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第 79 / 97 頁- 行政期貨信託事業管理規則 第59條 期貨信託事業負責人、業務員及其他從業人員涉嫌違反期貨管理法令，或就執行職務相關事項之查詢，應於主管機關所定期間內，到主管機關辦公處所說明或提出書面報告資料。
- 行政期貨信託事業管理規則 第60條 期貨信託事業之負責人與業務員，其本人、配偶及未成年子女，申購其所屬期貨信託事業發行之期貨信託基金，應受最低持有期間內不得請求買回之限制。前項最低持有期間，除主管機關或契約另有規定外，為一個月，並自下列期日起算：一、新募集…
- 行政期貨信託事業管理規則 第61條 期貨信託事業之負責人或業務員，有下列情事之一者，由主管機關予以獎勵或表揚：一、對健全期貨信託業務之經營與發展，增進資產管理服務市場之整合管理具有顯著績效者。二、研究著述，對發展期貨市場或執行期貨信託業務具有創意，經採行者…
- 行政期貨信託事業管理規則 第62條 …則所定資格條件。他業兼營期貨信託事業者，除信託業兼營者外，其負責人準用第十六條、第五十四條至第五十七條及第五十九條至前條規定。信託業兼營期貨信託事業者，其負責人準用第十六條、第五十四條、第五十六條、第五十七條及第五十九條…
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金公開說明書應行記載事項準則 第6條 …說明書之內容如有虛偽或隱匿之情事者，應由本證券投資信託事業與負責人及其他曾在公開說明書上簽章者依法負責。（八）查詢本公開說明書之網址，包括本會指定之資訊申報網站之網址及公司揭露公開說明書相關資料之網址。（九）信託業兼營證…
- 行政期貨商財務報告編製準則 第7條 …本會另有規定者外，應採兩期對照方式編製，主要報表並應由期貨商負責人、經理人及主辦會計人員逐頁簽名或蓋章。但股票已公開發行之期貨商，應依證券交易法第十四條第三項規定辦理。當期貨商追溯適用會計政策或追溯重編其財務報告之項目，…
- 行政期貨商財務報告編製準則 第11-1條 …項，由該外國公司總公司或區域總部授權之在中華民國境內分支機構負責人處理。
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則 第20條 …辦理基金銷售業務應有適足之業務人員，並應符合證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則所定業務人員之資格條件。四、具備執行基金銷售業務之必要資訊傳輸設備。五、其他經本會規定應具備之條件。
- 行政期貨商設置標準 第4條 …務者，準用之。第一項規定，於第二條但書規定之事業或外國期貨商負責人準用之。
- 行政期貨商設置標準 第9條 …經紀及期貨自營業務者：五人。期貨商僱用之業務員，應符合期貨商負責人及業務員管理規則所定資格條件。
- 行政期貨商設置標準 第13條 …此限。三、最近半年未曾受本會依本法第一百條第一項第二款撤換其負責人或其他有關人員之處分，或依本法第一百零一條第一項所為命令解除其負責人職務處分者。四、最近一年未曾受本會依本法第一百條第一項第三款所為全部或一部之停業處分者…
- 行政期貨商設置標準 第22條 …理人及持有股份達股份總額百分之五以上股東名冊。八、董事及其他負責人之姓名、國籍、住所。九、在中華民國境內指定之訴訟及非訴訟代理人姓名、國籍、住所、居所、身分證明文件及其授權書。十、最近期經會計師查核簽證之財務報告。十一、…
- 行政期貨商設置標準 第23條 …證照：一、申請書。二、經理人、業務員名冊及資格證明文件。三、負責人及業務員無第四條規定情事之聲明文件。四、已依期貨商管理規則第十四條規定繳存營業保證金之證明文件。五、可即時取得交易市場資訊及具備從事交易必要傳輸設備之證明…
- 行政期貨商設置標準 第41條 …理人及持有股份達股份總額百分之五以上股東名冊。十、董事及其他負責人之姓名、國籍、住所。十一、案件檢查表。十二、其他經本會規定應提出之文件。
