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第 79 / 93 頁- 行政金融資產證券化條例 第91條 特殊目的公司應按資產證券化計畫，就不同種類或期間資產基礎證券之發行條件，分別設置帳簿，就所受讓資產之管理及處分情形作成紀錄，計算其損益及分配金額，並應定期就受讓資產之帳面餘額、已收回之本金或其他利益、待催收與呆帳情形及其…
- 行政金融資產證券化條例 第112條 …、信託監察人違反第二十六條第四項規定，無正當理由，未出席特定種類受益人會議。五、違反第二十八條第二項規定。六、違反第三十條規定擔任信託監察人。七、信託監察人違反第三十一條第二項規定，無正當事由，拒絕為受益人行使其權利。八…
- 行政有價證券集中保管帳簿劃撥作業辦法 第6條 …戶所有部分、待交割部分、設質部分及登錄部分之別。二、有價證券種類、數量及發行人之名稱。三、有價證券數量之增減及其事由。四、有價證券為信託財產者，應為必要之記載。五、其他必要事項。前項第一款所稱待交割部分，謂參加人辦理當期…
- 行政有價證券集中保管帳簿劃撥作業辦法 第10條 …編號或營利事業或扣繳單位統一編號及住所或居所。二、有價證券之種類、數量及發行人名稱。三、有價證券數量之增減及其事由。四、有價證券為信託財產者，應為必要之記載。五、其他必要事項。
- 行政有價證券集中保管帳簿劃撥作業辦法 第17條 …客戶之有價證券，應即在客戶存摺及客戶帳簿登載所收受有價證券之種類、數量及其他必要事項，並製作證券號碼清單交付客戶。前項有價證券應於當日送交保管事業。但台北市及新北市以外之參加人得延至次一營業日。
- 行政有價證券集中保管帳簿劃撥作業辦法 第20條 …存保管事業之有價證券，不分參加人或客戶別混合保管之，並得以同種類同數量之有價證券返還。前項經混合保管之有價證券，由參加人或其客戶按送存之數量分別共有。
- 行政有價證券集中保管帳簿劃撥作業辦法 第21條 …向參加人提出。參加人接獲客戶前項請求，應將申請領回有價證券之種類及數量，輸入電腦通知保管事業，並應於當日向保管事業提出申請；保管事業接獲申請後，應於次一營業日於參加人帳簿為必要之記載。
- 行政有價證券集中保管帳簿劃撥作業辦法 第22條 …證券時，應分別自有與客戶所有造具申請領回清冊，載明有價證券之種類、數量及其他必要事項，依保管事業所訂時間送交保管事業。
- 行政有價證券集中保管帳簿劃撥作業辦法 第26-1條 同種類有價證券發行人有以帳簿劃撥交付而未印製實體有價證券者，其客戶之領回作業應依保管事業之規定辦理。
- 行政有價證券集中保管帳簿劃撥作業辦法 第28條 …參加人應於該客戶辦妥交割手續時，於客戶存摺註記買進之有價證券種類、數量及其他必要事項，再彙總將應行撥付客戶之有價證券總數通知保管事業。保管事業接獲參加人之通知，應於參加人應收有價證券撥入時，即自參加人帳簿待交割之部分如數…
- 行政受託機構公開招募受益證券特殊目的公司公開招募資產基礎證券公開說明書應行記載事項準則 第3條 …證券之名稱。四、發行受益證券或資產基礎證券之發行日、到期日、種類、期間及發行金額、票面利率及發行條件。五、資產池之種類。六、受益證券或資產基礎證券信用評等等級及信用增強方式。七、以顯著方式刊印下列文字：（一）受益證券或資…
- 行政受託機構公開招募受益證券特殊目的公司公開招募資產基礎證券公開說明書應行記載事項準則 第8條 …產基礎證券之票面利率、受償順位、期間及發行條件。如有發行不同種類或期間者，應分別記載之。五、原債務人提前還款，受益證券受益人本金持分、收益持分分配之方法或資產基礎證券持有人本金、利益、孳息或其他收益分配之方法。六、賦稅之…
- 行政受託機構公開招募受益證券特殊目的公司公開招募資產基礎證券公開說明書應行記載事項準則 本條文有附件第9條 …機構及備位服務機構概況應記載下列事項：一、信託財產或受讓資產種類、名稱、數量、價額、平均收益率、期限、信託或受讓時期、列入資產池篩選標準及其他相關統計資料（附表一至附表十六）。二、創始機構財務及業務概況：包括事業簡介（列…
- 行政受託機構公開招募受益證券特殊目的公司公開招募資產基礎證券公開說明書應行記載事項準則 本條文有附件第10條 …之償還及損害賠償之事項。（三）受託機構或特殊目的公司之報酬、種類、計算方法、支付日及方法。（四）受託機構與信託監察人召集受益人會議之事由或監督機構與特殊目的公司召集持有人會議之事由。（五）受託機構應選任特殊目的信託監察人…
- 行政期貨交易所設立標準 第6條 …本會申請許可：一、申請書（格式如附件一）。二、章程。三、會員種類及名冊。四、場地、人力及軟、硬體設備情形說明。五、由期貨結算機構出具承諾辦理結算、交割之證明文件。但兼營期貨結算機構業務者，免附。六、已依前條規定存入款項之…
