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第 8 / 12 頁- 行政證券商負責人與業務人員管理規則 第11-1條 …制制度之情事，並應確保股東權益。證券商應依據其投資管理需要、風險管理政策及本規則之規定，定期對負責人兼任職務之績效予以考核，考核結果作為繼續兼任及酌減兼任職務之重要參考。
- 行政存款帳戶及其疑似不法或顯屬異常交易管理辦法 第15條 …存款客戶或交易，銀行除為一般性之客戶審查措施外，另應有適當之風險管理措施，包括：一、帳戶之開立應經較高層級主管之核准。二、確認其財產及資金來源、去處之合理性。三、對其存款交易實施持續監控。
- 行政證券商財務報告編製準則 第24條 …露之新發布及修訂準則及解釋之影響。二、金融工具所產生之風險及風險管理，包括信用風險、流動性風險及市場風險等之質性及量化揭露資訊。三、應收帳款之帳齡分析及備抵損失變動情形。四、具重大影響之外幣資產與負債，包括貨幣性及非貨幣…
- 行政證券商財務報告編製準則 第28條 …，應揭露會計師審查報告。六、資通安全管理：（一）敘明資通安全風險管理架構、資通安全政策、具體管理方案及投入資通安全管理之資源等。（二）列明最近年度因重大資通安全事件所遭受之損失、可能影響及因應措施，如無法合理估計者，應說…
- 行政證券商財務報告編製準則 第32-1條 …報告一致，若有重大差異，應予揭露。五、證券商應按治理、策略、風險管理及指標與目標等核心內容揭露永續相關財務資訊，並得依永續揭露準則相關規定使用在報導日無需過度成本或投入即可取得之所有合理且可佐證之資訊，及使用與其技能、能…
- 行政臺灣地區與大陸地區保險業務往來及投資許可管理辦法 第20-1條 …或受處分而其違法情事已具體改善並經主管機關認可。四、最近一年風險管理執行情形無缺失紀錄，或其缺失情事已具體改善並經主管機關認可。五、內部控制制度健全。六、無其他事實顯示有礙其健全經營業務之虞。臺灣地區保險業向主管機關申請…
- 行政臺灣地區與大陸地區保險業務往來及投資許可管理辦法 第27條 …或受處分而其違法情事已具體改善並經主管機關認可。四、最近一年風險管理執行情形無缺失紀錄，或其缺失情事已具體改善並經主管機關認可。五、內部控制制度健全。六、無其他事實顯示有礙其健全經營業務之虞。
- 行政證券商管理規則 第31-2條 …負責層級、交易流程、相關部門權責劃分、交易紀錄保存程序。三、風險管理措施：應包括風險管理範圍、風險管理程序、部位評估方法及頻率、部位評估報告之製作及審查、異常情形之報告與後續監督程序。四、查核程序：應包括內部稽核及自行檢…
- 行政證券商管理規則 第58-1條 …守之當地管理法令。三、董事會（理事會）議事錄。四、內部控制及風險管理規畫書。五、律師之法律意見書。六、其他經本會規定應提出之文件。證券商國外分支機構經本會核准之營業項目如有變更者，應於變更之日起十日內申報本會備查。證券商…
- 行政金融控股公司子公司間共同行銷管理辦法 第14條 …履行以外之行銷相關前置或後續工作，應建立適當之內部控制制度及風險管理制度，並落實執行，且依各業別法規定之內部控制制度及內部稽核制度實施辦法規定，辦理內部稽核及自行查核。其內容應包括下列事項：一、辦理共同行銷業務、交互運用…
- 行政證券商辦理客戶委託保管及運用其款項管理辦法 第8條 …用其款項業務之作業程序、權責劃分及帳戶管理等事宜，並訂定相關風險管理機制。
- 行政金融控股公司年報應行記載事項準則 第7條 …畫執行情形。四、營運概況。五、財務狀況及財務績效之檢討分析與風險管理事項。六、特別記載事項。除前項應記載事項外，並應以專章方式記載經董事會決議通過之永續相關財務資訊；本項規定適用期程，由本會另定之。
- 行政金融控股公司年報應行記載事項準則 第10-1條 …期財務報告一致，若有重大差異，應予揭露。五、應按治理、策略、風險管理及指標與目標等核心內容揭露永續相關財務資訊，並得依永續揭露準則相關規定使用在報導日無需過度成本或投入即可取得之所有合理且可佐證之資訊，及使用與其技能、能…
- 行政金融控股公司年報應行記載事項準則 第18條 …緊急備援與安全防護措施。八、資通安全管理：（一）敘明資通安全風險管理架構、資通安全政策、具體管理方案及投入資通安全管理之資源等。（二）列明最近年度及截至年報刊印日止，因重大資通安全事件所遭受之損失、可能影響及因應措施，如…
- 行政金融控股公司年報應行記載事項準則 第20條 …整體合併財務與業務狀況分析評估最近年度及截至年報刊印日止下列風險管理事項：（一）金融控股公司及其子公司之風險管理組織架構及政策。（二）金融控股公司及其子公司衡量及控管各風險之方法及暴險量化資訊：1.一般定性揭露：需各子公…
- 行政公開發行票券金融公司財務報告編製準則 第21條 …露之新發布及修訂準則及解釋之影響。二、金融工具所產生之風險及風險管理，包括信用風險、流動性風險及市場風險等之質性及量化揭露資訊。