- 行政期貨商設置標準 第42條 …貨業務之經理人、業務員名冊及資格證明文件。四、辦理期貨業務之負責人及業務員無第四條規定情事之聲明文件。五、已依期貨商管理規則第十四條規定繳存營業保證金之證明文件。六、符合第四十條規定之證明文件。七、可即時取得交易市場資訊…
- 行政期貨商設置標準 第43條 …分者。二、最近半年未曾受本會依本法第一百條第一項第二款撤換其負責人或其他有關人員之處分，或依本法第一百零一條第一項所為命令解除其負責人職務處分者。三、最近一年未曾受本會依本法第一百條第一項第三款所為全部或一部之停業處分者…
- 行政銀行年報應行記載事項準則 第6條 年報之封底應刊載下列事項：一、銀行印鑑。二、銀行負責人之簽名或蓋章。
- 行政證券投資信託事業管理規則（931030訂定） 第5條 …一、本人為自然人者，指其配偶、二親等以內之血親及本人或配偶為負責人之企業。二、本人為法人者，指受同一來源控制或具有相互控制關係之法人。
- 行政證券投資信託事業管理規則（931030訂定） 第9條 …股東為自然人者，指其配偶、二親等以內之血親及股東本人或配偶為負責人之企業。二、股東為法人者，指受同一來源控制或具有相互控制關係之法人。
- 行政期貨商管理規則 第12條 期貨商經營期貨業務，應依期貨商負責人及業務員管理規則之規定，由登記合格之業務員執行業務。
- 行政期貨商管理規則 第27條 期貨商負責人、業務員或其他從業人員從事期貨交易者，除本會另有規定外，限在所屬期貨商開戶，並不得利用他人名義為之。期貨商對前項人員之開戶、委託及相關事項，應依本會或本會指定機構規定辦理。
- 行政期貨商管理規則 第35條 期貨商接受所屬負責人、業務員、其他從業人員或其配偶開戶從事期貨交易時，其執行程序不得優於其他客戶同種類期貨交易之委託。
- 行政期貨商管理規則 第40條 …易結果，依誠信原則進行分配。期貨商為前項之分配時，不得對所屬負責人、業務員、其他從業人員或其配偶作較其他客戶有利之分配。
- 行政期貨商管理規則 第57-1條 …項，由該外國公司總公司或區域總部授權之在中華民國境內分支機構負責人處理。
- 行政銀行法施行細則 第3條 非屬公司組織型態之銀行及其他金融機構，應在其組織章程內載明負責人之範圍。前項負責人之範圍，在銀行應包括董（理）事、監察人（監事）、總經理（局長）、副總經理（副局長、協理）、經理、副經理。在農會信用部或漁會信用部應包括農會…
- 行政銀行負責人應具備資格條件兼職限制及應遵行事項準則 第3條 銀行負責人應具備良好品德，且無下列情事之一；已充任而有下列情事之一者，主管機關應予解任：一、無行為能力、限制行為能力或受輔助宣告尚未撤銷者。二、曾犯組織犯罪防制條例規定之罪，經有罪判決確定者。三、曾犯偽造貨幣、偽造有價證…
- 行政銀行負責人應具備資格條件兼職限制及應遵行事項準則 第3-1條 …銀行於期限屆滿一個月前，得視需要向主管機關申請展延一次。銀行負責人不得兼任其他銀行、金融控股公司、信託公司、信用合作社、農（漁）會信用部、票券金融公司、證券公司、證券金融公司、證券投資信託公司、證券投資顧問公司、期貨商或…
- 行政銀行負責人應具備資格條件兼職限制及應遵行事項準則 第3-2條 銀行負責人之兼任行為及兼職個數應確保本職及兼任職務之有效執行，不得有利益衝突或違反各兼職機構內部控制之情事。銀行應依據其投資管理需要、風險管理政策及本準則之規定，定期對負責人兼任職務之績效予以考核，考核結果作為繼續兼任及…
- 行政銀行負責人應具備資格條件兼職限制及應遵行事項準則 第11條 主管機關對銀行負責人是否具備本準則所定資格條件，得命銀行於期限內提出必要之文件、資料或指定人員前來說明。
- 行政銀行負責人應具備資格條件兼職限制及應遵行事項準則 第13條 銀行負責人發生第三條或當然解任情事時，當事人應立即通知銀行。銀行於知其負責人有第三條或當然解任事由後應即主動處理，並向主管機關申報及通知經濟部廢止或撤銷其相關登記事項。