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第 8 / 11 頁- 行政證券商設置標準 第4條 …，曾犯內亂、外患罪，經判刑確定或通緝有案尚未結案者。二、曾犯詐欺、背信、侵占罪或違反工商管理法令，經受有期徒刑一年以上刑之宣告，執行完畢尚未逾二年者。三、曾服公務虧空公款，經判刑確定，執行完畢尚未逾二年者。四、受破產之宣…
- 行政不動產證券化條例 第6條 …供受託機構辦理受益證券之募集、發行或私募之資料，不得有虛偽、詐欺或其他足致他人誤信之行為。發起人違反前項規定，對於該受益證券之善意取得人或出賣人因而所受之損害，應負賠償責任。發起人擬讓與之不動產或不動產相關權利有設定抵押…
- 行政受託機構募集或私募不動產投資信託或資產信託受益證券處理辦法 第23條 …逾期尚未募集完成並收取款項。二、受託機構募集受益證券有虛偽、詐欺或其他足致他人誤信之行為或其申請書件有虛偽或隱匿之情事。三、經發現受託機構有違反相關法令，情節重大。四、受託機構對外發表不實資訊或發布資訊與申請書件不符，且…
- 行政金融控股公司發起人負責人應具備資格條件負責人兼職限制及應遵行事項準則 第3條 …罪，經有罪判決確定者。三、曾犯偽造貨幣、偽造有價證券、侵占、詐欺、背信罪，經宣告有期徒刑確定，尚未執行、尚未執行完畢，或執行完畢、緩刑期滿或赦免後尚未逾十年者。四、曾犯偽造文書、妨害秘密、重利、損害債權罪或違反稅捐稽徵法…
- 行政金融機構作業委託他人處理內部作業制度及程序辦法 第14條 …下列各款規定：一、不得有暴力、恐嚇、脅迫、辱罵、騷擾、虛偽、詐欺或誤導債務人或第三人或造成債務人隱私受侵害之其他不當之債務催收行為。二、不得以影響他人正常居住、就學、工作、營業或生活之騷擾方法催收債務。三、催收時間為上午…
- 行政信用合作社年報應行記載事項準則 第17條 …本法第二十七條規定處分事項。（四）因人員舞弊、重大偶發案件（詐欺、偷竊、挪用及盜取資產、虛偽交易、偽造憑證及有價證券、收取回扣、天然災害損失、因外力造成之損失、駭客攻擊與竊取資料及洩露業務機密及客戶資料等重大事件）或未切…
- 行政期貨結算機構管理規則 第40條 …期貨交易之結算、交割業務、保證金與權利金作業及監視，有虛偽、詐欺或其他足致他人誤信之行為。七、其他違反期貨管理法令或本會規定應為或不得為之情事。期貨結算機構之董事、監察人、各委員會委員或其他地位相等之人，不得有前項之行為…
- 行政期貨業商業同業公會管理規則 第3條 …交易人或委任人事項。二、關於防止期貨交易之操縱、對作、虛偽、詐欺、隱匿或其他足生期貨交易人、委任人或第三人誤信等不法之行為事項。三、關於政府經濟政策與期貨管理法令之協助推行與研究、建議事項。四、關於督促會員自律，共謀業務…
- 行政期貨業商業同業公會管理規則 第21條 …洩漏職務上所獲悉之秘密。三、辦理期貨交易有關業務時，有虛偽、詐欺或其他足致他人誤信之行為。四、其他違反期貨管理法令或本會規定應為或不得為之情事。
- 行政期貨顧問事業管理規則 第15條 …析之同時，有以任何方式招攬客戶之廣告行為。三、涉有利益衝突、詐欺、虛偽不實或意圖影響市場行情之行為。四、對市場之行情研判或分析，未列合理研判依據。五、以業務人員或內部研究單位等非公司名義，從事期貨交易分析或製發書面文件。…
- 行政期貨顧問事業管理規則 第26條 …不得有本法第六十三條所禁止之行為外，並不得有下列行為：一、以詐欺、脅迫或其他不正當方式簽訂期貨顧問委任契約。二、為虛偽、隱匿、詐欺或其他顯有違背事實或足致他人誤信之行為。三、意圖利用對委任人之期貨交易研究分析意見或建議、…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第8條 …金融控股公司法、商業會計法等工商管理法律，或因犯貪污、瀆職、詐欺、背信、侵占等違反誠信之罪，經法院判決有期徒刑以上之罪者。十六、因違反本法，經法院判決確定須負擔損害賠償義務，迄未依法履行者。十七、為他人借款提供擔保，違反…
- 行政公開發行公司出席股東會使用委託書規則 第5條 …造文書有關規定，經有罪判決確定，服刑期滿尚未逾三年。三、曾犯詐欺、背信、侵占罪，經受有期徒刑六個月以上宣告，服刑期滿尚未逾三年。四、違反證券交易法、期貨交易法、銀行法、信託業法、金融控股公司法及其他金融管理法，經受有期徒…
- 行政境外基金管理辦法 第40條 …總代理人及銷售機構，除法令另有規定外，不得有下列行為：一、以詐欺、脅迫或其他不正當方式代理募集及銷售境外基金。二、與投資人為投資境外基金收益共享或損失分擔之約定。三、為虛偽、欺罔、或其他顯著有違事實或故意使他人誤信之行為…
