「發行」的搜尋結果
條文搜尋結果
第 80 / 96 頁- 行政共同信託基金管理辦法 第8條 信託業募集發行共同信託基金，應向受益人交付公開說明書。前項公開說明書應包括下列事項：一、共同信託基金募集發行計畫書。二、共同信託基金契約之主要內容及本契約與定型化契約範本異同之對照表。三、信託業最近營運概況資料（含信託業…
- 行政共同信託基金管理辦法 第10條 信託業申請募集發行或追加募集發行共同信託基金，有下列情形之一者，得不予核准：一、業經主管機關禁止辦理共同信託基金業務。二、曾經主管機關廢止或撤銷募集發行共同信託基金未滿六個月或自行取消募集發行共同信託基金未滿三個月。三、…
- 行政共同信託基金管理辦法 第11條 信託業經核准募集發行共同信託基金後，有下列所定情事之一者，主管機關得廢止其核准：一、自核准之日起，逾第十二條所定期限未開始募集發行。二、辦理共同信託基金業務，有虛偽、詐欺或其他足致他人誤信之行為。三、發生對受益人權益有重…
- 行政共同信託基金管理辦法 第12條 信託業申請募集發行共同信託基金經核准後，除法令另有規定外，應於核准函送達之日起六個月內開始募集。但有正當理由，於期限屆滿前，得向主管機關申請展延，展延期限不得超過六個月，並以一次為限。
- 行政共同信託基金管理辦法 第13條 信託業應於共同信託基金募集發行成立前，報請主管機關核准，經主管機關核准之日為基金成立日。信託業於共同信託基金募集發行期間屆滿未募足最低募集金額致無法成立時，應於期間屆滿後十個營業日內，以書面通知受益人並報請主管機關備查。
- 行政共同信託基金管理辦法 第14條 …理等應注意事項，由同業公會擬訂並報請主管機關核定。信託業募集發行共同信託基金，應依前項應注意事項辦理之。
- 行政共同信託基金管理辦法 第17條 …依本法第二十四條第四項所定信託專門學識或經驗外，並應依其募集發行計畫之運用目的及範圍，至少具備下列各款之一所定之相關資格及工作經驗：一、於金融機構從事與運用範圍相關之投資或資產管理工作經驗達三年以上。二、具備集合投資或全…
- 行政共同信託基金管理辦法 第19條 …信託業得以其他表彰受益權證明文件之製發及劃帳，替代受益證券之發行及轉讓。受益人行使受益權，應以持有受益證券或其他表彰受益權之證明文件為之。共同信託基金受益權之流通，受益人得依共同信託基金契約之約定方式，將受益證券或其他表…
- 行政共同信託基金管理辦法 第21條 信託業發行共同信託基金受益證券應經簽證，其簽證事項，準用公開發行公司發行股票及公司債券簽證規則之規定。前項受益證券應予編號，並記載下列事項：一、共同信託基金名稱、受益權單位總數、發行日期、存續期間及得否追加發行之意旨。二…
- 行政共同信託基金管理辦法 本條文有附件第23條 …金之運用管理，不得違反法令規定，並應依報經主管機關核准之募集發行計畫書辦理。共同信託基金信託財產之運用，除貨幣市場共同信託基金外，以下列範圍為限：一、銀行存款。該銀行之信用評等應符合附表一所列信用評等機構評定達一定等級以…
- 行政共同信託基金管理辦法 第24條 …之總金額應達基金淨資產價值百分之七十以上者。共同信託基金募集發行之名稱如非貨幣市場共同基金者，其投資於貨幣市場標的之總額，不得超逾其募集發行額度之百分之三十。信託業除經主管機關核准兼營期貨信託業務外，運用於期貨交易法第三…
- 行政共同信託基金管理辦法 第26條 …但貨幣市場共同信託基金不在此限。五、運用於任一上市、上櫃公司發行之股票、存託憑證、公司債、金融債券及短期票券之總金額，不得超過投資當日該共同信託基金淨資產價值百分之十。六、運用每一共同信託基金投資於任一上市、上櫃公司發行…
- 行政共同信託基金管理辦法 第32條 …票券及政府債券之交易資料，依中央銀行規定之格式予以填報。募集發行外幣計價、於境外募集投資境內及於境內募集投資境外之共同信託基金者，依中央銀行規定格式及申報方式填報相關資料。
- 行政共同信託基金管理辦法 第43條 …及維護受益人之權益。信託業之利害關係人及職員不得擔任其所募集發行共同信託基金之信託監察人。
- 行政共同信託基金管理辦法 第47條 …會議得以書面或親自出席方式召集，受益人會議之決議，應經持有已發行受益權單位總數二分之一以上受益人出席，並經出席表決權總數二分之一以上同意行之。共同信託基金契約有關受益人會議出席權數、表決權數及決議方式之約定，主管機關基於…
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第6條 …二款之債券不得以新臺幣計價。受託買賣本國企業經本會同意赴海外發行之有價證券，應以已於本會指定之外國證券交易所或外國店頭市場交易者為限，且不適用第一項第二款規定。專業機構投資人如經其目的事業主管機關核准投資外國有價證券，證…
