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第 79 / 122 頁- 行政期貨商設置標準 第5條 …之證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則及臺灣期貨交易所股份有限公司等期貨相關機構訂定之期貨商內部控制制度標準規範之規定，訂定內部控制制度。
- 行政期貨商設置標準 第12條 …理規則第十四條規定繳存營業保證金之證明文件。十一、可即時取得交易市場資訊及具備從事交易必要傳輸設備之證明文件。十二、得於期貨交易所從事期貨交易之證明文件。十三、得向期貨結算機構辦理結算交割之證明文件。十四、符合第六條規定…
- 行政期貨商設置標準 第13條 …一項第四款所為撤銷部分營業許可之處分者。六、最近一年未經期貨交易所或期貨結算機構依其章則所為停止或限制買賣者。七、最近一年無違反受託交易地區之當地期貨法令並受當地主管機關處分者。期貨商不符前項第二款至第六款之條件，但其情…
- 行政期貨商設置標準 第17條 …管理規則第十四條規定繳存營業保證金之證明文件。五、可即時取得交易市場資訊及具備從事交易必要傳輸設備之證明文件。六、最近期經會計師查核簽證之財務報告。但與申請許可時檢具之財務報告為同期者免附。七、符合第六條規定之證明文件。…
- 行政期貨商設置標準 第19條 …內設置分支機構，應具備下列條件：一、具備經本會公告之外國期貨交易所結算會員資格者。二、對申請許可業務種類，具國際期貨業務經驗及財務結構健全者。三、最近一年在其本國未曾受期貨有關主管機關或自律機構之處分者。
- 行政期貨商設置標準 第20條 …十四條所定金額增撥營業所用資金。外國期貨商僅申請經營國外期貨交易複委託業務，而不接受個別期貨交易人委託者，應專撥其在中華民國境內營業所用之資金新臺幣五千萬元；其再經許可增設之每一分支機構，應依第十四條所定金額增撥營業所用…
- 行政期貨商設置標準 第22條 …置分支機構所簽發之授權書。十二、其本公司出具願意提供本會相關交易資訊及紀錄之聲明文件。十三、案件檢查表。十四、其他經本會規定應提出之文件。
- 行政期貨商設置標準 第23條 …管理規則第十四條規定繳存營業保證金之證明文件。五、可即時取得交易市場資訊及具備從事交易必要傳輸設備之證明文件。六、設置分支機構之內部控制制度。七、符合第六條規定之證明文件。八、符合第二十條規定之證明文件。九、案件檢查表。…
- 行政期貨商設置標準 第24條 …最近期經會計師查核簽證之財務報告無累積虧損，且符合本會依證券交易法第四十九條所定之標準者。二、最近三個月未曾受本會依證券交易法第六十六條第一款所為之警告處分者。三、最近半年未曾受本會依證券交易法第六十六條第二款所為命令該…
- 行政期貨商設置標準 第29條 …管理規則第十四條規定繳存營業保證金之證明文件。七、可即時取得交易市場資訊及具備從事交易必要傳輸設備之證明文件。八、得於期貨交易所從事期貨交易之證明文件。九、得向期貨結算機構辦理結算交割之證明文件。十、最近期經會計師查核簽…
- 行政期貨商設置標準 第31條 …金之證明文件。六、增撥專用營運資金之證明文件。七、可即時取得交易市場資訊及具備從事交易必要傳輸設備之證明文件。八、最近期經會計師查核簽證之財務報告。但與申請許可時檢具之財務報告為同期者免附。九、符合第六條規定之證明文件。…
- 行政期貨商設置標準 第37條 …管理規則第十四條規定繳存營業保證金之證明文件。六、可即時取得交易市場資訊及具備從事交易必要傳輸設備之證明文件。七、得於期貨交易所從事期貨交易之證明文件。八、得向期貨結算機構辦理結算交割之證明文件。九、符合第六條規定之證明…
- 行政期貨商設置標準 第42條 …金之證明文件。六、符合第四十條規定之證明文件。七、可即時取得交易市場資訊及具備從事交易必要傳輸設備之證明文件。八、得於期貨交易所從事期貨交易之證明文件。九、得向期貨結算機構辦理結算交割之證明文件。十、符合第六條規定之證明…
- 行政期貨商設置標準 第43條 …第一項第四款所為撤銷部分營業許可處分者。五、最近一年未經期貨交易所或期貨結算機構依其章則所為停止或限制買賣者。期貨商或他業兼營期貨業務者不符前項各款之條件，但其情事已具體改善，並經本會認可，得不受其限制。