- 行政票券商負責人及業務人員管理規則 第4條 …罪，經有罪判決確定者。三、曾犯偽造貨幣、偽造有價證券、侵占、詐欺、背信罪，經宣告有期徒刑以上之刑確定，尚未執行完畢，或執行完畢、緩刑期滿或赦免後尚未逾十年者。四、曾犯偽造文書、妨害秘密、重利、損害債權罪或違反稅捐稽徵法、…
- 行政短期票券集中保管結算機構許可及管理辦法 第42條 …之罪，經判決有罪確定。三、曾犯偽造貨幣、偽造有價證券、侵占、詐欺、背信罪，經宣告有期徒刑以上之刑確定，尚未執行完畢，或執行完畢、緩刑期滿且未經撤銷或赦免後尚未逾十年。四、曾犯偽造文書、妨害秘密、重利、損害債權罪或違反稅捐…
- 行政期貨交易所管理規則 第34條 …期貨集中交易市場中之交易、保證金與權利金作業及監視，有虛偽、詐欺或其他足致他人誤信之行為。七、其他違反期貨管理法令或本會規定應為或不得為之情事。期貨交易所之董事、監察人、各委員會委員或其他地位相等之人不得有前項之行為。董…
- 行政期貨交易法 第108條 從事期貨交易，不得有對作、虛偽、詐欺、隱匿或其他足生期貨交易人或第三人誤信之行為。前項所稱對作，指下列之行為：一、場外沖銷。二、交叉交易。三、擅為交易相對人。四、配合交易。
- 行政證券投資信託及顧問法 第8條 …業務或其他本法所定業務者，不得有下列情事：一、虛偽行為。二、詐欺行為。三、其他足致他人誤信之行為。證券投資信託事業、證券投資顧問事業、基金保管機構及全權委託保管機構申報或公告之財務報告及其他相關業務文件，其內容不得有虛偽…
- 行政證券投資信託及顧問法 第68條 …未執行完畢，或執行完畢、緩刑期滿或赦免後尚未逾五年。二、曾犯詐欺、背信或侵占罪，經宣告有期徒刑一年以上之刑確定，尚未執行完畢，或執行完畢、緩刑期滿或赦免後尚未逾二年。三、曾犯公務或業務侵占罪，經宣告有期徒刑以上之刑確定，…
- 行政證券投資信託及顧問法 第70-1條 …或播送違反第一項及第二項規定之廣告，對於因誤信廣告內容或因被詐欺而受有損害者，應與委託刊播者、出資者負連帶損害賠償責任。但已依前項後段規定為必要處置者，不在此限。有前項應負連帶損害賠償責任，而有下列情形之一者，得減輕或免…
- 行政期貨信託事業管理規則 第26條 …，或無正當理由，與受託投資資金為相對委託之交易。三、為虛偽、詐欺或其他足致他人誤信之行為。四、運用期貨信託基金從事期貨交易及期貨相關現貨商品買賣時，未將證券商、期貨商或其他交易對手退還手續費或給付其他利益歸入基金資產。五…
- 行政期貨信託事業管理規則 第32條 …對於過去之業績作誇大之宣傳或對同業為攻訐之廣告。五、為虛偽、詐欺或其他足致他人誤信之行為。六、對未經主管機關核准募集之期貨信託基金，預為宣傳廣告或其他促銷活動。七、內容違反法令、期貨信託契約或公開說明書內容。八、為期貨信…
- 行政證券投資信託事業管理規則（931030訂定） 第19條 …，或無正當理由，與受託投資資金為相對委託之交易。三、為虛偽、詐欺或其他足致他人誤信之行為。四、運用證券投資信託基金買賣有價證券及其相關商品時，未將證券商、期貨商或其他交易對手退還手續費或給付其他利益歸入基金資產。五、約定…
- 行政證券投資信託事業管理規則（931030訂定） 第22條 …對於過去之業績作誇大之宣傳或對同業為攻訐之廣告。五、為虛偽、詐欺或其他足致他人誤信之行為。六、對未經本會核准募集或生效之證券投資信託基金，預為宣傳廣告或其他促銷活動。七、內容違反法令、證券投資信託契約或公開說明書內容。八…
- 行政期貨商管理規則 第8條 …期貨市場之資訊、研究報告或其他資料，其內容不得有虛偽、隱匿、詐欺或其他足致他人誤信之情事。
- 行政期貨商管理規則 第55條 …貨交易。十七、利用期貨交易人帳戶或名義買賣期貨交易。十八、以詐欺、脅迫或其他不正當方式與期貨交易人簽訂受託契約。十九、以任何方式向期貨交易人提供建議買賣訊息；但其他法令另有規定者，從其規定。二十、利用業務關係得知之訊息，…
- 行政銀行負責人應具備資格條件兼職限制及應遵行事項準則 第3條 …罪，經有罪判決確定者。三、曾犯偽造貨幣、偽造有價證券、侵占、詐欺、背信罪，經宣告有期徒刑確定，尚未執行、尚未執行完畢，或執行完畢、緩刑期滿或赦免後尚未逾十年者。四、曾犯偽造文書、妨害秘密、重利、損害債權罪或違反稅捐稽徵法…
- 行政證券投資信託暨顧問商業同業公會管理規則 第3條 …資信託、證券投資顧問、全權委託投資與境外基金相關業務之虛偽、詐欺、隱匿或其他足致他人誤信等不法之行為事項。三、關於政府經濟政策與本法及證券期貨管理法令之協助推行與研究、建議事項。四、關於督促會員自律，共謀業務上之改進及聯…
- 行政證券投資信託暨顧問商業同業公會管理規則 第21條 …託、證券投資顧問、全權委託投資與境外基金相關業務時，有虛偽、詐欺或其他足致他人誤信之行為。四、其他違反本法與證券期貨管理法令或本會規定應為或不得為之情事。