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第 79 / 96 頁- 行政工業銀行設立及管理辦法 第4條 …，並於營業執照上載明之：一、收受支票存款及其他各種存款。二、發行金融債券。三、辦理放款。四、投資有價證券。五、辦理直接投資生產事業、金融相關事業及創業投資事業。六、辦理國內外匯兌。七、辦理國內外保證業務。八、簽發國內外信…
- 行政工業銀行設立及管理辦法 第6條 工業銀行發行之金融債券應接受本會認可之信用評等機構予以信用評等，其發行總餘額並不得超過該行調整後淨值之六倍。前項所稱調整後淨值，指銀行上會計年度決算後淨值，扣除上會計年底直接投資生產事業、金融相關事業及創業投資事業之帳面…
- 行政工業銀行設立及管理辦法 第9條 …，不得超過該行上一會計年度決算後淨值百分之五，及該生產事業已發行股份或資本總額百分之二十。但為配合政府重大經建計畫，經本會專案核准者，不在此限。工業銀行持有已發行有表決權股份總數或資本總額超過百分之五十，或其過半數之董事…
- 行政工業銀行設立及管理辦法 第10條 …市股票、上櫃股票、本會認可之信用評等機構評等達一定等級以上之發行人發行之興櫃股票及辦理受託承銷案件時，以特定人身分，參與認購上市、上櫃企業原股東與員工放棄認購之增資股份及核准上市、上櫃公司之承銷中股票）、新股權利證書及債…
- 行政工業銀行設立及管理辦法 第11條 …業銀行不得投資於該銀行負責人擔任董事、監察人或經理人之公司所發行前條第一項第二款、第三款、第四款、第五款、第九款及第十款之有價證券。但下列情形不在此限：一、金融債券（含次順位金融債券）。二、經其他銀行保證之公司債。三、經…
- 行政工業銀行設立及管理辦法 第12條 …人）者，不得投資以其金融資產、不動產或不動產相關權利為基礎所發行之受益證券或資產基礎證券。二、擔任受託機構者，不得投資其發行之受益證券。三、擔任特殊目的公司股東者，不得投資其設立之特殊目的公司所發行之資產基礎證券。工業銀…
- 行政工業銀行設立及管理辦法 第13條 …、工業銀行投資於第十條第一項各種有價證券之總餘額，除我國政府發行之公債、國庫券、中央銀行定期存單、中央銀行儲蓄券外，不得超過該銀行所收存款總餘額及金融債券發售額合計數百分之五十。但存款總餘額及金融債券發售額合計數百分之五…
- 行政工業銀行設立及管理辦法 第18條 工業銀行發起人應於發起時按銀行實收資本額認足發行股份總額百分之九十，其餘股份應公開招募。招募後未認足股份及已認而未繳股款者，應由發起人於本法第二十五條第二項規定範圍內連帶認繳，其已認而經撤回者亦同。發起人繳納前項所認股份…
- 行政證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則 第5-1條 …內外大學以上學校畢業或具有同等學歷，並在符合「會計師辦理公開發行公司財務報告查核簽證核准準則」規定條件之聯合會計師事務所從事審計工作經驗二年以上，且經第二款或第三款所定之測驗合格。七、具有「專門職業及技術人員高等考試律師…
- 行政證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則 第7-1條 …一）該自然人之配偶及直系血親。（二）該自然人與前目之人持有已發行有表決權股份或資本額合計超過三分之一之企業，或擔任董事長、總經理或過半數董事之企業或財團法人。二、同一法人之關係人：（一）該法人之董事長、其配偶及直系血親。…
- 行政證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則 第15條 …券、款項、印鑑或存摺。八、意圖利用對客戶之投資研究分析建議、發行之出版品或舉辦之講習，謀求自己、其他客戶或第三人利益之行為。九、非依法令所為之查詢，洩漏客戶委任事項及其他職務所獲悉之秘密。十、同意或默許他人使用本公司或業…
- 行政保險業設立遷移或裁撤分支機構管理辦法 第21條 …報經主管機關核准。前項所稱子公司，指保險業持有外國保險公司已發行股份總數或實收資本額百分之五十以上之公司。保險業於大陸地區及香港、澳門設立子公司、分公司或代表人辦事處，應分別依據臺灣地區與大陸地區保險業務往來及投資許可管…
- 行政保險業設立遷移或裁撤分支機構管理辦法 第29條 …業務資訊揭露事宜，除應符合保險業財務報告編製準則規定外，公開發行股票之保險業並應符合證券交易法有關資訊揭露之規定。
- 行政不動產證券化條例施行細則 第13條 …託之委託人，不得擔任不動產投資信託計畫或不動產資產信託計畫所發行受益證券之簽證機構。主辦證券承銷商不得擔任當次不動產投資信託計畫或不動產資產信託計畫所發行受益證券之簽證機構。依不動產投資信託計畫或不動產資產信託計畫同次發…
- 行政證券承銷商取得包銷有價證券出售辦法 第2條 …中交易市場或證券商營業處所買賣之有價證券，得自行洽商出售之。發行公司初次申請有價證券上市或上櫃，其上市或上櫃契約經臺灣證券交易所股份有限公司或財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心報本會備查後，於該有價證券在集中交易市場或證券…
