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第 8 / 20 頁- 行政期貨信託基金管理辦法 第89條 …十五個營業日。第一項有關公告之規定，於對符合一定資格條件之人募集之期貨信託基金不適用之。
- 行政期貨經理事業管理規則 第32條 …期貨信託事業所發行之期貨信託基金受益憑證或外國基金管理機構所募集或經理之期貨基金。四、除前款外之有價證券。五、有價證券以外之期貨相關現貨商品。前項所稱有價證券指依證券交易法第六條規定之有價證券；買賣外國有價證券，以下列為…
- 行政期貨經理事業管理規則 第56條 …之。他業兼營期貨經理事業，辦理交易決定之業務員，得由向特定人募集之期貨信託基金經理人、私募證券投資信託基金經理人或證券全權委託投資經理人兼任。期貨信託事業及證券投資信託事業兼營期貨經理事業，交易執行人員得由具第四十九條資…
- 行政發行人募集與發行海外有價證券處理準則 第2條 發行人募集與發行海外有價證券，除法令另有規定外，適用本準則規定。
- 行政發行人募集與發行海外有價證券處理準則 第3條 …簡稱上市公司或符合上櫃審查準則第三條規定之上櫃公司），得申報募集與發行海外公司債、海外股票、參與發行海外存託憑證及申報其已發行之股票於國外證券市場交易。已與臺灣證券交易所股份有限公司簽訂有價證券上市契約或依財團法人中華民…
- 行政發行人募集與發行海外有價證券處理準則 第5條 發行人有下列情形之一者，不得申報募集與發行海外有價證券：一、違反公司法第二百四十七條第二項規定或有公司法第二百四十九條所列情形之一者，不得發行無擔保海外公司債。但符合本法第二十八條之四規定者，不受公司法第二百四十七條規定…
- 行政發行人募集與發行海外有價證券處理準則 第6條 發行人募集與發行海外有價證券，應依規定檢齊相關書件，並取具中央銀行同意函後，向本會申報生效。發行人申報募集與發行海外有價證券，應洽請證券承銷商評估，並依規定提出評估報告。但發行普通公司債或依第十二條之一規定申報發行海外存…
- 行政發行人募集與發行海外有價證券處理準則 第7條 發行人募集與發行海外有價證券，依規定檢齊相關書件提出申報，於本會及本會指定之機構收到申報書即日起屆滿十二個營業日生效。因申報書件不完備或應記載事項不充分，或為保護公益而有必要者，本會得停止其申報發生效力。發行人所提出之申…
- 行政發行人募集與發行海外有價證券處理準則 第8條 發行人申報募集與發行海外有價證券，自所檢附最近期財務報告資產負債表日至申報生效前，發生本法第三十六條第三項第二款規定對股東權益或證券價格有重大影響之事項，除依規定於事實發生日起二日內公告並向本會申報外，應視事項性質檢附相…
- 行政發行人募集與發行海外有價證券處理準則 第9條 發行人有下列情形之一，本會得退回其募集與發行海外有價證券：一、有本法第一百五十六條第一項各款所列情事之一者。二、本次募集與發行海外有價證券計畫不具可行性、必要性及合理性者。三、前各次募集與發行及私募有價證券計畫之執行有下…
- 行政發行人募集與發行海外有價證券處理準則 第10條 發行人募集與發行海外有價證券，於申報生效或申請核准後，經發現有下列情形之一，本會得撤銷或廢止其申報生效或核准：一、自申報生效通知到達之日起，逾三個月尚未募足並收足現金款項者。但其有正當理由申請延期，經本會核准，得再延長三…
- 行政發行人募集與發行海外有價證券處理準則 第11條 …成前，應於年報中揭露計畫執行進度；發行海外公司債者，應於資金募集完成後二日內及海外公司債發行期間每月十日前，於本會指定之資訊申報網站輸入公司債發行相關資料。三、應依本會規定於每季結束後十日內，將資金運用計畫及資金運用情形…
- 行政發行人募集與發行海外有價證券處理準則 本條文有附件第14條 …已載明海外存託憑證經兌回後，得再發行者為限。二、海外存託憑證募集發行後，因發行人辦理現金增資發行新股、盈餘或資本公積配發新股而辦理追加發行相對數額之海外存託憑證者。三、依第十二條之一規定於上限總額範圍內發行者。發行人之董…
- 行政發行人募集與發行海外有價證券處理準則 第15條 …及交易地點。七、以現金增資發行新股參與發行海外存託憑證者，其募集資金運用計畫及預計可能產生效益。八、合併外國公司、受讓外國公司股份，或依法律規定收購或分割外國公司而申報增資發行新股參與發行海外存託憑證者：（一）受讓之股份…
- 行政發行人募集與發行海外有價證券處理準則 第19條 …行人之關係。五、以現金增資發行新股參與發行海外存託憑證者，其募集資金運用計畫及預計可能產生效益。六、合併外國公司、受讓外國公司股份，或依法律規定收購或分割外國公司者，其併購或換股對象及數量、計畫預計執行進度、預計完成日期…
