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第 8 / 11 頁- 行政保險公司與辦理簡易人壽保險業務之郵政機構及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法 第7條 …位應依規定辦理下列事項之查核，並提具查核意見：一、洗錢及資恐風險評估與防制洗錢及打擊資恐計畫是否符合法規要求並落實執行。二、防制洗錢及打擊資恐計畫之有效性。未適用實施辦法第二條第一項規定辦理稽核制度之保險代理人公司或保險…
- 行政保險代理人公司保險經紀人公司內部控制稽核制度及招攬處理制度實施辦法 第5條 …內部行為準則，包括訂定董事行為準則、員工行為準則等事項。二、風險評估：風險評估之先決條件為確立各項目標，並與不同層級單位相連結，同時需考慮目標之適合性。管理階層應考量外部環境與商業模式改變之影響，以及可能發生之舞弊情事。…
- 行政證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則 第7條 …內部行為準則，包括訂定董事行為準則、員工行為準則等事項。二、風險評估：風險評估之先決條件為確立各項目標，並與各服務事業不同層級單位相連結，同時需考慮事業目標之適合性。管理階層應考量事業外部環境與商業模式改變之影響，以及可…
- 行政證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則 第14條 各服務事業內部稽核單位應依風險評估結果擬訂年度稽核計畫，除主管機關另有規定外，應包括每月應稽核之項目，年度稽核計畫並應確實執行，據以評估服務事業之內部控制制度，並檢附工作底稿及相關資料等作成稽核報告。各服務事業至少應將下…
- 行政證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則 第21條 …估作業之程序及方法。各服務事業應注意相關法令規章遵循事項並依風險評估結果，決定前項自行評估作業程序及方法，並至少包含下列項目：一、確定應進行測試之控制作業。二、確認應納入自行評估之營運單位。三、評估各項控制作業設計之有效…
- 行政保險業內部控制及稽核制度實施辦法 第4條 …為準則，包括訂定董（理）事行為準則、員工行為準則等事項。二、風險評估：風險評估之先決條件為確立各項目標，並與保險業不同層級單位相連結，同時需考慮保險業目標之適合性。管理階層應考量保險業外部環境與商業模式改變之影響，以及可…
- 行政保險業內部控制及稽核制度實施辦法 第5條 …且應適時檢討修訂：一、保險商品開發及管理作業：包括保險商品之風險評估、費率適足性之評估、準備金充分性之評估及商品管理作業。二、保險商品銷售作業：包括文宣及保單揭露事項、招攬、核保、契約轉換、復效、保全、收費。三、保險商品…
- 行政保險業從事衍生性金融商品交易管理辦法 第13條 …。七、交易對手風險：從事店頭市場交易時，應對交易對手進行信用風險評估，並依個別交易對手之信用狀況，訂定交易額度限制，並隨時控管之。八、第二項所列之定期向董（理）事會及風險管理委員會報告事項。保險業至少應依下列規定，定期向…
- 行政臺灣地區與大陸地區保險業務往來及投資許可管理辦法 第12條 …下列書件，向主管機關申請許可：一、往來業務之計畫及內容。二、風險評估及風險控管計畫。臺灣地區保險業辦理第九條第二款至第四款之業務，應分別檢附下列書件，向主管機關申請許可：一、服務對象條件、服務範圍及方式。二、風險評估及風…
- 行政臺灣地區與大陸地區保險業務往來及投資許可管理辦法 第22條 …隸屬關係、人員配置及招募培訓計畫等事項之營業計畫書。六、經營風險評估、效益分析及具體風險控管計畫。七、未來可能投入資本或出資額及階段分析。八、內部控制與稽核制度、營運管理及績效考核規定。九、預定負責人之資格證明。十、其他…
- 行政臺灣地區與大陸地區保險業務往來及投資許可管理辦法 第29條 …及人員編制情形。（四）被投資公司未來三年財務評估狀況。（五）風險評估：經營風險評估及具體風險控管計畫。三、董事會議事錄；無董事會者，全體董事同意書。四、最近期經會計師查核或核閱之財務報告。五、申請日海內外投資事業明細表。…
- 行政金融監督管理委員會指定非公務機關個人資料檔案安全維護辦法 第5條 …料蒐集、處理、利用之流程，評估可能產生之個人資料風險，並根據風險評估之結果，訂定適當之管理機制。
- 行政金融機構防制洗錢辦法 第9條 …、內部與外部來源取得之洗錢與資恐相關趨勢與資訊、金融機構內部風險評估結果等，檢討其帳戶或交易監控政策及程序，並定期更新之。四、金融機構之帳戶或交易監控政策及程序，至少應包括完整之監控型態、參數設定、金額門檻、預警案件與監…
- 行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法 第10條 …內部行為準則，包括訂定董（理）事行為準則、員工行為準則。二、風險評估：風險評估之先決條件為確立各項目標，並與金融控股公司及銀行業不同層級單位相連結，同時需考慮金融控股公司及銀行業目標之適合性。管理階層應考量金融控股公司及…