- 行政證券承銷商取得包銷有價證券出售辦法 第4條 …券承銷商依第二條第一項第二款出售有價證券時，如其交易相對人為發行公司或證券承銷商之關係人，應檢附交易價格決定方式之有關文件，提經董事會通過，並提最近一次股東會報告。前項所稱關係人，分別依證券發行人財務報告編製準則第十八條…
- 行政證券承銷商取得包銷有價證券出售辦法 第6條 …時，應製作交易紀錄並保存交易相對人之名稱、地址、統一編號及與發行公司或承銷商之關係等基本資料，其為法人者則應再載明代表人之姓名、身分證統一編號等基本資料，並附具合法授權書；如委由代理人代辦交易時，應留存代理人之姓名、身分…
- 行政保險業與利害關係人從事放款以外之其他交易管理辦法 第2條 …第八條規定擔任負責人之企業。第一項所稱大股東係指持有保險業已發行股份總數百分之十以上者；大股東為自然人時，其配偶及未成年子女之持股數應一併計入本人之持股計算。
- 行政保險業與利害關係人從事放款以外之其他交易管理辦法 第3條 …其他交易範圍，指下列交易行為之一：一、投資或購買利害關係人為發行人之有價證券。二、購買利害關係人之不動產或其他資產。三、出售有價證券、不動產或其他資產予利害關係人。四、與利害關係人簽訂給付金錢或提供勞務之契約。五、因行使…
- 行政保險業與利害關係人從事放款以外之其他交易管理辦法 第4條 …新臺幣及外幣計價且非涉股權連結之普通公司債及金融債券，該債券發行人或債券本身須具備相當於中華信評twA級以上之評等；且同一人於承銷期間之認購總額不超過新臺幣一千萬元。三、與同屬金融控股公司之其他子公司間從事共同行銷及合作…
- 行政保險業與利害關係人從事放款以外之其他交易管理辦法 第6條 …准之交易。前項第二款之交易，屬保險業投資取得或處分利害關係人發行之指數股票型基金，超過每一基金已發行受益憑證總額百分之十者，超過部分應計入前條之交易限額。但保險業透過全委交易投資取得或處分利害關係人發行之指數股票型基金，…
- 行政公正第三人認可及其公開拍賣程序辦法 第3條 …收資本額新臺幣十億元以上之股份有限公司。二、法人股東持股占已發行股份總數百分之五十以上。三、員工五分之一以上應具有下列資格者：（一）不動產估價師或實際從事估價工作五年以上專責估價人員十人以上。（二）律師一人以上。（三）會…
- 行政保險業辦理再保險分出分入及其他危險分散機制管理辦法 第5條 保險業辦理再保險業務所發行及所持有之再保險契約，具有顯著保險風險者，始得依保險業財務報告編製準則有關國際財務報導準則第十七號公報之再保險帳務規定處理。前項所稱具有顯著保險風險，係指保險業依個別再保險契約評估保險風險之顯著…
- 行政保險業辦理再保險分出分入及其他危險分散機制管理辦法 第13條 …合約群組衡量之未來現金流量估計值，及該估計值反映之再保險契約發行人不履約風險之假設。四、不履約風險假設變動之敏感度分析（衡量模型採保費分攤法除外），包含假設變動對再保險合約資產之影響、敏感度分析所使用之方法及假設，以及自…
- 行政保險業辦理再保險分出分入及其他危險分散機制管理辦法 第17條 …（一）所持有之再保險合約之再保險合約資產負債調節表。（二）所發行之再保險合約之保險合約資產負債調節表。三、該項業務對綜合損益表之影響，依再保險契約類型區分如下：（一）屬所持有之再保險合約之再保險合約資產或所發行之再保險合…
- 行政共同信託基金管理辦法 第2條 本辦法所稱受益證券，指信託業為募集共同信託基金所發行以表彰持有人所得享有共同信託基金受益權之證券。本辦法所稱受益權，指受益人依受益證券或其他表彰受益權之證明文件所記載受益權單位數，得享有信託收益分配、信託財產受償或其他利…
- 行政共同信託基金管理辦法 第3條 信託業經主管機關核准募集發行共同信託基金者，應依下列各款規定為之：一、以定型化信託契約條款與不特定多數人分別訂定共同信託基金契約，收受金錢並以發行受益證券或製發表彰受益權之證明文件等方式交付受益權。二、盡善良管理人之注意…
- 行政共同信託基金管理辦法 第4條 …揭露及行銷訂約管理辦法第五條第一款至第三款條件者，得申請募集發行共同信託基金，於募集發行前應檢具下列書件函送中華民國信託業商業同業公會（以下簡稱同業公會）審查後，由同業公會併其審查意見轉報主管機關核准，其所發行之共同信託…
- 行政共同信託基金管理辦法 第6條 共同信託基金已達核准之最高募集發行額度，有必要追加募集發行者，得檢具追加募集發行理由並報請主管機關核准。共同信託基金之追加募集發行涉及外匯資金之匯出、匯入部分，並應依中央銀行相關規定辦理。
- 行政共同信託基金管理辦法 第7條 共同信託基金募集發行計畫書，應記載下列事項：一、本次募集發行共同信託基金之下列重要內容：（一）名稱、目的、種類、計價幣別及募集額度。（二）運用方針、範圍（含地區）、限制、標的及比率。（三）基金風險等級，及足以承擔該基金風…