- 行政發行人募集與發行海外有價證券處理準則 本條文有附件第22條 發行人募集與發行海外公司債，依其性質應分別檢具募集海外公司債申報書（附表七至附表九）載明其應記載事項，連同應檢附書件，向本會申報生效後，始得為之。發行人已募集發行海外公司債，如依轉換或認股辦法約定以海外存託憑證供海外公司…
- 行政發行人募集與發行海外有價證券處理準則 第23條 發行人申報募集與發行海外公司債，附轉換條件者，其發行辦法，應載明下列事項：一、請求轉換之程序。二、轉換條件（含轉換價格、轉換期間等）之訂定方式。三、轉換價格及其調整。四、轉換年度有關利息、股利之歸屬。五、轉換時不足一單位…
- 行政發行人募集與發行海外有價證券處理準則 第24條 發行人申報募集與發行海外公司債附認股權者，其發行辦法，應載明下列事項：一、附可分離認股權者，其認股權憑證之發行單位總數及每單位認股權憑證價格之計算方式。二、認股條件（含認股價格、認股期間、認購股份之種類及行使比例或每單位…
- 行政發行人募集與發行海外有價證券處理準則 第26條 …行訂價日起二日內，於本會指定之資訊申報網站公告下列事項：一、募集海外公司債總額，債券每張金額、發行價格及預定發行日期。二、募集海外公司債之利率。三、募集海外公司債償還方法及期限。四、有擔保者，擔保之種類名稱。五、發行辦法…
- 行政發行人募集與發行海外有價證券處理準則 第30條 …理現金增資、合併、受讓他公司股份、依法律規定進行收購或分割而募集與發行海外股票時，不受公司法第一百四十條關於股票發行價格不得低於票面金額規定之限制。發行人申報以低於票面金額發行海外股票，應敘明未採用其他籌資方式之原因與其…
- 行政發行人募集與發行海外有價證券處理準則 第31條 …項因發行人辦理現金增資發行新股而需辦理追加發行海外股票者，所募集國外資金如需兌換新臺幣在國內使用時，發行人於向本會申報辦理現金增資前應取具中央銀行同意函。
- 行政發行人募集與發行海外有價證券處理準則 第32條 …關係。五、股票之處理或保管方式。六、以現金增資發行新股者，其募集資金運用計畫及預計可能產生效益。七、發行及存續期間相關費用之分攤方式。八、其他重要約定事項。九、其他經本會規定應記載事項。
- 行政發行人募集與發行海外有價證券處理準則 第34條 …票，應依規定期限於本會指定之資訊申報網站公告下列事項：一、屬募集資金案件，應於發行訂價日起二日內，公告下列事項：（一）發行股數、每股發行價格、發行總金額及預定發行日期。（二）發行及交易地點。（三）發行方式若有約定部分由特…
- 行政發行人募集與發行海外有價證券處理準則 第35條 …會申報：一、依發行當地國證券法令規定所編製之公開說明書。但未募集資金案件，若無則免附。二、國外股務代理合約副本。三、股票保管契約副本。四、本國律師出具該海外股票發行辦法與本會同意生效內容無重大差異之意見書中文本。五、收足…
- 行政證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則 第2條 …，指為證券投資信託事業從事下列業務之人員：一、辦理受益憑證之募集發行、銷售及私募。二、投資研究分析。三、基金之經營管理。四、執行基金買賣有價證券。五、辦理全權委託投資有關業務之研究分析、投資決策或買賣執行。六、內部稽核。…
- 行政證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則 第8條 …易決策不得與買賣執行之業務人員相互兼任。證券投資信託事業辦理募集證券投資信託基金之投資或交易決策業務人員，不得與私募證券投資信託基金、期貨信託基金、全權委託投資業務及全權委託期貨交易業務之投資或交易決策人員相互兼任。但符…
- 行政證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則 第20條 …，除本會或契約另有規定外，為一個月，並自下列期日起算：一、新募集基金為基金成立日。二、已成立基金為每筆申購日。
- 行政證券投資顧問事業管理規則（931030訂定） 第9條 證券投資顧問事業於增資或減資募集與發行有價證券時，除本規則規定者外，應依發行人募集與發行有價證券處理準則之規定辦理。未公開發行股票之證券投資顧問事業於增資或減資發行有價證券時，應檢具之申請書件及相關規範由本會公告。
- 行政證券投資顧問事業管理規則（931030訂定） 第23條 …證券投資顧問業務，除另經本會核准或申報生效外，不得涉及在國內募集、發行或買賣。
- 行政不動產證券化條例 第4條 …依本條例之規定成立不動產投資信託或不動產資產信託，向不特定人募集發行或向特定人私募交付受益證券，以獲取資金之行為。五、不動產投資信託：指依本條例之規定，向不特定人募集發行或向特定人私募交付不動產投資信託受益證券，以投資不…