- 行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法 第14條 …查核。另經主管機關核准採行風險導向內部稽核制度之銀行業，得依風險評估結果訂定一般及專案自行查核之頻率、重點及範圍，並報董（理）事會通過後實施。金融控股公司每年至少須辦理一次內部控制制度自行查核，並督導子公司辦理前段內部控…
- 行政票券金融公司從事衍生性金融商品交易管理辦法 第4條 …遵守從事衍生性金融商品交易處理程序情形、交易或經營績效評估、風險評估報告。七、以營業人身分經營衍生性金融商品業務者之客戶權益保障制度：應包括瞭解客戶交易能力、風險告知與揭露、客戶申訴處理程序。
- 行政票券金融公司轉投資管理辦法 第8條 …來整體營運發展策略之影響及績效評估。五、對轉投資事業之管理及風險評估機制。六、票券金融公司與轉投資事業或第三人間有關客戶資料之保密措施。七、票券金融公司與轉投資事業間對業務經營有利益衝突事項、防止內線交易事項之內部規範。…
- 行政專營電子支付機構內部控制及稽核制度實施辦法 第8條 …內部行為準則，包括訂定董事行為準則、員工行為準則等事項。二、風險評估：風險評估之先決條件為確立各項目標，並與專營電子支付機構不同層級單位相連結，同時需考慮專營電子支付機構目標之適合性。管理階層應考量專營電子支付機構外部環…
- 行政國際金融業務條例施行細則 第18-2條 …畫、未來五年財務預測、內部組織分工及人員配置等事項。七、經營風險評估、效益分析及具體風險控管計畫。八、內部控制與稽核制度及營運管理規定。九、預定經理人之資格證明。十、保險業資格條件符合第十八條之一各款規定之文件：（一）本…
- 行政電子支付機構業務管理規則 第43條 …務、經營狀況等資料、自評本設立案符合當地法令規定之說明、經營風險評估及效益分析。五、其他經主管機關規定應提出之文件。電子支付機構於境外分支機構設立後，應依下列規定辦理：一、境外分支機構發生重大偶發及舞弊事件，應依主管機關…
- 行政票券金融公司資本適足性管理辦法 第11條 …明申報主管機關，並檢附相關資料。主管機關得依對票券金融公司之風險評估結果，要求票券金融公司改善其風險管理，如票券金融公司未依主管機關規定於期限內改善其風險管理者，主管機關並得要求其提高最低資本適足率、調整其自有資本與風險…
- 行政銀行法第三十三條之三授權規定事項辦法 第3條 …就其資金需求計畫是否符合產業發展必要出具意見，並經銀行依授信風險評估核貸後，自合併、收購或分割基準日起算五年內，該銀行得以原授信額度總額為其授信限額。但企業併購法另有規定者，從其規定。
- 行政銀行業及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法 第4條 …構於推出新產品或服務或辦理新種業務前，應進行產品之洗錢及資恐風險評估，並建立相應之風險管理措施以降低所辨識之風險。
- 行政銀行業及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法 第6條 …產品及服務、交易或支付管道等面向，並依下列規定辦理：一、製作風險評估報告。二、考量所有風險因素，以決定整體風險等級，及降低風險之適當措施。三、訂定更新風險評估報告之機制，以確保風險資料之更新。四、於完成或更新風險評估報告…
- 行政銀行業及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法 第8條 …位應依規定辦理下列事項之查核，並提具查核意見：一、洗錢及資恐風險評估與防制洗錢及打擊資恐計畫是否符合法規要求並落實執行。二、防制洗錢及打擊資恐計畫之有效性。銀行業及其他經本會指定之金融機構總經理應督導各單位審慎評估及檢討…
- 行政銀行辦理高資產客戶適用之金融商品及服務管理辦法 第6條 …服務之內部控制、安全控管及防弊措施。（七）本業務之洗錢及資恐風險評估以及相應之風險管理措施。（八）詐欺風險控制。（九）公平待客原則。（十）法令遵循測試及風險警訊之獨立通報、評估及處理因應機制。
- 行政電子票證發行機構業務管理規則 第21條 …數之專任內部稽核人員，且應包括電腦稽核人員。內部稽核單位應依風險評估結果擬訂年度稽核計畫，並經董事會通過；修正時，亦同。發行機構內部稽核單位對營業、財務保管及資訊單位，每年至少應辦理一次一般查核及一次專案查核，對其他管理…
- 行政保險業投資保險相關事業管理辦法 第4條 …投資事業是否符合第二條之說明。七、對投資保險相關事業之管理及風險評估機制。八、與被投資事業間對業務經營有利益衝突事項、防止內線交易事項之內部規範。九、與被投資事業間符合常規交易之規範。十、依被投資事業行業特性應另行檢具之…
- 行政住宅地震保險危險分散機制實施辦法 第9條 …用，占保險費百分之十五。本保險之保險費率，由地震保險基金依據風險評估結果及投保、理賠情況訂定，報經主管機關核定後公告實施。地震保險基金自財產保險業分入之純保險費收入總額，其分配於共保組織之純保險費比率，由地震保險基金依據…
- 行政金融科技創新實驗管理辦法 第20條 …、招攬活動及其內容、預期效益之衡量與達成情形、疑似洗錢及資恐風險評估等內容。（二）資訊系統安全控管機制之執行情形，包括資訊作業及網路安全監控、防禦與應變處理、稽核軌跡留存機制及執行情形。（三）主管機關要求事項之辦理情形。…