- 行政期貨商設置標準 第46條 …金之證明文件。五、增撥專用營運資金之證明文件。六、可即時取得交易市場資訊及具備從事交易必要傳輸設備之證明文件。七、得於期貨交易所從事期貨交易之證明文件。八、得向期貨結算機構辦理結算交割之證明文件。九、最近期經會計師查核簽…
- 行政銀行年報應行記載事項準則 第5條 …名、事務所名稱、地址、網址及電話。六、海外有價證券掛牌買賣之交易場所名稱及查詢該海外有價證券資訊之方式。七、銀行網址。
- 行政銀行年報應行記載事項準則 本條文有附件第10條 …鑑結果屬最後二級距者，或最近年度及截至年報刊印日止，曾遭變更交易方法、停止買賣、終止上市上櫃，或其他經公司治理評鑑委員會通過認為應不予受評者，應揭露個別董事及監察人之酬金。（七）上市上櫃銀行最近年度非擔任主管職務之全時員…
- 行政銀行年報應行記載事項準則 第23條 前一年度及截至年報刊印日止，如發生證券交易法第三十六條第三項第二款所定對股東權益或證券價格有重大影響之事項，亦應逐項載明。
- 行政證券投資信託事業管理規則（93.10.30 第5-1條 …應以公平、合理之方式為之，收取或支付費用應考量相關營運成本、交易風險、合理利潤及對市場及公司財務之影響度等因素，不得以不合理之費用招攬或從事業務。
- 行政證券投資信託事業管理規則（93.10.30 第17條 …改進。三、最近三年未曾受本法第一百零三條第二款至第五款或證券交易法第六十六條第二款至第四款規定之處分。但其違法情事已具體改善並經本會認可者，不在此限。證券投資信託事業減資退回股本後，資本額不得低於依證券投資信託事業設置標…
- 行政證券投資信託事業管理規則（93.10.30 第19條 …業務上所知悉之消息洩露予他人或從事有價證券及其相關商品買賣之交易活動。二、運用證券投資信託基金買賣有價證券及其相關商品時，為自己或他人之利益買入或賣出，或無正當理由，與受託投資資金為相對委託之交易。三、為虛偽、詐欺或其他…
- 行政證券投資信託事業管理規則（93.10.30 第22-1條 …及其申購或買回作業程序辦理。對於一定金額以上或疑似洗錢之基金交易，其申購、買回或轉換應留存完整正確之交易紀錄及憑證，並應依洗錢防制法規定辦理。證券投資信託事業給付受益人買回價金時，應依公開說明書規定，對交易行為符合該基金…
- 行政證券投資信託事業管理規則（93.10.30 第25條 …營業滿二年。二、最近三個月未曾受本法第一百零三條第一款或證券交易法第六十六條第一款規定之處分。三、最近半年未曾受本法第一百零三條第二款、第三款或證券交易法第六十六條第二款規定之處分。四、最近一年未曾受本法第一百零三條第四…
- 行政證券投資信託事業管理規則（93.10.30 第29條 …之一。三、最近半年未曾受本法第一百零三條第二款至第五款或證券交易法第六十六條第二款至第四款規定之處分。但其違法情事已具體改善並經本會認可者，不在此限。四、董事、監察人及持有已發行股份總數百分之五以上之股東，最近一年無大量…
- 行政證券投資信託事業管理規則（93.10.30 第29-1條 …面額。二、最近半年未曾受本法第一百零三條第二款至第五款、證券交易法第六十六條第二款至第四款或期貨交易法第一百條第二款至第四款規定之處分。但其違法情事已具體改善並經本會認可者，不在此限。三、證券投資信託事業應符合證券投資顧…
- 行政證券投資信託事業管理規則（93.10.30 第32條 …、受益人及原有證券投資顧問事業客戶之權益保障措施。八、依公平交易法規定，事業結合應經其中央主管機關許可者，其許可函影本（無則免附）。九、請求收買股份之股東及其股金金額清冊。十、律師對合併案適法性之評估意見。十一、申請書暨…
- 行政期貨商管理規則 第1條 本規則依期貨交易法（以下簡稱本法）第五十六條第五項規定訂定之。
- 行政期貨商管理規則 第2條 …之證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則及臺灣期貨交易所股份有限公司（以下簡稱期貨交易所）等期貨相關機構訂定之期貨商內部控制制度標準規範之規定，訂定內部控制制度。期貨商業務之經營，應依法令、章程及前項內部控制制…
- 行政期貨商管理規則 第3條 …本會規定應先報經核准之事項。前項所列應申報之事項，應送由期貨交易所轉送本會。
- 行政期貨商管理規則 第4條 …，應向本會申報：一、開業、停業、復業或終止營業。二、變更期貨交易結算交割之期貨商。三、客戶保證金專戶之開設、變更或終止。四、期貨商或其董事、監察人、經理人、業務員、其他從業人員，因業務上關係發生訴訟、仲裁或為強制執行之債…