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第 8 / 11 頁- 行政公開發行股票公司股務處理準則 第44-10條 …託辦理視訊會議事務者，應制定資訊安全管理政策，並檢具前項相關資格證明文件，報本會備查後，始得辦理視訊會議相關事務。本準則中華民國一百十一年三月四日修正發布前已受託辦理視訊會議事務者，應於本準則修正發布日起六個月內依前項規…
- 行政金融機構兼營票券金融業務許可辦法 第4條 …並敘明估計基礎。五、人員配置、管理及培訓（包括業務人員名冊及資格證明文件）。六、業務手冊（包括作業流程、會計處理程序與內部控制及內部稽核制度等）。
- 行政信用卡業務機構管理辦法 第5條 …卡業務各關係人間權利義務關係約定書。七、章程認證書。八、法人資格證明文件及經母國主管機關核發之許可證照認證書。九、委託律師或會計師申請者，該申請人母國負責人出具之委託書。十、其他經主管機關規定之書件。前項有關書表之認證書…
- 行政期貨商負責人及業務員管理規則 第3-1條 …華民國境內分支機構負責人，應具備第二項之資格，並事先檢具有關資格證明文件報期貨交易所審查合格轉報本會備查後，始得充任。
- 行政期貨商負責人及業務員管理規則 第7-2條 …效經營期貨商業務者。期貨商之董事長應於選任後十日內，檢具相關資格證明文件，報期貨交易所審查並轉報本會認可；其資格條件有未經本會認可者，本會得命期貨商限期調整；於充任後有事實證明其未符合前項所定應具備之良好品德、能力及資格…
- 行政期貨顧問事業設置標準 第9條 …公會出具擔任期貨顧問事業之經理人與業務員資格審查合格之名冊及資格證明文件。四、擔任期貨顧問事業之經理人與業務員無期貨顧問事業管理規則第十九條規定情事之聲明書。五、最近期經會計師查核簽證之財務報告。但與申請許可兼營期貨顧問…
- 行政期貨顧問事業設置標準 第13條 …分支機構擔任期貨顧問業務之經理人與業務員資格審查合格之名冊及資格證明文件。二、分支機構擔任期貨顧問業務之經理人與業務員無期貨顧問事業管理規則第十九條規定情事之聲明書。三、最近期經會計師查核簽證之財務報告。但與申請許可時檢…
- 行政公開發行公司出席股東會使用委託書規則 第7-1條 …逾一年，不得辦理徵求事務。代為處理徵求事務者應檢具前二項相關資格證明文件送交本會指定之機構審核後，轉報本會備查，始得辦理徵求事務。本會或本會指定之機構得隨時檢查代為處理徵求事務者之資格條件，代為處理徵求事務者不得拒絕，拒…
- 行政票券金融公司設立標準 第10條 …四條第一項所列情事之書面聲明。十一、經理人與業務人員名冊及其資格證明文件。十二、業務章則及業務流程。十三、十四日以上之模擬營業操作紀錄。十四、其他經主管機關規定應提出之文件。前項申請公司登記期限或申請核發營業執照期限屆滿…
- 行政票券商負責人及業務人員管理規則 第5條 …營票券金融公司業務。總經理之充任，票券金融公司應事先檢具有關資格證明文件報請主管機關核准。
- 行政短期票券集中保管結算機構許可及管理辦法 第10條 …十一條規定開設專戶存儲股款之證明。七、預定總經理、副總經理之資格證明文件。八、公司章程，應含董事會之職責及其與經理部門職權之劃分。九、會計師及律師之審查意見。十、其他經主管機關規定應提出之文件。
- 行政短期票券集中保管結算機構許可及管理辦法 第13條 …條所列情事之書面聲明。十一、符合第四十六條規定之董事、監察人資格證明文件。十二、經理人名冊及其資格證明文件。十三、業務章則：應含組織結構、部門職掌、人員之配置、管理及培訓、內部控制制度（包括業務管理及會計制度）、內部稽核…
- 行政短期票券集中保管結算機構許可及管理辦法 第17條 …之書面聲明。九、辦理短期票券集中保管結算機構業務部門之經理人資格證明文件。十、參加人名冊。十一、其他經主管機關規定應提出之文件。存續機構未於主管機關所定期間內申請核發許可證照者，主管機關應廢止合併及其擔任短期票券集中保管…
- 行政短期票券集中保管結算機構許可及管理辦法 第43條 …算業務。總經理之充任，短期票券集中保管結算機構應事先檢具有關資格證明文件報經主管機關核准。
- 行政短期票券集中保管結算機構許可及管理辦法 第48條 …辦理外，短期票券集中保管結算機構應於其任職後五日內，檢具有關資格證明文件，報請主管機關備查。
- 行政期貨信託事業管理規則 第42條 …及領導能力者。期貨信託事業之董事長應於選任後十日內，檢具相關資格證明文件，報經主管機關認可；其資格條件有未經主管機關認可者，主管機關得限期命期貨信託事業調整。
