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第 8 / 14 頁- 行政證券商設置標準 第22條 …市場及證券集中保管事業電腦連線之承諾。證券商分支機構經營在其營業處所受託買賣有價證券業務，應於向本會申請許可前，先向證券櫃檯買賣中心取得其買賣有價證券交易資訊之電腦連線承諾。
- 行政不動產證券化條例 第45條 …之受益證券，得依證券相關法令規定申請於證券交易所上市或證券商營業處所買賣。
- 行政公開收購說明書應行記載事項準則 第7條 …收購人募集發行之股票已有同種類股票於證券集中交易市場或證券商營業處所買賣者，該股票最近三個月內之平均價格、成交量及提出申報前一日之收盤價格。（四）本次收購對價換股比例訂定方式及決定因素。（五）最近二會計年度之財務報告，開…
- 行政公開發行公司年報應行記載事項準則 第16條 …稱上市公司）或股票已依財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證券商營業處所買賣有價證券審查準則第三條或第三條之一規定，核准在證券商營業處所買賣之公司（以下簡稱上櫃公司），應揭露最近一季併購或受讓他公司股份發行新股之主辦證券承銷…
- 行政公開發行公司年報應行記載事項準則 第23條 …四日前申報。二、股票依財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證券商營業處所買賣興櫃股票審查準則規定，於證券商營業處所買賣之公開發行股票公司，應於股東會召開日七日前申報。三、股票未於證券交易所上市或未於證券商營業處所買賣之公開發…
- 行政受託機構募集或私募不動產投資信託或資產信託受益證券處理辦法 第5條 …為公開招募後，向臺灣證券交易所或櫃檯買賣中心申請上市或證券商營業處所買賣。受託機構募集、私募、追加募集或追加私募受益證券之申請核准或申報生效，不得藉以作為保證其申請事項或文件之真實或保證受益證券獲利之宣傳。
- 行政公開發行股票公司股務處理準則 第3條 …股東之權益及證券交易之安全。股票已在證券交易所上市或在證券商營業處所買賣之公司自辦股務事務者，其人員、設備及內部控制制度應符合本準則相關規定。前項公司之股務事務於委託代辦股務機構辦理期間，除自行辦理員工、董事、監察人或持…
- 行政公開發行股票公司股務處理準則 第3-2條 股票已在證券交易所上市或在證券商營業處所買賣之公司，股務事務委外辦理者，不得變更為自行辦理。
- 行政公開發行股票公司股務處理準則 第3-3條 股票已在證券交易所上市或在證券商營業處所買賣之公司自行終止、經代辦股務機構終止辦理股務事務，或經本會命令應委由其他代辦股務機構辦理股務事務，而更換代辦股務機構者，均應經董事會決議通過，與新代辦股務機構簽訂契約後向本會指定…
- 行政公開發行股票公司股務處理準則 第3-4條 股票已在證券交易所上市或在證券商營業處所買賣之公司自辦股務者，繼續一年以上，持有已發行股份總數百分之三以上股份之股東或財團法人證券投資人及期貨交易人保護中心，對公司辦理股東會事務有損害股東權益之虞時，得於停止過戶期間開始…
- 行政公開發行股票公司股務處理準則 第3-5條 股票已在證券交易所上市或在證券商營業處所買賣之公司自辦股務事務者或代辦股務機構，應每三年至少一次接受本會指定機構之評鑑。前項評鑑之項目、內容、標準及評鑑結果，由本會指定之機構定之，報經本會核定，修正時亦同。本會指定之機構…
- 行政公開發行股票公司股務處理準則 第4條 股票已在證券交易所上市或在證券商營業處所買賣之公司自辦股務者與代辦股務機構辦理股務事務時，應配置足夠人員，給予適當之訓練及管理，並具備下列條件：一、代辦股務機構之主管至少一人須有五年以上之股務作業實務經驗；其辦理股務之業…
- 行政公開發行股票公司股務處理準則 第5條 股票已在證券交易所上市或在證券商營業處所買賣之公司自辦股務者與代辦股務之機構，其辦理股務業務之設備，應符合下列規定：一、應配置必要之電腦設備及印鑑比對系統。二、應具備防火、防水、防盜功能之金庫，並訂定「金庫管理辦法」確實…
- 行政公開發行股票公司股務處理準則 第8條 …畫備供查核。公司自辦或受託辦理股票在證券交易所上市或在證券商營業處所買賣公司之股務者，應將前項管理辦法及盤點計畫向本會指定之機構申報備查；修訂時亦同。
