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第 8 / 23 頁- 行政證券投資人及期貨交易人保護基金償付作業辦法 第1條 本辦法依證券投資人及期貨交易人保護法（以下稱簡本法）第二十一條第二項規定訂定之。
- 行政證券投資人及期貨交易人保護基金償付作業辦法 第3條 本法第二十一條第一項第二款所稱「期貨交易市場從事期貨交易」，係指於依期貨交易法第八條設立之期貨交易所從事期貨交易。
- 行政證券投資人及期貨交易人保護基金償付作業辦法 第6條 保護機構依本法第二十一條第一項第二款規定辦理償付期貨交易人時，期貨交易人得受償金額之計算如下：一、期貨交易人於期貨商客戶保證金專戶之期貨交易保證金或權利金。二、期貨結算機構完成結算程序後，期貨交易人之利得。三、期貨商與期…
- 行政證券投資人及期貨交易人保護基金償付作業辦法 第7條 …應以現金償付。保護基金對每家證券商或期貨商之每一證券投資人或期貨交易人一次之償付金額，以新臺幣壹佰萬元為限。保護基金對每家證券商或期貨商之全體證券投資人或期貨交易人一次之償付總額上限，由保護機構定之，並申報行政院金融監督…
- 行政證券投資人及期貨交易人保護基金償付作業辦法 第8條 證券投資人或期貨交易人申請償付，有下列情事之一者，不予償付：一、因可歸責之事由，致證券商或期貨商財務困難失卻清償能力而違約者，其本人、配偶、未成年子女及被其利用名義交易者。二、其他經本會核定之事項。
- 行政證券投資人及期貨交易人保護基金償付作業辦法 第9條 依本辦法規定應償付證券投資人或期貨交易人之償付金額，有下列情形之一者，保護機構應將償付金額予以保留，暫不償付：一、證券投資人或期貨交易人已受破產宣告尚未選任破產管理人者。二、證券投資人或期貨交易人死亡尚未辦妥繼承者。三、…
- 行政證券投資人及期貨交易人保護基金償付作業辦法 第10條 …書面方式通知，付款方式除申請親自領取外，應劃撥至證券投資人或期貨交易人在違約證券商或期貨商原指定金融機構開立之存款帳戶。第一項申請人因本辦法第九條暫不償付或其他正當理由之情事，遲誤而不能於一個月期限內領取者，於其原因消滅…
- 行政證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則 第3條 …基金經理人、期貨信託基金經理人、全權委託投資經理人或全權委託期貨交易業務之交易決定人員。
- 行政證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則 第8條 …募證券投資信託基金、期貨信託基金、全權委託投資業務及全權委託期貨交易業務之投資或交易決策人員相互兼任。但符合第六項規定者，得與全權委託投資業務之投資或交易決策人員相互兼任。證券投資信託事業兼營證券投資顧問業務，證券投資信…
- 行政證券投資顧問事業管理規則（93.10.30 訂定） 第15條 …資顧問業務時，該專責顧問部門之業務管理，除本法、證券交易法、期貨交易法、信託業法或其他法律另有規定者外，準用本章與第五條第三款規定。證券經紀商、期貨經紀商、期貨經理事業、期貨信託事業、保險業或信託業申請兼營全權委託投資業…
- 行政證券投資顧問事業管理規則（93.10.30 訂定） 第16條 …百零三條第二款至第五款、證券交易法第六十六條第二款至第四款或期貨交易法第一百條第一項第二款至第四款規定之處分。但其違法情事已具體改善並經本會認可者，不在此限。證券投資顧問事業申請合併證券投資信託事業，除適用前項規定外，證…
- 行政證券投資顧問事業管理規則（93.10.30 訂定） 第19條 …價證券之證券經紀商，且兼營證券投資顧問業務。三、經營受託國外期貨交易之期貨經紀商，且兼營證券投資顧問業務。四、經營特定金錢信託之信託業，且兼營證券投資顧問業務。五、兼營證券投資顧問業務之證券投資信託事業。經營外國有價證券…
- 行政證券投資顧問事業管理規則（93.10.30 訂定） 第20條 …百零三條第二款至第五款、證券交易法第六十六條第二款至第四款、期貨交易法第一百條第二款至第四款或信託業法第四十四條第一款至第三款規定之處分者。但其違法情事已具體改善並經本會認可者，不在此限。三、已訂定經營外國有價證券投資顧…
- 行政證券投資顧問事業管理規則（93.10.30 訂定） 第25-2條 …百零三條第二款至第五款、證券交易法第六十六條第二款至第四款、期貨交易法第一百條第二款至第四款或信託業法第四十四條第一款至第三款規定之處分者。但其違法情事已具體改善並經本會認可者，不在此限。三、已訂定提供自動化投資顧問服務…