- 行政銀行分支機構兼營信託業務管理辦法 第2條 …檢具分支機構兼營信託業務申請書及經營與管理信託業務人員名冊與資格證明文件，向財政部申請許可分支機構兼營，並自許可之日起三個月內辦理換發分支機構營業執照。本辦法施行前，銀行分支機構營業執照業已登載許可辦理之信託業務項目，無…
- 行政期貨商設置標準 第12條 …名冊及董事會議事錄。七、監察人名冊。八、經理人、業務員名冊及資格證明文件。九、董事、監察人、經理人及業務員無第四條規定情事之聲明文件。十、已依期貨商管理規則第十四條規定繳存營業保證金之證明文件。十一、可即時取得交易市場資…
- 行政期貨商設置標準 第17條 …請核發分支機構許可證照：一、申請書。二、經理人、業務員名冊及資格證明文件。三、經理人及業務員無第四條規定情事之聲明文件。四、已依期貨商管理規則第十四條規定繳存營業保證金之證明文件。五、可即時取得交易市場資訊及具備從事交易…
- 行政期貨商設置標準 第23條 …請核發分支機構許可證照：一、申請書。二、經理人、業務員名冊及資格證明文件。三、負責人及業務員無第四條規定情事之聲明文件。四、已依期貨商管理規則第十四條規定繳存營業保證金之證明文件。五、可即時取得交易市場資訊及具備從事交易…
- 行政期貨商設置標準 第29條 …貨業務之內部控制制度。四、辦理期貨業務之經理人與業務員名冊及資格證明文件。五、辦理期貨業務之經理人及業務員無第四條規定情事之聲明文件。六、已依期貨商管理規則第十四條規定繳存營業保證金之證明文件。七、可即時取得交易市場資訊…
- 行政期貨商設置標準 第31條 …分支機構許可證照影本。三、辦理期貨業務之經理人與業務員名冊及資格證明文件。四、辦理期貨業務之經理人及業務員無第四條規定情事之聲明文件。五、已依期貨商管理規則第十四條規定繳存營業保證金之證明文件。六、增撥專用營運資金之證明…
- 行政期貨商設置標準 第37條 …貨業務之內部控制制度。三、辦理期貨業務之經理人、業務員名冊及資格證明文件。四、辦理期貨業務之經理人及業務員無第四條規定情事之聲明文件。五、已依期貨商管理規則第十四條規定繳存營業保證金之證明文件。六、可即時取得交易市場資訊…
- 行政期貨商設置標準 第42條 …貨業務之內部控制制度。三、辦理期貨業務之經理人、業務員名冊及資格證明文件。四、辦理期貨業務之負責人及業務員無第四條規定情事之聲明文件。五、已依期貨商管理規則第十四條規定繳存營業保證金之證明文件。六、符合第四十條規定之證明…
- 行政期貨商設置標準 第46條 …許可證照：一、申請書。二、辦理期貨業務之經理人、業務員名冊及資格證明文件。三、辦理期貨業務之經理人及業務員無第四條規定情事之聲明文件。四、已依期貨商管理規則第十四條規定繳存營業保證金之證明文件。五、增撥專用營運資金之證明…
- 行政期貨經理事業設置標準 第13條 …人名冊。八、同業公會出具之經理人與業務員資格審查合格之名冊及資格證明文件。九、經理人及業務員符合期貨經理事業管理規則第五十六條規定之聲明書。十、董事、監察人、經理人及業務員無第五條規定情事之聲明書。十一、董事、監察人為法…
- 行政期貨經理事業設置標準 第19條 …公會出具擔任期貨經理事業之經理人與業務員資格審查合格之名冊及資格證明文件。五、董事、監察人及擔任期貨經理事業之經理人與業務員無第五條規定情事之聲明書。六、董事、監察人為法人者，其代表人或指定代表行使職務時，無第五條規定情…
- 行政期貨經理事業設置標準 第22條 …二、同業公會出具之分支機構經理人與業務員資格審查合格之名冊及資格證明文件。三、分支機構經理人及業務員無第五條規定情事之聲明書。四、分支機構經理人無違反期貨經理事業管理規則第五十五條規定情事之聲明書。五、符合第七條規定之證…
- 行政期貨經理事業設置標準 第26條 …三、同業公會出具之分支機構經理人與業務員資格審查合格之名冊及資格證明文件。四、分支機構經理人及業務員無第五條規定情事之聲明書。五、分支機構經理人無違反期貨經理事業管理規則第五十五條規定情事之聲明書。六、符合第七條規定之證…
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第8條 …）出具之經理人、部門主管與業務人員資格審查合格之人員名冊及其資格證明文件。八、經理人、部門主管及業務人員均為專任之聲明書。九、董事、監察人、經理人及業務人員無本法第六十八條規定情事之聲明書。十、營業處所之權狀影本或租賃契…