- 行政公開發行股票公司股務處理準則 第12-2條 股票已在證券交易所上市或在證券商營業處所買賣之公司，於召開股東會時，應有具備第四條第一項資格條件及符合同條第四項規定之人員參與。
- 行政公開發行股票公司股務處理準則 第29條 …或登錄於證券集中保管事業之股東，非於證券集中交易市場或證券商營業處所轉讓其持有之股票時，公司應依有價證券集中保管帳簿劃撥作業辦法及證券集中保管事業之相關規定辦理。股東依前項規定辦理上市股票私人間直接讓受者，讓受之股票須符…
- 行政公開發行股票公司股務處理準則 第41條 …前五日內，停止辦理股票過戶。股票已在證券交易所上市或在證券商營業處所買賣者，公司應於規定期限內，將停止過戶原因及期間，通知證券交易所或證券櫃檯買賣中心，以及證券集中保管事業。停止過戶原因及期間變更或取消時亦同。未於證券交…
- 行政公開發行股票公司股務處理準則 第44-11條 …二項第一款所定之議案。四、股票未在證券交易所上市或未在證券商營業處所買賣之公司，應以有委託代辦股務機構辦理股務事務為限。公司召開視訊輔助股東會，應符合下列條件：一、股東會無董事或監察人選舉議案，或有董事或監察人選舉議案，…
- 行政有價證券集中保管帳簿劃撥作業辦法 第2條 …下列為限：一、在證券集中交易市場上市之有價證券。二、在證券商營業處所買賣之有價證券。三、其他經行政院金融監督管理委員會（以下簡稱本會）核定之有價證券。
- 行政有價證券集中保管帳簿劃撥作業辦法 第29-1條 客戶非於證券集中交易市場及證券商營業處所所為之有價證券轉讓，以帳簿劃撥方式辦理時，應依公開發行股票公司股務處理準則規定檢具過戶資料及相關證明文件向參加人申請辦理；由參加人將客戶應劃撥交付受讓人之有價證券相關資料輸入電腦通…
- 行政有價證券集中保管帳簿劃撥作業辦法 第30條 …體有價證券，辦理歸戶領回轉帳。四、符合櫃檯中心規定辦理證券商營業處所議價買賣國際債券轉帳。五、辦理以有價證券抵繳融券保證金或補繳融資融券差額轉帳。六、其他依法律規定或經本會核准者。
- 行政信用卡業務機構管理辦法 第36條 …管機關核准：一、變更公司章程。二、變更資本總額。三、變更機構營業處所。四、讓與全部或主要部分之營業或財產。五、受讓他人全部或主要部分之營業或財產。六、其他經主管機關規定應經核准之事項。前項第四款及第五款情事應由擬讓與及受…
- 行政期貨結算機構管理規則 第7條 …更機構名稱。二、變更資本額或指撥之專用營運資金。三、變更機構營業處所。四、經營其他業務或投資其他事業。五、受讓其他結算機構之全部或主要部分營業或財產；或讓與全部或主要部分之營業或財產。六、合併或解散。七、其他依本法或經…
- 行政期貨結算機構管理規則 第18條 期貨結算機構應於營業處所備置下列文件，供本會調閱查核：一、結算、交割、監視、保證金及權利金作業之相關文件。二、對結算會員財務、業務查核之報告及相關文件。前項文件之保存年限，除商業會計法及相關法令已有規定者外，期貨結算機構…
- 行政期貨結算機構管理規則 第41條 期貨結算機構之業務人員，於期貨結算機構營業處所執行營業行為時，應穿著規定服裝，並佩帶期貨結算機構所核發之識別證；非經登記期貨結算機構業務人員，不得執行第四條所定之業務。
- 行政期貨顧問事業管理規則 第7條 期貨顧問事業應將許可證照，懸掛於營業處所之顯著位置。
- 行政期貨顧問事業管理規則 第16條 期貨顧問事業應於營業處所備置所有有關業務之憑證、單據、帳簿、表冊、紀錄、契約及相關證明文件，隨時供主管機關、期貨交易所或主管機關指定之機構查核。前項憑證、單據、帳簿、表冊、紀錄、契約及相關證明文件之保存年限，依商業會計法…
- 行政上市上櫃公司買回本公司股份辦法 第2條 公司於有價證券集中交易市場或證券商營業處所買回其股份者，應於董事會決議之即日起算二日內，公告並向金融監督管理委員會（以下簡稱本會）申報下列事項：一、買回股份之目的。二、買回股份之種類。三、買回股份之總金額上限。四、預定買…
- 行政上市上櫃公司買回本公司股份辦法 第3條 …二條規定辦理公告及申報後，不得於有價證券集中交易市場或證券商營業處所買回股份。其買回股份之數量每累積達公司已發行股份總數百分之二或金額達新臺幣三億元以上者，應於事實發生之即日起算二日內將買回之日期、數量、種類及價格公告。
- 行政上市上櫃公司買回本公司股份辦法 第9條 …得以鉅額交易、零股交易、標購、參與拍賣、盤後定價交易或證券商營業處所進行議價交易之方式買回其股份。