- 行政證券商設置標準 第4條 …無行為能力、限制行為能力或受輔助宣告尚未撤銷者。七、依本法、期貨交易法之規定，受罰金以上刑之宣告，執行完畢，緩刑期滿或赦免後未滿三年者。八、受本會解除或撤換職務處分，未滿三年者。九、有事實證明曾經從事或涉及其他不誠信或不…
- 行政證券商設置標準 第16-1條 …二款所為命令該公司解除其董事、監察人或經理人職務處分者，或依期貨交易法第一百條第一項第二款撤換其負責人或其他有關人員之處分。四、最近一年未曾受本會為停業之處分。五、最近二年未曾受本會撤銷部分營業許可之處分。六、最近一年未…
- 行政證券商設置標準 第20條 …款所為命令該證券商解除其董事、監察人或經理人職務處分者，或依期貨交易法第一百條第二款撤換其負責人或其他有關人員之處分者。四、最近一年未曾受本會為停業之處分者。五、最近二年未曾受本會撤銷部分營業許可之處分者。六、最近一年未…
- 行政證券商設置標準 第38條 …二款所為命令該公司解除其董事、監察人或經理人職務處分者，或依期貨交易法第一百條第一項第二款撤換其負責人或其他有關人員之處分者。三、最近一年未曾受本會為停業之處分者。四、最近二年未曾受本會撤銷部分營業許可之處分者。五、最近…
- 行政金融監督管理委員會監理年費檢查費計繳標準及規費收取辦法 第3條 …業、都市更新投資信託事業及其他證券服務事業。四、期貨業：包括期貨交易所、期貨結算機構、期貨商、槓桿交易商、期貨信託事業、期貨經理事業、期貨顧問事業及其他期貨服務事業。五、保險業：包括保險公司、保險合作社、保險代理人、保險…
- 行政金融監督管理委員會監理年費檢查費計繳標準及規費收取辦法 第4條 …本會向受監理機構收取監理年費，收費標準如下：一、證券交易所、期貨交易所、證券櫃檯買賣中心及證券集中保管事業依年度營業收入之萬分之八計收。二、保險機構依年度實質營業收入之萬分之三計收。三、其他機構依年度營業收入之萬分之三計…
- 行政金融控股公司之子公司減資辦法 第4條 …之正常運作。四、期貨子公司試算減資後之調整後淨資本額不得少於期貨交易人未沖銷部位所需之客戶保證金總額百分之二十，且其他財務比率亦須符合期貨管理相關規定，並不得影響原期貨業務之正常運作。五、證券投資信託子公司試算減資退回股…
- 行政金融控股公司發起人負責人應具備資格條件負責人兼職限制及應遵行事項準則 第3條 …、金融資產證券化條例、不動產證券化條例、保險法、證券交易法、期貨交易法、證券投資信託及顧問法、管理外匯條例、信用合作社法、農會法、漁會法、農業金融法、洗錢防制法、資恐防制法或其他金融管理法，受刑之宣告確定，尚未執行、尚未…
- 行政公開發行股票公司股務處理準則 第3-4條 …有已發行股份總數百分之三以上股份之股東或財團法人證券投資人及期貨交易人保護中心，對公司辦理股東會事務有損害股東權益之虞時，得於停止過戶期間開始日十日前，向本會指定之機構申請由代辦股務機構辦理當次股東會事務。前項公司應於本…
- 行政國際證券業務分公司管理辦法 第9-1條 …依中央銀行規定辦理資料申報。前項客戶專戶資產，依證券投資人及期貨交易人保護法第三十七條規定，與其自有財產，應分別獨立。國際證券業務分公司及其總公司就其自有財產所負債務，其債權人不得對第一項專戶款項及因業務接受客戶委託所取…
- 行政期貨交易所設立標準 第1條 本標準依期貨交易法（以下簡稱本法）第八條第二項、第十四條及第二十四條規定訂定之。
- 行政期貨交易所設立標準 第2條 期貨交易所之組織分會員制及公司制，其設立應經金融監督管理委員會（以下簡稱本會）之許可。
- 行政期貨交易所設立標準 第3條 期貨交易所申請設立許可，有下列情事之一者，本會得駁回其申請：一、申請書件不完備或應記載事項不充分，經通知限期補正，逾期未能完成補正者。二、申請書件有虛偽不實之記載者。三、有違反公共利益或影響期貨市場健全發展之虞者。四、其…
- 行政期貨交易所設立標準 第4條 期貨交易所申請核發許可證照，有下列情事之一者，本會得不予核發許可證照：一、申請書件不完備或應記載事項不充分，經通知限期補正，逾期未能完成補正者。二、申請書件有虛偽不實之記載者。三、未具備足夠場所、妥善設備以進行其業務者。…
- 行政期貨交易所設立標準 第5條 會員制期貨交易所發起人，應於申請設立許可時，向本會指定之金融機構存入新臺幣二億元，該存入款項，得以政府債券或金融債券代之。前項之金融機構為經本會核准經營保管業務之銀行。第一項存入款項，經許可設立者，於辦理法人登記後，始得…
- 行政期貨交易所設立標準 第6條 會員制期貨交易所之設立，應由全體發起人檢具下列書件，向本會申請許可：一、申請書（格式如附件一）。二、章程。三、會員種類及名冊。四、場地、人力及軟、硬體設備情形說明。五、由期貨結算機構出具承諾辦理結算、交割之證明文件。但兼…