條規定之處分情形。七、投資或交易風…
- 行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法 第31-1條 …信託事業或證券投資顧問事業以信託方式經營全權委託投資業務，其負責人及經營與管理信託業務人員，應符合兼營信託業務管理辦法所定之資格條件及專門學識或經驗，並應符合證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則所定之資格條件。
- 行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法 第41-1條 …的之投資型保險業務之保險業招攬人員，除應符合證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則所定業務人員之資格條件外，並應遵守本辦法及證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則規定。
- 行政保險業設立許可及管理辦法 第4條 保險公司之董事、監察人及經理人應符合保險業負責人應具備資格條件兼職限制及應遵行事項準則（以下簡稱保險業負責人準則）規定；有上述準則第三條所列情事之一者，不得充任保險公司之發起人。發起人、董事或監察人為法人者，其代表或被指…
- 行政保險業設立許可及管理辦法 本條文有附件第6條 …件（格式如附件二）。四、發起人會議紀錄。五、發起人等無保險業負責人準則第三條各款情事之書面聲明（格式如附件三）。六、發起人已依第三條規定繳足股款之證明。七、發起人之資金來源說明（格式如附件三之一）。八、公開招募之招股章程…
- 行政保險業設立許可及管理辦法 第8條 …發起人經監護之宣告。三、發起人於提出設立申請後經發現有保險業負責人準則第三條各款情事之一。四、發起人為公司，經法院裁定重整，或有其他重大喪失債信情事。發起人以外之事項有變更者，應載明正當理由，事先報請主管機關核准。但依其…
- 行政保險業設立許可及管理辦法 本條文有附件第11條 …式如附件五）。十二、公司章則及業務流程。十三、發起人無保險業負責人準則第三條各款情事之書面聲明（格式如附件三）。十四、股東所認股份逾擬發行股份總數百分之十時，需填具資金來源說明表（格式如附件六）。十五、其他經主管機關規定…
- 行政保險業設立許可及管理辦法 第13條 …下列情形之一者，主管機關不予核發營業執照：一、發起人有保險業負責人準則第三條各款情事之一。二、負責人資格不符合保險業負責人準則規定。三、董事、監察人違反保險業負責人準則之規定。四、不符合第五條之規定。五、未提出應具備文件…
- 行政保險業設立許可及管理辦法 第29-5條 …之二符合第一款資格且至少有一人符合第二款資格：一、符合保險業負責人準則第八條第一項所定資格者。二、從事金融科技專業領域之工作經驗五年以上，並曾擔任總公司副經理以上或同等職務，成績優良，有助於數位保險公司成功經營者。前項董…
- 行政工業銀行設立及管理辦法 第11條 工業銀行不得投資於該銀行負責人擔任董事、監察人或經理人之公司所發行前條第一項第二款、第三款、第四款、第五款、第九款及第十款之有價證券。但下列情形不在此限：一、金融債券（含次順位金融債券）。二、經其他銀行保證之公司債。三、…
- 行政工業銀行設立及管理辦法 第15條 工業銀行之董事、監察人或經理人，應符合銀行負責人應具備資格條件兼職限制及應遵行事項準則之規定；有上述準則第三條所列情事之一者，不得充任工業銀行之發起人。前項擔任工業銀行董事、監察人或經理人者，除擔任總經理者外，具有創業投…
- 行政工業銀行設立及管理辦法 第16條 工業銀行因投資關係得派任其負責人或職員，兼任生產事業之董事或監察人。但不得兼任董事長。
- 行政工業銀行設立及管理辦法 第20條 …、發起人名冊及證明文件。四、發起人會議紀錄。五、發起人無銀行負責人應具備資格條件準則第三條所列情事之書面聲明。六、發起人已依第二十二條第一項規定存入股款至少新台幣四十億元之證明。七、發起人之資金來源說明。八、招股章程。九…
- 行政工業銀行設立及管理辦法 第23條 …受輔助宣告尚未撤銷。三、發起人於提出設立申請後，經發現有銀行負責人應具備資格條件兼職限制及應遵行事項準則第三條所列情事。四、發起人為公司，經法院裁定重整，或有其他重大喪失債信情事。發起人以外之事項有變更者，應載明正當理由…
- 行政證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則 第2條 本規則所稱負責人，指依公司法第八條或其他法律之規定應負責之人。本規則所稱業務人員，指為證券投資顧問事業從事下列業務之人員：一、對有價證券、證券相關商品或其他經金融監督管理委員會（以下簡稱本會）核准項目之投資或交易有關事項…
- 行政證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則 第7條 …託投資業務辦理投資或交易決策之業務人員，符合證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則第八條第六項規定者，得與募集證券投資信託基金之投資或交易決策人員相互兼任。證券投資顧問事業兼營證券投資信託業務從事證券投資分析之人員，除…
- 行政證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則 第10條 證券投資顧問事業負責人、部門主管、分支機構經理人及業務人員之登錄事項，由同業公會擬訂，申報本會核定後實施；修正時，亦同。