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第 8 / 9 頁- 行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 第14條 …換前原特別股未分配之股息等權利義務於強制轉換後之歸屬）與截至公開說明書刊印日止已轉換或認股之金額。（附表三十二）二、已發行附認股權特別股者，應分別列示每一附認股權特別股之發行日期、得認股種類及數量、履約方式、認股價格、限…
- 行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 第15條 …項。二、已參與發行海外存託憑證之公司，應列示最近二年度及截至公開說明書刊印日止該海外存託憑證之最高與最低市價。三、最近三年度及截至公開說明書刊印日止私募海外存託憑證辦理情形，應揭露股東會通過日期與數額、價格訂定之依據及合…
- 行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 第16條 …份總數比率、認股存續期間、履約方式、限制認股期間及比率、截至公開說明書刊印日止已執行取得股數、已執行認股金額、未執行認股數量、未執行認股者其每股認購價格、未執行認股數量占已發行股份總數比率及對股東權益影響。（附表三十七）…
- 行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 第17條 …占已發行股份總數比率及對股東權益影響。（附表四十）二、累積至公開說明書刊印日止取得限制員工權利新股之經理人及取得前十大員工之姓名、取得情形。（附表四十一）
- 行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 第20條 …概況：1.說明最近二年內主要金融商品及增設之業務部門與其截至公開說明書刊印日止之規模及損益情形。2.列明最近二年度研究發展支出及其成果，並略述未來研究發展計畫。（四）長、短期業務發展計畫。二、市場及業務概況：（一）市場分…
- 行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 第22條 …合持股比例。（附表五十二）三、上市或上櫃公司最近二年度及截至公開說明書刊印日止，子公司持有及處分本公司股票之情形及其設定質權之情形，並列明資金來源及其對公司財務績效及財務狀況之影響。（附表五十三）四、最近二年度及截至公開…
- 行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 第24條 …或受讓他公司股份發行新股、發行金融債券或發行公司債計畫及截至公開說明書刊印日之前一季止，前各次現金增資、併購或受讓他公司股份發行新股、發行金融債券或發行公司債計畫尚未完成及計畫實際完成日距申報（請）時未逾三年者，應詳細說…
- 行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 第25條 …或認股辦法、發行條件對股權可能稀釋情形、對股東權益影響與截至公開說明書刊印日止已轉換、交換或認股之金額。三、本次發行公司債者，應參照公司法第二百四十八條之規定，揭露有關事項及其償債款項之籌集計畫與保管方法。如有委託經本會…
- 行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 第27條 …合併公司如非屬公開發行公司者，列明被合併公司最近二年度及截至公開說明書刊印日止，重大資產買賣金額達公司實收資本額百分之二十或新臺幣三億元以上之情形。（附表五十七）（三）依第二十二條第一款規定，列明被合併公司轉投資事業概況…
- 行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 第28條 …簡明之資產負債表及綜合損益表資料。上市或上櫃公司並應列示截至公開說明書刊印日之前一季止之簡明資產負債表及綜合損益表資料。財務報告經本會通知應重編者，應以重編後之數字列編，並註明重編之情形及理由，經通知自行更正者，應註明更…
- 行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 第29條 …會計項目明細表。三、發行人申報（請）募集發行有價證券後，截至公開說明書刊印日前，如有最近期經會計師查核簽證或核閱之財務報告及個體財務報告，應併予揭露。
- 行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 第30條 …重要事項應記載下列事項：一、公司及其關係企業最近二年度及截至公開說明書刊印日止，如有發生財務週轉困難情事，應列明其對公司財務狀況之影響。二、匯率變動對公司收益獲利之影響及公司因應匯率變動之具體措施。三、最近二年度及截至公…
- 行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 第32條 …市、上櫃或前次及最近三年度申報（請）募集與發行有價證券時，於公開說明書中揭露之聲明書或承諾事項及其目前執行情形。十、子公司不參與認購本次轉換公司債之承諾書。十一、最近年度及截至公開說明書刊印日止，董事或監察人對董事會通過…
- 行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 第33條 …司治理守則及相關規章者，應揭露其查詢方式。九、最近年度及截至公開說明書刊印日止，公司董事長、總經理、會計主管、財務主管、內部稽核主管、公司治理主管等辭職解任情形之彙總。（附表六十九）十、其他足以增進對公司治理運作情形瞭解…
