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第 80 / 94 頁- 行政期貨結算機構管理規則 第6條 …本會申報核備後，始得對外營業：一、結算會員名冊（含會員名稱、種類等）及其符合前條所訂資格條件之證明。二、與結算、交割、款券轉撥有關之金融與集中保管機構間之作業程序及與其所訂之契約。三、結算機構依第十五條規定提存賠償準備金…
- 行政特殊目的公司設立及許可準則 第5條 …規定提出申請書外，並應載明資產證券化計畫之創始機構、受讓資產種類與預計價額及其他主管機關規定之事項。
- 行政財政部委託專門職業及技術人員查核金融資產證券化關係人辦法 第13條 …）查明信託監察人是否於受益人會議召開時，出席受益人會議或特定種類受益人會議。（三）查明信託監察人是否依規定執行受益人會議之決議。（四）查明信託監察人之權限行使是否符合規定。（五）查明信託監察人是否負善良管理人之注意義務，…
- 行政期貨顧問事業管理規則 第10條 …何擔保，且非經主管機關核准，不得辦理提取或調換。但營業保證金種類調換之提取且總金額未變動者，應由保管機構於三日內將變動情形向主管機關申報。
- 行政國際金融業務條例 第22-1條 …絕檢查。三、違反主管機關就其資金運用範圍中投資外幣有價證券之種類或限額規定。國際金融業務分行經依前項規定處罰後，仍不予改正者，得依原處罰鍰按次連續處二倍至五倍罰鍰；其情節重大者，並得為下列之處分：一、停止其一定期間營業。…
- 行政上市上櫃公司買回本公司股份辦法 第2條 …下簡稱本會）申報下列事項：一、買回股份之目的。二、買回股份之種類。三、買回股份之總金額上限。四、預定買回之期間與數量。五、買回之區間價格。六、買回之方式。七、申報時已持有本公司股份之數量。八、申報前五年內買回本公司股份之…
- 行政上市上櫃公司買回本公司股份辦法 第3條 …億元以上者，應於事實發生之即日起算二日內將買回之日期、數量、種類及價格公告。
- 行政上市上櫃公司買回本公司股份辦法 第10條 …訂定轉讓辦法。前項轉讓辦法至少應載明下列事項：一、轉讓股份之種類、權利內容及權利受限情形。二、轉讓期間。三、受讓人之資格及轉讓審核程序。四、轉讓之程序。五、約定之每股轉讓價格。除轉讓前，遇公司已發行普通股股份增加得按發行…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第14條 …於發行及認股辦法中訂定下列有關事項：一、發行日期。二、特別股種類及發行總額。三、每股附認股權特別股給予之認股權單位數。四、上市或上櫃公司附認股權特別股之上市或在證券商營業處所買賣。五、認股條件（含認股價格、認股期間、認購…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第29條 …一、發行日期。二、利率及付息方式。三、付息日期。四、公司債券種類、每張金額及發行總額。五、擔保或保證情形。六、受託人名稱及重要約定事項。七、償還方法（如到期還本、到期前還本、收回或贖回條款之約定等）。八、上市或上櫃公司轉…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第41條 …一、發行日期。二、利率及付息方式。三、付息日期。四、公司債券種類、每張金額及發行總額。五、每張附認股權公司債給予之認股權單位數。六、附可分離認股權者，其認股權憑證之發行單位總數及每單位認股權憑證價格之計算方式。七、擔保或…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第56條 …須買回之股數。四、認股條件（含認股價格、權利期間、認購股份之種類及員工離職或發生繼承時之處理方式等）之決定方式。五、履約方式；上市或上櫃公司應以發行新股或交付已發行股份擇一為之。但興櫃股票、未上市或未於證券商營業處所買賣…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第60-4條 …下列有關事項：一、發行條件（含發行價格、既得條件、發行股份之種類及員工未符既得條件或發生繼承時之處理方式等）。二、發行總額。三、員工之資格條件及發放審核程序。四、獲配或認購新股後未達既得條件前受限制之權利。五、其他重要約…
- 行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 第3條 …為發行下列有價證券：（一）發行新股：本次發行新股之來源、新股種類、股數、金額、發行條件、公開承銷比例、承銷及配售方式。如屬特別股有特別約定條件者，應另註明參閱本文之頁次。（二）發行公司債：種類、金額、利率、發行條件、公開…