- 行政期貨交易所設立標準 第8條 …。四、申請日前一個月內經會計師查核簽證之資產負債表。五、會員種類及名冊。六、董事、監察人及經理人名冊暨其資格與身分證明文件影本。七、董事、監察人及經理人登記表（格式如附件四）暨無本法第二十八條規定情事之書面聲明。八、董事…
- 行政期貨交易所設立標準 第12條 …十八條規定情事之聲明文件。九、未來三年預計上市之期貨交易契約種類及其經濟效益與公共利益之分析。十、發起人為兼營期貨業者，其目的事業主管機關同意之證明文件。十一、其他經本會規定應提出之文件。
- 行政期貨商負責人及業務員管理規則 第7條 …會核准者，不在此限：一、期貨商未兼營其他事業並僅經營單一業務種類，且僅有單一營業據點。二、期貨商將因合併或解散而消滅，且其董事長或總經理有辭職、解任或其他無法繼續執行職務之情形。三、期貨商經本會撤銷營業許可，且其董事長或…
- 行政期貨結算機構管理規則 第5條 期貨結算機構應依結算會員種類擬訂其資格條件，並報經金融監督管理委員會（以下簡稱本會）核定；其修正時亦同。前項會員種類與資格條件之擬訂，應衡量其資本額、財務結構、債信情況及其他財務、業務條件，其董事、監察人及經理人並不得有…
- 行政期貨結算機構管理規則 第6條 …本會申報核備後，始得對外營業：一、結算會員名冊（含會員名稱、種類等）及其符合前條所訂資格條件之證明。二、與結算、交割、款券轉撥有關之金融與集中保管機構間之作業程序及與其所訂之契約。三、結算機構依第十五條規定提存賠償準備金…
- 行政特殊目的公司設立及許可準則 第5條 …規定提出申請書外，並應載明資產證券化計畫之創始機構、受讓資產種類與預計價額及其他主管機關規定之事項。
- 行政財政部委託專門職業及技術人員查核金融資產證券化關係人辦法 第13條 …）查明信託監察人是否於受益人會議召開時，出席受益人會議或特定種類受益人會議。（三）查明信託監察人是否依規定執行受益人會議之決議。（四）查明信託監察人之權限行使是否符合規定。（五）查明信託監察人是否負善良管理人之注意義務，…
- 行政期貨顧問事業管理規則 第10條 …何擔保，且非經主管機關核准，不得辦理提取或調換。但營業保證金種類調換之提取且總金額未變動者，應由保管機構於三日內將變動情形向主管機關申報。
- 行政國際金融業務條例 第22-1條 …絕檢查。三、違反主管機關就其資金運用範圍中投資外幣有價證券之種類或限額規定。國際金融業務分行經依前項規定處罰後，仍不予改正者，得依原處罰鍰按次連續處二倍至五倍罰鍰；其情節重大者，並得為下列之處分：一、停止其一定期間營業。…
- 行政上市上櫃公司買回本公司股份辦法 第2條 …下簡稱本會）申報下列事項：一、買回股份之目的。二、買回股份之種類。三、買回股份之總金額上限。四、預定買回之期間與數量。五、買回之區間價格。六、買回之方式。七、申報時已持有本公司股份之數量。八、申報前五年內買回本公司股份之…
- 行政上市上櫃公司買回本公司股份辦法 第3條 …億元以上者，應於事實發生之即日起算二日內將買回之日期、數量、種類及價格公告。
- 行政上市上櫃公司買回本公司股份辦法 第10條 …訂定轉讓辦法。前項轉讓辦法至少應載明下列事項：一、轉讓股份之種類、權利內容及權利受限情形。二、轉讓期間。三、受讓人之資格及轉讓審核程序。四、轉讓之程序。五、約定之每股轉讓價格。除轉讓前，遇公司已發行普通股股份增加得按發行…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第14條 …於發行及認股辦法中訂定下列有關事項：一、發行日期。二、特別股種類及發行總額。三、每股附認股權特別股給予之認股權單位數。四、上市或上櫃公司附認股權特別股之上市或在證券商營業處所買賣。五、認股條件（含認股價格、認股期間、認購…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第29條 …一、發行日期。二、利率及付息方式。三、付息日期。四、公司債券種類、每張金額及發行總額。五、擔保或保證情形。六、受託人名稱及重要約定事項。七、償還方法（如到期還本、到期前還本、收回或贖回條款之約定等）。八、上市或上櫃公司轉…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第41條 …一、發行日期。二、利率及付息方式。三、付息日期。四、公司債券種類、每張金額及發行總額。五、每張附認股權公司債給予之認股權單位數。六、附可分離認股權者，其認股權憑證之發行單位總數及每單位認股權憑證價格之計算方式。七、擔保或…