- 行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 第35條 公司於募集發行有價證券前，應將公開說明書併同繳款書交付認股人或應募人。但公司編製之公開說明書已依第六條第一項或第二項規定記載，並以電子檔案方式傳至本會指定之資訊申報網站者，得逕以簡式公開說明書併同繳款書交付認股人或應募人…
- 行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 第37條 募集設立案件之公開說明書編製內容應記載事項如下：一、公司籌設經過：說明募集設立之緣由、發起人名冊及認股比例占前十名之發起人姓名、經歷、認股數目、出資種類及發起人資格是否符合相關法令規定；並揭露股權分散、關係企業持股情形。…
- 行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 第38條 銀行、金融控股及票券金融公司應依本準則規定編製公開說明書。前項規定以外之其他金融業，本會得指定適用本準則編製公開說明書。
- 行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 第39條 公開說明書稿本應按本會規定之格式以電子檔案方式傳送至本會指定之資訊申報網站，並自申報生效或申請核准通知到達之日起三十日內，應將修正後公開說明書定本以電子檔案方式傳送至本會指定之資訊申報網站。公司採總括申報方式發行新股者，…
- 行政商業銀行設立標準 第12條 …人之資金來源說明。八、招股章程。九、證券交易法第三十條規定之公開說明書。十、證券承銷商就營業計畫書所出具之評估意見書。十一、承銷契約草本。十二、本申請書暨附件所載事項無虛偽、隱匿之聲明。十三、其他經主管機關規定提出之文件…
- 行政財政部委託專門職業及技術人員查核不動產證券化關係人辦法 第13條 …託機構是否依本條例第十五條或第三十六條準用第十五條規定，提供公開說明書或投資說明書予應募人或購買人。（十四）查明受託機構向應募人或購買人提供之公開說明書或投資說明書，是否有虛偽不實或隱匿之情事。（十五）查明受託機構就不動…
- 行政票券金融公司年報應行記載事項準則 第2條 …項，應依本準則之規定全部刊入，並得參照金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則規定內容記載，並編製目錄及頁次。如無應列內容或經金融監督管理委員會（以下簡稱本會）核准得予省略者，則在該項之後加註「無」或「略」。年報…
- 行政銀行辦理高資產客戶適用之金融商品及服務管理辦法 第5條 …或固定利率。並應遵守下列規定：（一）發行及銷售金融債券，應於公開說明書或投資說明書封面以顯著字體註明並告知投資人，銷售及銷售後轉讓對象以本辦法所稱之專業機構投資人、高淨值投資法人、高資產客戶、專業投資人之法人或基金及專業…
- 行政銀行發行金融債券辦法 第6條 …法及條件。銀行公開募集發行金融債券應依金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則辦理。銀行委託承銷機構銷售其發行之金融債券時，應約定由承銷機構履行第三項告知義務。
- 行政金融保險業募集設立公開說明書應行記載事項準則 第2條 公開說明書編製之基本原則如下：一、公開說明書所記載之內容，必須詳實明確，文字敘述應簡明易懂，不得有虛偽或欠缺之情事。二、公開說明書所記載之內容，必須具有時效性。公開說明書刊印前，發生足以影響利害關係人判斷之交易或其他事件…
- 行政金融保險業募集設立公開說明書應行記載事項準則 第3條 公開說明書之封面，應依序刊印下列事項：一、籌備處名稱及印鑑。二、額定股本、本次發行新股之種類、股數、金額、發行條件、發起人已認之股數及公開招募之股數。三、以顯著方式刊印下列文字：（一）有價證券募集之核准，不得藉以作為證實…
- 行政金融保險業募集設立公開說明書應行記載事項準則 第4條 公開說明書之封裏，應依序刊印下列與本次發行有關事項：一、公開說明書之分送計畫：說明公開說明書之陳列處所、分送方式及索取公開說明書之方法。二、證券承銷商之名稱、地址及電話。三、股票簽證機構之名稱、地址及電話。四、辦理股票過…
- 行政金融保險業募集設立公開說明書應行記載事項準則 第5條 公開說明書之封底，應由籌備處代表人簽章。會計師、律師、證券承銷商及其負責人並應於公開說明書所負責之部分簽章。保險公司除應依前項規定辦理外，精算人員並應於公開說明書所負責之部分簽章。
- 行政金融保險業募集設立公開說明書應行記載事項準則 第6條 公開說明書編製內容應記載事項如下：一、籌設概況：包括籌設經過、組織結構及股權分散情形。二、營運概況：包括業務範圍、固定資產、股款動支情形及重要契約。三、營業計畫：包括產業概況及市場分析、營業目標、營業計畫書主要內容及取得…
- 行政金融保險業募集設立公開說明書應行記載事項準則 第7條 公開說明書依本準則規定應行記載之事項，應全部刊入，並編製目錄、頁次及摘要（附表一）。如無應列內容或經財政部證券暨期貨管理委員會（以下簡稱本會）核准得予省略者，則在該項之後加註「無」或「略」。公開說明書應行記載事項重複者，…
- 行政金融保險業募集設立公開說明書應行記載事項準則 第20條 …必要補充說明事項：一、期後事項：自會計師出具查核報告書後，至公開說明書刊印日止，此段期間若有足以影響財務狀況等之重大期後事項發生時，應予適當揭露，並說明其影響。二、其他。