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第6-2條 證券商接受高資產客戶委託買賣境外結構型商品，得就相同發行機構且相同商品結構或相同商品風險等級之商品自定類型化審查之規範，依該自定之內部規範辦理，不適用境外結構型商品管理規則第二十條第一項台灣金融服務業聯合總會所定之規定。…
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第6-3條 …資料等金融商品相關資訊予中文需求投資人。二、發生投資爭議涉及發行機構或保證機構之責任者，境內之代理人應協助證券商處理並擔任投資爭議事件之訴訟及其他文件之送達代收人。三、境外金融商品如發生重大影響投資人權益之事件者，應提出…
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第10條 …於投資人之資料或對證券市場、產業或個別證券之研究報告，或證券發行人所交付之通知書或其他有關委託人權益事項之資料，均係依各該外國法令規定辦理，投資人應自行瞭解判斷。五、買賣外國有價證券應簽訂受託買賣外國有價證券契約，其中對…
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第14條 …定外國證券交易所或外國店頭市場交易。四、如特定投資標的於國外發行地僅限專業投資人投資或屬私募商品者，證券商不得接受非專業投資人投資。但委託人符合該特定投資標的要求之投資人資格者，不在此限。證券商推介買賣外國有價證券之管理…
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第16條 …行買入該有價證券，再以受託買賣方式賣予委託人。二、投資標的之發行條件限制投資人於發行後一定期間內不得提前贖回或出售該投資標的，或未有該限制者，證券商不得另行與委託人為該發行條件以外之約定。三、證券商與委託人另行約定於固定…
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第25條 …事。證券商對於第一項之資料或研究報告，不得以其非本公司所核准發行者為由主張免除責任。
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第26條 證券商受託買賣外國有價證券，對於證券發行人所交付之通知書或其他有關委託人權益事項之資料，應於取得時儘速據實轉達委託人。
- 行政財產保險業辦理資訊公開管理辦法 第5條 …，並應載明該法人股東名稱。（二）持有股數。（三）持有股數占已發行股數之比例。（四）股權設質情形。（五）投票表決權比例。四、簽證精算人員及外部複核精算人員之姓名及主管機關備查文號。五、簽證會計師姓名及所屬事務所名稱。六、往…
- 行政財產保險業辦理資訊公開管理辦法 第10條 …第一百四十九條第一項規定命令增資者。七、董事會決議減資、增資發行新股者。八、前二款減資、增資計畫或增資申請案未獲主管機關核准者。九、變更公司（處）名稱者。十、有解散或保險契約轉讓之情事者。十一、公告申報之財務報告經會計師…
- 行政證券商負責人與業務人員管理規則 第11-1條 …負責人，得兼任該控股公司子公司之董事、監察人。證券商因與公開發行之非金融機構間有投資關係者，證券商之負責人不得擔任該被投資公司之董事長、經理人。證券商負責人之兼任行為，證券商應建立內部審核控管機制，以確保本職及兼任職務之…
- 行政證券商負責人與業務人員管理規則 第11-2條 證券商之負責人或其配偶有擔任公開發行公司之董事、監察人、經理人或為持有已發行股份總數百分之五以上股份之股東者，於證券商從事與該公開發行公司有關業務時，不得參與決策之訂定。前項之人持有之股份，包括其配偶、未成年子女及利用他…
- 行政證券商負責人與業務人員管理規則 第11-3條 …一）該自然人之配偶及直系血親。（二）該自然人與前目之人持有已發行有表決權股份或資本額合計超過三分之一之企業，或擔任董事長、總經理或過半數董事之企業或財團法人。二、同一法人之關係人：（一）該法人之董事長、其配偶及直系血親。…
- 行政證券商負責人與業務人員管理規則 第18條 …戶執行自動再平衡交易者，不在此限。二十一、知悉客戶有利用公開發行公司尚未公開而對其股票價格有重大影響之消息或有操縱市場行為之意圖，仍接受委託買賣。二十二、辦理有價證券承銷業務之人員與發行公司或其相關人員間有獲取不當利益之…
- 行政財團法人住宅地震保險基金管理辦法 第6條 …、可轉讓之銀行定期存單、銀行承兌匯票、銀行或票券金融公司保證發行之商業本票。三、購買公開發行之有擔保公司債，或經評等機構評定為相當等級以上之公司所發行之無擔保公司債；其購買公司債之投資總額，不得超過本基金資金總額百分之三…