- 行政公開發行銀行財務報告編製準則 第21條 …露之新發布及修訂準則及解釋之影響。二、金融工具所產生之風險及風險管理，包括信用風險、流動性風險及市場風險等之質性及量化揭露資訊。
- 行政金融控股公司財務報告編製準則 第25條 …露之新發布及修訂準則及解釋之影響。二、金融工具所產生之風險及風險管理，包括信用風險、流動性風險及市場風險等之質性及量化揭露資訊。
- 行政外國銀行分行及代表人辦事處設立及管理辦法 第6條 …在全行之隸屬關係圖、人員配置及招募培訓計畫。（四）業務章則、風險管理制度、內部控制及稽核制度。（五）未來三年之資產負債、損益預估，並敘明其估計基礎。十一、董事會對於申請許可在我國設立分行之決議錄或相當文件認證書。十二、執…
- 行政外國銀行分行及代表人辦事處設立及管理辦法 第19條 外國銀行分行應就經營業務範圍制定風險管理準則，經總行或區域負責人核定後，報經主管機關備查，其內容至少應包括信用風險、市場風險、流動性風險、作業風險及法律風險。外國銀行分行之流動性風險管理，應至少載明下列事項：一、總行之流…
- 行政金融機構防制洗錢辦法 第10條 金融機構於確認客戶身分時，應運用適當之風險管理機制，確認客戶及其實質受益人、高階管理人員是否為現任或曾任國內外政府或國際組織之重要政治性職務人士：一、客戶或其實質受益人若為現任國外政府之重要政治性職務人士，應將該客戶直接…
- 行政金融機構國內分支機構管理辦法 第5條 …革。二、機構財務業務狀況，包括：（一）財務業務健全性。（二）風險管理及銀行公司治理能力（在信用合作社係指理、監事會運作之健全性及內部控制）。（三）公益及服務貢獻度。（四）業務開發及創新能力。三、增設分支機構地點對城鄉均衡…
- 行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法 第4條 …公司）與銀行業經營。金融控股公司及銀行業應規劃整體經營策略、風險管理政策與指導準則，並擬定經營計畫、風險管理程序及執行準則。金融控股公司應督導子公司辦理前項所定事項。
- 行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法 第9條 金融控股公司及銀行業應建立自行查核制度；法令遵循制度、風險管理制度及資訊安全制度；內部稽核制度等內部控制三道模型。前項三道模型之架構應使各單位瞭解其各自在機構整體風險及內部控制架構所擔任之職責與功能，三道各司其職，並加強…
- 行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法 第12條 …項各種作業及管理規章之訂定、修訂或廢止，必要時應有法令遵循、風險管理、資訊安全等專責單位及內部稽核單位等相關單位之參與。
- 行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法 第14條 …銀行業應建立自行查核制度，並由管理階層指定執行法令遵循制度、風險管理制度、資訊安全制度或具第二道功能之單位，督導訂定自行查核內容與程序及覆核各單位自行查核之執行情形。銀行業各營業、財務、資產保管、資訊單位及國外營業單位應…
- 行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法 第18條 銀行業應建立全行之法令遵循風險管理及監督架構，其架構原則及權責規定如下，但主管機關對信用合作社及票券金融公司另有規定者，依其規定：一、法令遵循專責單位應建立辨識、評估、控制、衡量、監控及獨立陳報法令遵循風險之程序、計畫及…
- 行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法 第20條 金融控股公司及銀行業應訂定適當之風險管理政策與程序，建立獨立有效風險管理架構，包含辨識、評估、衡量及監控風險之程序及機制，以控制並陳報整體風險承擔能力、已承受風險現況、決定風險因應策略及風險管理程序遵循情形。前項風險管理…
- 行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法 第21條 金融控股公司及銀行業應設置隸屬於總經理之風險管理專責單位負責風險管理制度之規劃、管理及執行，不得兼辦其他與職務有利益衝突之業務，並指派副總經理以上或職責相當之人擔任風險管理長，綜理風險管理事務。風險管理專責單位應定期衡量…
- 行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法 第22條 金融控股公司之風險管理機制應至少包括下列事項：一、依金融控股公司及其子公司業務規模、信用風險、市場風險與作業風險狀況及未來營運趨勢，監控金融控股公司及其子公司資本適足性。二、訂定適當之長短期資金調度原則及管理規範，建立衡…