- 行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 本條文有附件第11條 資本及股份應記載下列事項：一、股份種類：敘明公司目前已發行之股份種類。（附表七）二、股本形成經過：（一）敘明公司最近五年度及截至公開說明書刊印日止，股本變動之情形，實收資本增加者，應加註股本來源與本次增資生效日期、文號及…
- 行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 本條文有附件第12條 …股權公司債者，應分別列示每一附認股權公司債之發行日期、得認股種類及數量、限制認股期間、履約方式、認股價格、截至公開說明書刊印日止未執行認股數量及未執行認股數量占已發行股份總數比率。（附表二十一）七、最近三年度及截至公開說…
- 行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 本條文有附件第13條 …股權特別股者，應分別列示每一附認股權特別股之發行日期、得認股種類及數量、履約方式、認股價格、限制認股期間、截至公開說明書刊印日止未執行認股數量及未執行認股數量占已發行股份總數比率。（附表二十四）三、特別股已在證券交易所上…
- 行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 本條文有附件第26條 …值、換股比例及計算依據、被分割公司或其股東所取得股份之總數、種類及數量、既存公司或新設公司承受被分割公司權利義務相關事項（包括庫藏股及已發行具有股權性質有價證券之處理原則）、被分割公司資本減少時，其資本減少有關事項、預計…
- 行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 本條文有附件第36條 …起人名冊及認股比例占前十名之發起人姓名、經歷、認股數目、出資種類及發起人資格是否符合相關法令規定；並揭露股權分散、關係企業持股情形。二、發起人會議紀錄。三、發行人所屬行業之市場概況及未來發展性。四、發行人之營業計畫書內容…
- 行政公開發行公司出席股東會使用委託書規則 第8條 …目的。（二）擬支持之被選舉人名稱、股東戶號、持有該公司股份之種類與數量、目前擔任職位、學歷、最近三年內之主要經歷、董事被選舉人經營理念、與公司之業務往來內容。如係法人，應比照填列負責人之資料及所擬指派代表人之簡歷。（三）…
- 行政會計師查核簽證財務報表規則（911108訂定） 第22條 …查明登記資本及實收資本各若干，其發行股份者已否列註有關股本之種類、每股面額、額定股數、已發行股數及特別之條件等。查明資本管理目標、政策及程序已否作適當揭露。（二）查閱股東會及董事會有關資本增減之紀錄及主管機關核准或公司申…
- 行政票券金融管理法 第22條 …券或債券之簽證、承銷、經紀或自營業務，應詳實記錄交易之時間、種類、數量、金額及顧客名稱。兼營票券金融業務之金融機構辦理票券金融業務，準用前項之規定。
- 行政票券金融管理法 第27條 …券商辦理簽證，應盡善良管理人之注意。應經票券商簽證之短期票券種類，由主管機關定之。
- 行政票券金融管理法 第40條 …主管機關定之。票券金融公司投資債券及從事衍生性金融商品交易之種類、限額、管理及其他應遵行事項之辦法，由主管機關會商中央銀行定之。票券金融公司對自用不動產之投資，不得超過其於投資該項不動產時淨值之百分之三十。票券金融公司不…
- 行政境外基金管理辦法 第12條 …，與第二十三條規定不符。七、變更基金之投資標的與策略，致基金種類變更。八、基金管理機構或保管機構之組織重大調整或名稱變更。九、其他經本會規定應經核准之事項。
- 行政境外基金管理辦法 第36條 …地址。五、保管機構之名稱及信用評等等級。六、境外基金之名稱、種類、型態、投資策略及限制。七、境外基金開始受理申購、買回日期及每營業日受理申購、買回申請截止時間。八、投資人應負擔的各項費用及金額或計算基準之表列。九、最低申…
- 行政境外基金管理辦法 第39條 …一、投資人取得相關資訊之網址。十二、交付表彰投資人權益之憑證種類。十三、募集及銷售境外指數股票型基金者，並應載明下列事項：（一）標的指數簡介。（二）參與證券商之說明。（三）在證券交易所交易之方式與程序。（四）透過參與證券…
- 行政證券投資人及期貨交易人保護法 第9條 …：一、保護機構之名稱、捐助目的及事務所所在地。二、捐助財產之種類、數額及保管運用方法。三、業務項目。四、董事會之組織及職權。五、董事、監察人之產生方法、資格、人數及任期。六、事務單位之組織。七、解散或撤銷許可後賸餘財產之…
- 行政短期票券集中保管結算機構許可及管理辦法 第25條 …。三、登記形式短期票券之發行登錄。四、債票形式短期票券之保管種類及作業方式。五、債票形式短期票券之送存及到期未兌償領回作業。六、短期票券買賣交割作業、質權作業及其帳簿劃撥。七、短期票券交割之對帳及帳務結算作業。八、短期票…
- 行政期貨交易所管理規則 第4條 期貨交易所應依會員或期貨商從事之業務種類，於業務規則中訂定其最低財務標準。